前沿生物药业（南京）股份有限公司 内部控制审计报告 t and the res 众环审字(2024)0600008号 HUH 内部控制审计报告 众环审字(2024)0600008 号 前沿生物药业(南京)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了前 沿生物药业(南京)股份有限公司(以下简称"前沿生物")2023年12月31日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是前沿生物董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,前沿生 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性 情况的自查报告》，前沿生物药业（南京）股份有限公司(以下简称"公司")董 事会，就公司在任独立董事 CHI KIT NG（吴智杰）、KAI CHEN（陈凯）、王广基的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见：公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规中关于独立董事任职资格及独立性的要求，不存在任何妨碍其进行独立 客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会 对独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项报告 ...

会议情况 - 2023年召开5次董事会、1次股东大会、5次审计委员会会议、1次薪酬与考核委员会会议[4][5] - 独立董事CHI KIT NG出席董事会5次、股东大会1次[4] 公司决策 - 2023年3月29日审议通过终止2021年限制性股票激励计划议案[9] 报告期情况 - 未发生关联交易、被收购情况等多项事项[7][8] 未来展望 - 2024年独立董事按法规履职，加强沟通等[11]

股东大会召开规则 - 年度股东大会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东大会不定期召开，特定情形应在事实发生之日起2个月内召开[3] 临时股东大会触发条件 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时应召开[3] - 公司未弥补亏损达实收股本总额的1/3时应召开[3] - 董事人数不足规定最低人数或章程所定人数的2/3时应召开[3] 提议与反馈时间 - 独立董事等提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈[6][7] - 董事会同意召开，应在作出决议后5日内发出通知[6][7] 临时提案规则 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[11] 通知公告时间 - 年度股东大会召集人应在召开前20日公告通知股东，临时股东大会应在召开前15日公告通知股东[12] 自行召集条件 - 监事会或股东自行召集股东大会，决议公告前召集股东持股比例不低于10%[8] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东，特定情况下可自行召集和主持[8] 独立董事提名 - 董事会等可提名独立董事候选人[14] 会计师事务所解聘 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所时，应提前30天通知[15] 投票时间规定 - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3：00等[18] 股权登记日规定 - 股权登记日与会议日期至少间隔2个交易日且不多于7个交易日，且一旦确认不得变更[13] 延期取消规定 - 股东大会召集人发出通知后无正当理由不应延期或取消，若有应提前说明原因[14] 会议主持规则 - 股东大会由董事长主持，不同情况有不同主持安排[21] 报告要求 - 年度股东大会上，董事会等应作报告[21] 召开地点与方式 - 公司应在规定地点召开股东大会，以现场与网络投票结合方式进行[17] 股东参会方式 - 股东可亲自或委托他人出席股东大会并行使表决权[18] 人员出席要求 - 公司召开股东大会，全体董事等应出席或列席[20] 决议通过比例 - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[25] 特别决议事项 - 公司购买、出售资产等特定交易需特别决议通过[26] 股东大会审议事项 - 与关联人发生的特定交易等由股东大会审议[27][28] 累积投票制 - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例在30%及以上的公司，选举董事、监事应采用累积投票制[28] 会议记录保存 - 股东大会会议记录保存期限为10年[32] 方案实施时间 - 股东大会通过派现等提案，公司应在2个月内实施具体方案[33]

前沿生物药业（南京）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的工作 效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司治理准则》（2018 修订）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《前沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东大会负责，在法律法规、《公司章 程》和股东大会赋予的职权范围内行使职权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 董事会设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会， 制定专门委员会工作制度并予以披露。委员会成员由不少于三名董事组成，其中审计委 员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事应当占半数以上并担任召集人。审计 委员会的召集人应当为会计专业人士。 第四条 董事会下设董事会 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-009 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 十二次会议通知于 2024 年 3 月 17 日以通讯方式送达全体监事。会议于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议由监事会主席姜志忠 先生主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，公司副总经理、董事会秘书高千 雅女士列席了会议。会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》 等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成的会议决议如下： 1、审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司 2023 年 年度报告》及《前沿生 ...

2024 "提质增效重回报"行动方案 前沿生物药业（南京）股份有限公司 目 录 CONTENT | 01 | 聚焦主营， 持续提升公司核心竞争力 | 02 | | --- | --- | --- | | | 集中优势， | | | 02 | 提升科技创新能力 | 05 | | 03 | 多措并举， 优化财务管理 | 09 | | 04 | 固本强基， 提升公司治理及关键少数履职能力 | | | | | 12 | | | 高效直观， | | | 05 | 完善自愿披露与投资者沟通机制 | 15 | | | 潜心聚力， | | | 06 | 努力实现利益共赢 | | | | | 17 | | 07 | 其他 | 19 | 2024年度"提质增效重回报"行动方案 前沿生物药业（南京）股份有限公司 公司简介 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"或"前沿生物"）是一 家研发驱动型的生物医药公司。公司坚守"以患者为中心，创新解决方案，促进人类 健康"的核心价值观，针对未被满足的临床需求，在全球范围内研究、开发安全有 效、具有重大临床价值和全球竞争力的新型药物，聚焦抗病毒领域及慢病领域的新药 研发，是国内抗H ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-015 前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于变更部分募集资金投资项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金及募投项目基本情况 （一） 募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2232 号文），公司获准向社 会公开发行人民币普通股 8,996 万股，每股发行价格为人民币 20.50 元，共募集 资金 184,418.00 万元；扣除发行费用（不含增值税）12,688.99 万元后，募集资 金净额 171,729.01 万元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）审验并出具了毕马威华振验字第 2000756 号《验资报告》。 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意前沿生物药业（南京）股份 有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1823 号），同意公 司向特定对象发行股票的注册申请。公司 ...

人员数据 - 2023年末合伙人216人、注册会计师1244人、签过证券审计报告注会720人[1] - 31名从业执业人员近3年受行政处罚5人次、行政管理措施28人次[5] 业绩数据 - 2022年经审计总收入213165.06万元、审计业务收入181343.80万元、证券业务收入57267.54万元[2] - 2022年上市公司审计客户195家，审计收费24541.58万元，医药制造业客户12家[2][3] 其他数据 - 职业保险累计赔偿限额9亿元，未使用[4] - 2023年度本项目审计收费85万元，年报60万，内控25万[10] 未来展望 - 2024年3月28日董事会通过续聘议案，尚需股东大会审议[12][14] 人员履历 - 项目合伙人肖文涛近3年签8家，签字注册会计师曹维望签0家，复核合伙人朱晓红复核2家[6]

重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属重大事件[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属重大事件[6] - 公司董事等人员变动属重大事件[6] 债券影响因素 - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响债券交易价格[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价格[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[7] 内幕信息管理 - 董事会登记报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[3] - 监事会监督内幕信息知情人登记管理制度实施[3] - 与知情人签保密协议告知保密事宜及法律责任[14] - 内幕信息公开前填写并汇总档案[16][17] - 各部门两交易日内交档案至董事会办公室备案[19] - 发现违规2个工作日内报送江苏监管局[19] - 档案至少保存10年[21] - 内幕信息公开后五个交易日内报送档案及备忘录[21] 违规处理 - 知情人违规致信息披露问题公司有权问责处分[23] - 持股5%以上股东等违规公司保留追责权利[23] 制度相关 - 制度修改由董事会审议通过[25] - 制度由董事会负责解释[25] - 制度审议通过之日起生效实施[25]