和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年度审计报告 | | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—7 | | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 8—15 | | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | | 8 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | | 9 | 页 | | （三）合并利润表…………………………………………………第 | 10 | | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 11 | | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 12 | | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 13 | | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 14 | | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 15 | | 页 | | 三、财务 ...

募集资金情况 - 2022年首次公开发行1亿股，发行价13.23元，募集资金总额13.23亿元，净额11.97亿元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金余额2.69亿元，专户余额1.16亿元[2] - 截至2024年12月31日，募集资金余额7191.52万元，专户余额7191.52万元[3] - 截至报告期末，募集资金累计使用11.57亿元，产业基地建设支出9.75亿元，补充流动资金支出1.82亿元[5] - 募集资金利息收入3181.75万元，手续费支出48.93万元[5] 闲置资金管理 - 2022年同意用不超10亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[13] - 2023年同意用不超5亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[15] - 2024年同意用不超2亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[16] 投资情况 - 认购上海农村商业银行张江支行大额存单10,000元，投资收益27.42元[18] - 认购浦发银行虹桥支行两笔通知存款，分别为4,850元和4,950元，投资收益分别为5元和19.95元[18] 项目投入情况 - 2024年募集资金总额119,746.44万元，投入19,952.59万元，累计投入115,687.74万元[34] - 临港项目承诺投资100,000万元，2024年投入14,066.66万元，累计投入97,510.75万元，投入进度97.51%[34] - 补充流动资金承诺投资19,746.44万元，2024年投入5,885.93万元，累计投入18,176.99万元，投入进度92.05%[34] 项目收益情况 - 临港项目一期2024年扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 - 17,311.21万元[34][35]

和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年度关于营业收入扣除情况的 专项核查意见 目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2024 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—4 页 | 三、附件………………………………………………………………第 | 5—8 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件 ……………………………………………第 | 5 | 页 | | （二）本所执业证书复印件 ……………………………………………第 | 6 | 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件…………………………… | 第 7-8 | 页 | 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2025〕6-320 号 和元生物技术（上海）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称和元 生物公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及财务报表 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 预计2025年度日常关联交易预计的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"和元生物"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，对和元生物预计 2025 年度日常关联交易预计的事项进行了专项核查， 核查情况与意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司因日常经营和业务发展需要，结合公司实际情况，预计 2025 年度将与 关联方潘讴东、严敏、上海天泽云泰生物医药有限公司及关联方、和元和生 （上海）生物科技有限公司及厦门模基生物科技有限公司发生总金额不超过人 民币 30,510 万元的日常关联交易。公司 2024 年度日常关联交易预计金额为人民 币 20,205 万元，实际发生金额为人民币 9,176.04 万元。 公司于 2025 年 4月 16日召 ...

2024 年度独立董事述职报告 作为和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会的独立董事，2024 年度，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《和元 生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《和元生 物技术（上海）股份有限公司独立董事工作细则》等有关法律、法规的规定，尽 职尽责履行独立董事的职责，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相 关会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对公司相关会议审议的各个 重大事项发表了公正、客观的意见，维护了公司的规范化运作及全体股东的整体 利益。现将 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人甘丽凝，女，1978 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学 位。2008 年 4 月至今，任职于上海大学悉尼工商学院，现任财会系执行主任；上 海市商业会计学会副会长、理事；2020 年 12 月至今，任公司独立董事；2022 年 5 月至今，任江苏林洋能源股份有限公司独立董事；2023 年 8 月至今，任湖北均 瑶大健康饮品股份有限公司独立董事。 （二 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（GANG WANG） 和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会独立董事，2024 年度，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《和元生 物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《和元生物 技术（上海）股份有限公司独立董事工作细则》等有关法律、法规的规定，尽职 尽责履行独立董事的职责，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关 会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对公司相关会议审议的各个重 大事项发表了公正、客观的意见，维护了公司的规范化运作及全体股东的整体利 益。现将 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人 GANG WANG（王刚），男，1957 年 7 月出生，美国国籍，博士学位。1995 年 10 月至 1998 年 6 月，在美国国家卫生研究院从事博士后研究工作；1998 年 6 月至 1999 年 7 月，任美国 Osiris Therap ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（宋正奇） 和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会的独立董事，2024 年度，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《和元 生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《和元生 物技术（上海）股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作细 则》"）等有关法律、法规的规定，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公 司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 2024 年度工作 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人宋正奇，男，1981 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历。2004 年 3 月至 2008 年 1 月，先后担任上海市金茂律师事务所律师助理、律 师；2008 年 1 月至 2012 年 9 月，先后担任上海金茂凯德律师事务所律师、合伙 人；2012 年 9 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-030 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于续聘 2025 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 1 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 本次续聘 2025 年度审计机构的事项尚需提交公司 2024 年年度股东大会审 议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。 | 施管理业，电力、热力、燃气及水生产和 | | --- | | 供应业，科学研究和技术服务业，租赁和 | | 商务服务业，金融业，房地产业，交通运 | | 输、仓储和邮政业，采矿业，农、林、牧、 | | 渔业，文化、体育和娱乐业，建筑业，综 | | 合，住宿和餐饮业，卫生和社会工作等 | | 本公司同行业上市公司审计客户家数 9 | 2、投资者保护能力 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"） | | | | | | | | | | | ...

业绩数据 - 经济绩效同比增长21.16%[46] - 营业收入24,814.92万元、资产总额228,474.07万元、净资产173,979.22万元[47] 用户数据 - 未提及用户相关数据 未来展望 - 有望通过技术革新实现20%的节能减排[126] 新产品和新技术研发 - 聚焦细胞和基因治疗领域，建立较全面技术平台[18] - 打造适用于多种产品的大规模、高灵活性GMP生产体系及合规化细胞存储平台[18] - 为基因和细胞治疗行业提供从DNA到NDA的一站式CRO/CDMO解决方案[20] - 2024年联合中国电信上海分公司打造“智算+生物医药”示范工程[158] - 与华龛生物签署战略合作协议，共建3D细胞规模化智造平台[159] - 研发投入4732.98万元，占营业收入19.07%[49] - 研发团队总人数124人，占员工总人数17.92%[49] - 新增发明专利申请数量9个，获取发明专利数量5项，累计中国专利数量45项，累计协助客户获取IND数44项[49] 市场扩张和并购 - 未提及市场扩张和并购相关内容 其他新策略 - 将“董事会战略委员会”更名为“董事会战略与ESG委员会”，设立ESG工作小组[19] - 制定《可持续发展管理制度》，融入可持续发展核心价值观[19] - 推动绿色转型，降低碳排放和能源消耗[21] - 完善环境保护管理体系，落实各项环保措施[21] - 本年度初步建立双重重要性分析流程并完成议题清单制定[58] - 每年开展风险评估，将ESG因素纳入风险识别程序[85] - 成立环境、健康及安全（EHS）管理委员会应对气候变化[94] - 定期识别短、中、长期气候变化风险和机遇并评估[95] - 建立环境保护措施、专项方案和应急预案防治环境污染[121] - 将绿色减碳理念融入日常工作，开展“和元日”活动鼓励员工节能[125] - 在实验阶段合并高温灭菌处理，合理设置实验室温度，减少能耗[126] - 完善科技创新和知识产权治理架构，应对创新驱动风险[141] - 科技创新考核指标包括新产品开发数量、产品交付金额等[153] - 通过引进人才与内部培养结合储备科技创新人才[155] - 推动建立生产细胞追溯系统，实现全流程数据追溯[193] - 建立严格供应商管理流程，涵盖准入、评估、分类、考核、淘汰、激励等环节[188] - 持续健全可持续供应链政策体系，涵盖绿色采购、生产、物流三大领域[189] - 建立物料全生命周期管理体系和标准化管理流程，优化库存周转策略[194] - 通过双部门协同机制实现产品质量全周期闭环管理[199] - 制定多项产品质量管理制度，GMP生产遵循多项法律法规[199] - 建立可持续审查机制，定期评估审查供应商可持续发展情况[192] - 厚植供应链风险管理文化，加速数字化管理转型[192]

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-031 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于预计 2025 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：和元生物技术（上海）股份有限公司（以 下简称"公司"）2025 年度预计的日常关联交易均系为了公司及其控股子公司 开展日常经营活动的需要，系在公平的基础上按自愿、平等、公平公允的原则 进行交易，上述日常关联交易有助于公司及其控股子公司的业务发展，不存在 任何损害上市公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。上述日常关联交 易不影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、独立董事专门会议的审查意见 2025 年 4 月 16 日，公司召开第三届董事会独立董事专门会议第五次会议， 独立董事经审议后一致认为：公司预计 2025 年度与关联方发生的日常关联交易 系正常市场行为，符合公司的经营发展需要，遵循市场化原则进行，定 ...