上海市锦天城律师事务所 关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留部分授予事项的 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留部分授予事项的 01F20224467 法律意见书 致：上海柏楚电子科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海柏楚电子科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"柏楚电子"）的委托，并根据柏楚电子与本所 签订的《法律顾问合同》，担任公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次股权激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号——股权激励信息披露（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《自律监管 ...

关于 上海柏楚电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划调整授予价格 及授予预留部分限制性股票相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 中信证券股份有限公司 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年十月 | 目 录 | 1 | | --- | --- | | 一、释义 | 2 | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、独立财务顾问意见 | 5 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 5 | | | （二）本次限制性股票激励计划授予价格调整的情况 6 | | | （三）本次限制性股票授予条件说明 7 | | | （四）本次向激励对象授予预留部分限制性股票的具体情况 8 | | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | | （六）结论性意见 10 | | | 五、备查文件及咨询方式 | 10 | | （一）备查文件 10 | | | （二）咨询方式 10 | | $$-,\Re\chi$$ 2 除非另有说明，本报告中下列简称具有如下特定含义： 柏楚电子 ...

本次会议审议通过了如下议案： 证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2023-035 上海柏楚电子科技股份有限公司 第二届监事会第二十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二 十四次会议于 2023 年 10 月 31 日在公司会议室以现场方式召开，会议通知已于 2023 年 10 月 26 日以专人送出和电话形式发出。会议由监事会主席万章主持， 会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开方式以及议案 审议程序符合《中华人民共和国公司法》及《上海柏楚电子科技股份有限公司 章程》的相关规定，表决所形成决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于 2022 年度利润分配方案的议 案》，公司向全体股东每 10 股派发现金红利 11.30 元（含税）；2023 年 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2023-030 上海柏楚电子科技股份有限公司 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业 务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB） 注册登记。 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"立信"）。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 截至 2022 年末，立信拥有合伙人 267 名、注册会计师 2,392 名、从业人员 总数 10,620 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 674 名。 关于续聘公司 2023 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2023-034 上海柏楚电子科技股份有限公司 第二届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十 四次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 10 月 31 日以现场结合通讯方式召 开，会议通知于 2023 年 10 月 26 日以电子邮件及专人送达的形式发出。本次会 议由董事长唐晔主持，应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召集、 召开方式以及议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规和《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，表决所形成决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》 根据《公司法》等有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的规定， 公司拟聘任具有执行证券、期货相关业务资格的立 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2023-033 上海柏楚电子科技股份有限公司 关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"柏楚电子"）《上海 柏楚电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称"《限制性 股票激励计划》"或"本激励计划"）规定的预留部分限制性股票授予条件已经成 就，根据公司 2022 年第二次临时股东大会授权，公司于 2023 年 10 月 31 日召开 第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关 于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留 部分限制性股票的议案》，确定 2023 年 10 月 31 日为预留部分授予日，以 67.45 元/股的授予价格向 20 名激励对象授予 34.80 万股预留部分限制性股票。现将有 关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行 ...

上海柏楚电子科技股份有限公司 立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券业务的资质和为上市公司 提供审计服务的经验和能力，在公司 2022 年度财务报告审计工作中，严格遵守 国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，很好 地完成了公司的审计工作任务。综上，我们同意将续聘立信会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司 2023 年度审计机构事项的议案提交公司董事会审议。 独立董事：金鉴中、习俊通、张峰 2023 年 10 月 31 日 第二届董事会独立董事关于续聘 2023 年度审计机构的事前认可 意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》《上 海柏楚电子科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，我们作为上海柏 楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，就公司拟于2023年10 月31日召开的第二届董事会第二十四次会议审议的《关于续聘公司2023年度审计 机构的议案》发表事前认可意见如下： ...

监事会关于 2022 年限制性股票激励计划授予预留部分的激 励对象名单的核查意见（截至授予日） 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次 激励计划"）授予预留部分限制性股票的激励对象名单（截至授予日）进行了核 查，发表核查意见如下： 1、公司本次激励计划所确定的预留部分授予的激励对象具备《公司法》《证 券法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格， 且不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2023-032 上海柏楚电子科技股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 31 日召开第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第二十四次会议，审议通过 了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意公司根据《上 海柏楚电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称"《2022 年限制性股票激励计划》"或"本次激励计划"）的有关规定，对 2022 年限制 性股票激励计划授予价格（含预留授予）进行调整。现将有关事项说明如下： 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 10 月 27 日，公司召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了 《关于<上海柏楚电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<上海柏楚电子科技股份 ...