和元生物技术（上海）股份有限公司 内部审计制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司经济行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制公司风 险，增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计 法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《企业内部控制基本规范》等法律、 法规、规章和规定及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内控 制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本公 司所处行业和生产经营特 ...

独立董事任职限制 - 原则上最多在三家境内上市公司任职[3] - 特定股东及其直系亲属不得担任[5] - 近36个月有违法犯罪等情况不得被提名[7] 提名与选举 - 董事会等可提出候选人[11] - 投资者保护机构可请求代行提名权[11] - 候选人应书面承诺接受提名[11] 任职后管理 - 获选后30日内向交易所报送文件更新资料[13] - 连任不超六年，满六年36个月内不得再提名[13] - 特定情形辞职或被解职60日内完成补选[14] 履职要求 - 每年现场工作不少于十五日[22] - 行使部分特别职权需全体过半数同意[25] - 审议事项考虑损益和风险等因素[20] 委员会设置 - 审计委员会独立董事过半数，会计专业人士任召集人[30] - 提名、薪酬与考核委员会独立董事过半数并任召集人[30] 其他规定 - 工作记录和公司提供资料至少保存十年[32][34] - 行使职权费用由公司承担[35] - 津贴标准董事会制订预案，股东会审议通过并年报披露[35]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] - 制度遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[5] 沟通内容与对象 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息等[6][8] - 工作对象包括投资者、分析师等[7] 工作方式与要求 - 多渠道、多方式开展工作[10] - 开展活动后通过上证e互动平台汇总发布记录[11] - 设立投资者联系电话等并保证畅通[10] - 可通过路演等方式与投资者沟通[16] 说明会相关 - 按规定召开投资者说明会，含业绩等说明会[14] - 特定情形需召开说明会[21] - 会前公告说明会类型等内容[15] - 可在年报披露后等时间召开业绩说明会[17] 管理职责 - 董事会秘书为事务负责人[19] - 董事会办公室负责活动和日常事务[19] 人员与档案 - 工作人员需具备品行等素质[20] - 部门职责包括拟定制度等[20] - 建立健全投资者关系管理档案[21] 制度生效与执行 - 制度与法律相悖按法律执行并修订[25] - 制度自股东会审议通过生效，原制度废止[25]

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-041 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于董事会提前换届选举的公告 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任 期将于2025年9月届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《和元生物技术 （上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合 公司实际情况，公司拟开展董事会提前换届选举工作，现将本次董事会提前换届 选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司第四届董事会拟由 9 名董事 组成，其中 5 名非独立董事（含 1 名职工代表董事）、4 名独立董事。 公司于 2025 年 6 月 10 日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届选举暨提名第四届 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人和元生物技术（上海）股份有限公司董事会，现提名高国垒为和元生 物技术（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况。被提名人已书面同意出任和元生物技术（上海）股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具 备独立董事任职资格，与和元生物技术（上海）股份有限公司之间不存在任何影 响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人侯绪超，已充分了解并同意由提名人和元生物技术（上海）股份有限公 司董事会提名为和元生物技术（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任 和元生物技术（上海）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》等的相关规定（如适用）； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 ...

本人郝玫，已充分了解并同意由提名人和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会提名为和元生物技术（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任和元 生物技术（上海）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》等的相关规定（如适用）； 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人和元生物技术（上海）股份有限公司董事会，现提名侯绪超为和元生 物技术（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况。被提名人已书面同意出任和元生物技术（上海）股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具 备独立董事任职资格，与和元生物技术（上海）股份有限公司之间不存在任何影 响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-042 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》及制定、修订部 分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 10 日召开了第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于取消公司监事会 并修订<公司章程>的议案》及《关于制定、修订公司部分治理制度的议案》。为 符合对上市公司的规范要求，进一步完善公司治理，根据 2024 年 7 月 1 日起实 施的《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《关于新公司法配套制 度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引（2025 年修订）》（以下简称"《章 程指引》"）等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，结合公司第三届监 事会即将任期届满的实际情况，公司拟不再设置监事会与监事，并相应修订《和 元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）。具体情况 公告如下： 一、取消监 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； 提名人和元生物技术（上海）股份有限公司董事会，现提名吴丹枫为和元生 物技术（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况。被提名人已书面同意出任和元生物技术（上海）股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具 备独立董事任职资格，与和元生物技术（上海）股份有限公司之间不存在任何影 响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有 ...