科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人和元生物技术（上海）股份有限公司董事会，现提名高国垒为和元生 物技术（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况。被提名人已书面同意出任和元生物技术（上海）股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具 备独立董事任职资格，与和元生物技术（上海）股份有限公司之间不存在任何影 响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人侯绪超，已充分了解并同意由提名人和元生物技术（上海）股份有限公 司董事会提名为和元生物技术（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任 和元生物技术（上海）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》等的相关规定（如适用）； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 ...

本人郝玫，已充分了解并同意由提名人和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会提名为和元生物技术（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任和元 生物技术（上海）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》等的相关规定（如适用）； 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上 ...

独立董事提名 - 提名侯绪超为公司第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 侯绪超具备五年以上相关工作经验[1] - 不属于特定股东及亲属[5] - 近36个月无相关处罚和通报批评[7] - 兼任境内上市公司不超三家且在公司任职不超六年[7] 审查情况 - 侯绪超已通过公司提名委员会资格审查[9] - 提名人确认其任职资格符合要求[10]

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； 提名人和元生物技术（上海）股份有限公司董事会，现提名吴丹枫为和元生 物技术（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况。被提名人已书面同意出任和元生物技术（上海）股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具 备独立董事任职资格，与和元生物技术（上海）股份有限公司之间不存在任何影 响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有 ...

独立董事提名 - 提名人提名郝玫为和元生物第四届董事会独立董事候选人[1] - 被提名人具备五年以上相关工作经验[1] 独立性要求 - 特定股份持有及股东亲属不具备独立性[5] 任职资格 - 被提名人近36个月无相关处罚和批评[7] - 兼任公司数未超三家且在和元生物任职未超六年[7] 审查确认 - 被提名人已通过提名委员会资格审查[9] - 提名人确认其任职资格符合要求[9]

公司治理结构调整 - 取消监事会及监事，由董事会审计委员会行使监事会职权[2] - 董事会由不超过9名董事组成，其中职工代表董事1名[25] 公司章程修订 - “股东大会”表述统一改为“股东会”，删除“监事”等表述[4] - 原章程中股东大会相关条款修订为股东会相关条款[16][17] - 原章程第六十三条删除[16] 股份相关 - 公司已发行股份数为64,903.6700万股[5] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[5] - 公司因减少注册资本回购股份应在10日内注销[6] - 公司按规定情形回购股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或注销[6] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下有权书面请求审计委员会、董事会等向法院诉讼或自己名义诉讼[8] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案[14] - 连续90天以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东有权向董事会提出董事候选人提名[18] 会议相关 - 董事会每年至少召开两次会议，需于会议召开10日以前书面通知全体董事[26] - 公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送并披露年度报告，在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内报送并披露中期报告[28] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金[28] - 董事会审议制定或修改利润分配相关政策，须全体董事过半数表决通过方可提交股东会审议[29] 制度修订与制定 - 公司修订了《和元生物技术（上海）股份有限公司股东会议事规则》等24项内部治理制度，制定了《和元生物技术（上海）股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》等2项制度[37][38]

独立董事候选人要求 - 直接或间接持股不超1%，非前十股东自然人及其直系亲属[3] - 不在持股5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[3] - 近12个月无影响独立性情形[3] - 近36个月无证监会处罚、刑事处罚[4] - 近36个月无交易所公开谴责或3次以上通报批评[4] - 兼任境内上市公司不超三家[4] - 连续任职不超六年[4] - 参加培训并取得认可证明材料[5] 声明时间 - 2025年6月10日[8]

本人吴丹枫，已充分了解并同意由提名人和元生物技术（上海）股份有限公 司董事会提名为和元生物技术（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任 和元生物技术（上海）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公 ...

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会6月27日14点在上海临港新片区召开[3] - 网络投票6月27日进行，交易系统和互联网投票时间不同[3][5] - 审议非累积投票议案9项，累积投票议案2项[5][6] 股权登记与投票规则 - A股股权登记日为2025年6月19日[12] - 股东一股对应与应选董事人数相等投票总数[23] 会议登记 - 登记时间6月20日9:00 - 11:00、14:00 - 17:00[17] - 登记地点为上海浦东新区紫萍路908弄19号[17] - 联系人赵雯，电话021 - 58180909等[17]