公司治理 - 2023年独立董事董事会应参加7次，均亲自出席且投赞成票[5] - 2023年公司召开3次股东大会，独立董事均亲自出席[5] - 2023年公司战略与ESG等各委员会召开不同次数会议[6] - 2023年公司将董事会成员人数由11人调为9人[17] 信息披露与审计 - 2023年公司于4月20日等时间披露定期报告[12] - 2023年4月20日披露2022年度内部控制评价报告[13] - 2023年续聘天健会计师事务所担任审计工作[14] 人事与薪酬 - 2023年公司未聘任或解聘财务负责人和高级管理人员[15][17] - 2023年度董事及高级管理人员薪酬及考核激励按规定执行[19] 股权激励 - 2023年4月18日审议通过2021年股票期权激励计划行权条件成就议案[19] - 2023年6月27日审议通过调整2021年股票期权激励计划相关议案[19] 未来展望 - 2024年独立董事将按规定全面履行义务并提建议[20]

公司基本信息 - 公司中文名称为和元生物技术（上海）股份有限公司[13] - 公司法定代表人为潘讴东[14] - 公司注册地址历史变更多次，最终变更为上海市浦东新区国际医学园区紫萍路908弄19号楼[15] 公司财务状况 - 公司2023年度净利润及累计未分配利润均为负值，因此不派发现金股利，不送红股，不进行资本公积金转增股本，分配预案需经股东大会审议通过[5] - 公司2023年营业收入为204,805,008.26元，较上一年同期下降29.69%[17] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-127,938,329.85元，同比下降425.90%[17] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-90,121,816.60元，同比减少520.65%[17] - 公司2023年加权平均净资产收益率为-6.05%，较上年同期减少8.18个百分点[17] - 公司2023年研发投入占营业收入的比例为24.86%，较上年同期增长12.90个百分点[17] 公司业务发展 - 公司专注于为细胞与基因治疗的基础研究提供基因治疗载体研制、基因功能研究等CRO服务，以及为细胞与基因药物的研发提供IND-CMC药学研究、临床样品GMP生产等CDMO服务[25] - 公司提供基因治疗载体研究服务、基因功能研究服务、IND-CMC服务、临床I&II期生产服务、临床III期生产服务、商业化生产服务等多种基因治疗相关服务和产品[28] - 公司采取了“院校合作＋基因治疗先导研究＋基因治疗产业化”商业模式[29] - 公司未来发展的讨论与分析显示，公司聚焦于基因治疗领域，专注于为细胞与基因治疗提供CRO和CDMO服务，行业整体环境逐步改善，生物医药产业发展呈现集中化、精细化、专业化发展趋势[122] 市场趋势与前景 - 基因治疗行业近年来取得突破性进展，成为全球性前沿医药领域之一，国内基因治疗行业加速发展，临床试验持续增加[26] - 细胞与基因治疗行业仍处于成长期，具有广阔发展前景[31] - 全球基因和细胞治疗领域产品的销售额预计在2023年达到74亿美元，并有望在2028年增长到近500亿美元[32] - 国内政策鼓励细胞与基因治疗行业持续发展，各地方政府陆续出台具体行动计划支持基因和细胞治疗产业[33] 技术研发与创新 - 公司自主研发拥有基因和细胞治疗载体开发技术、基因和细胞治疗载体生产工艺及质控技术两大核心技术集群[53] - 公司通过多种技术优化NK细胞的转导，使病毒载体转导细胞的阳性率达到90%[53] - 公司通过利用具有自主知识产权的生产调控系统，使CAR-T相关慢病毒产量提升3-18倍[53] - 公司通过多种改进提升了AAV病毒载体的信噪比，提升了文库生产的质量、纯度与产量[53] 公司治理与人才队伍 - 公司严格按照相关法律法规和规范性文件的要求建立并完善公司治理结构[134] - 公司具有独立、完整的资产、业务体系及面向市场独立经营的能力[135] - 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况需要经董事会和股东大会审议批准[169] - 公司薪酬与考核委员会审议通过了关于董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案[170] - 公司每年为独立董事发放津贴，其履行职务相关费用由公司承担[173]

和元生物技术（上海）股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………… | 第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、本所营业执照复印件………………………………………………第 | | | 3 页 | | 三、本所执业证书复印件………………………………………………第 | | | 4 页 | | 四、签字注册会计师执业证书复印件…………………………… | 第 | 5-6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕6-216 号 和元生物技术（上海）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称和元生物公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是和元 生物公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期 行权条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，分别审议通 过了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，公司 股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就（以下简称"本次行权"），现 将相关事项公告如下： 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-022 公司于 2021 年 3 月 15 日，召开第二届监事会第十次会议，审议通过了上述 《激励计划》《激励对象》的议案。 2021 年 3 月 25 日，公司监事会出具了《关于公司 2021 年股票期权激励计 划及激励对象人员名单的核查意见》，监事会认为公司具备实施股权激励计划的 主体资格；激励对象符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本 次股票期权激励计划激 ...

募集资金情况 - 2022 年首次公开发行股票，募集资金总额 13.23 亿元，净额 11.9746443214 亿元[1] - 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额 2.6909417643 亿元[4] - 截至报告期末，累计使用 9.5735153641 亿元[6] - 募集资金利息收入 2947.05745 万元，手续费支出 48.92938 万元[6] 资金使用决策 - 2022 年 6 月 7 日，同意用 6 亿元募集资金向和元智造现金增资[7] - 2022 年 4 月 21 日，同意用不超 10 亿元闲置资金现金管理，期限不超 12 个月[13] - 2023 年 4 月 18 日，同意用不超 5 亿元闲置资金现金管理，期限不超 12 个月[14] 账户资金余额 - 截至 2023 年 12 月 31 日，浦发虹桥支行和元生物账户余额 1.1440057722 亿元，和元智造账户 27.008498 万元[8] - 截至 2023 年 12 月 31 日，上海农商行张江支行和元生物账户余额 142.351423 万元[8] 项目投入情况 - 和元智造精准医疗产业基地建设项目承诺投资 10 亿元，本年度投入 36,862.31 万元，累计投入 83,444.09 万元，进度 83.44%，一期 2023 年 9 月部分投产，二期 2025 年初计划投产，本年度效益 - 1,656.36 万元[29] - 补充流动资金承诺投资 2 亿元，调整后 19,746.44 万元，本年度投入 6,766.59 万元，累计投入 12,291.06 万元，进度 62.24%[29] 资金管理情况 - 公司使用闲置资金现金管理，如认购通知存款、大额可转让存单，期末余额 8000 万元，收益 296.74 万元[17] - 公司募集资金使用无违规，项目未变更，无转让置换情况[20][21] - 天健会计师事务所、保荐机构海通证券认为公司募集资金报告和使用合规[22][23][24]

公司治理 - 2023年独立董事董事会出席率100%，无反对和弃权票[5] - 2023年独立董事股东大会出席率100%[5] - 报告期内董事会成员人数由11人调为9人[16] 信息披露 - 2023年在上海证券交易所网站刊载多份报告[11][12] 审计与交易 - 2023年续聘天健会计师事务所[13] - 2023年与关联方日常交易正常合规[8] 激励计划 - 2023年审议通过股票期权激励计划相关议案[18] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职提建议[20]

和元生物技术（上海）股份有限公司 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 目 录 | 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 | 3—4 | 页 | | 三、本所营业执照复印件……………………………………………… | 第 5 | 页 | | 四、本所执业证书复印件……………………………………………… | 第 6 | 页 | | 五、签字注册会计师执业证书复印件………………………………第 | 7-8 | 页 | 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕6-219 号 和元生物技术（上海）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称和元 生物公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上， 我们核查了后附的和元生物公司管理层编 ...

一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（徐媛媛） 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会的独立董事，2023 年度在本人任职期间（2023 年 1 月 1 日—2023 年 12 月 2 日），我严格按照《上市公司独立董事管理办法》《和元生物技术（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《和元生物技术（上海）股份有限 公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作细则》"）等有关法律、法规 的规定，诚信、勤勉地履行独立董事的职责。2023 年度，在本人任职期间，本着 对公司及全体股东负责的态度，以关注和维护全体股东特别是中小股东利益为宗 旨，积极参与公司决策，对公司治理结构的完善和促进规范运作起到了积极作用。 现将具体工作情况汇报如下： 本人徐媛媛（离任），女，1986 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 硕士学位。2011 年 9 月至 2012 年 12 月，任德勤华永会计师事务所税务咨询师 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-024 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对象发行股票相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 法律法规和规范性文件的相关规定，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下 简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过 了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜 的议案》，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行 融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限 为自 2023 年年度股东大会审议通过该议案之日起至 2024 年年度股东大会召开 之日止。具体情况如下： 一、 本次董事会提请股东大会授权发行事宜的具体内容 （一） 本次发行证券的 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号:2024-020 为提高资金使用效率，在确保公司日常运营和资金安全的情况下，同意公司 使用最高不超过人民币 2 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于进行现 金管理的额度在董事会审议通过之日起 12 个月有效期内可以滚动使用。 （三）投资产品 1 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于使用自有闲置资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 在不影响公司主营业务的正常发展，并确保公司经营资金需求的前提下，公 司利用自有闲置资金进行现金管理，是为了进一步提高资金的收益率，降低财务 费用，符合全体股东的利益。 （二）投资额度及期限 （一）投资风险 为提高资金使用效率，在确保公司日常运营和资金安全的情况下，和元生物 技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用最高不超过人民币 2 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于进行现金管理的额度在董事 会审议通过之日 ...