苏州国芯科技股份有限公司 内控审计报告 2023 年 12 月 31 日 江苏 . 无锡 86 (510) 68798988 86 (510) 68567788 箱:mail(agztycpa.cn Wuxi . Jiangsu . China Tel: 86 (510) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 内部控制审计报告 苏公W[2024]E1241号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://acc.mof.gov.cn）"进行查理 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 苏州国芯科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了苏州国芯科技股份有限公司(以下简称国芯科技)2023年12月31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和 ...

公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，独立董事3人占比超三分之一[1] - 2023年召开10次董事会和4次股东大会，肖波全出席[4] - 肖波对2023年董事会议案均投赞成票，议案全通过[5] - 董事会下设四个专门委员会，肖波任三委员会委员[5] 信息披露 - 2023年按时间审议并披露各期财报及相关公告[9] - 2023年4月28日披露续聘2023年度审计机构公告[11] 会计处理 - 公司更正2022年度2747.15万元货物收入确认时点差错[12] 未来展望 - 独立董事肖波表示2024年继续履职维护股东权益[15]

业绩相关 - 2023年研发费用同比增长85.36%、销售费用同比增长47.11%、管理费用同比增长31.14%，研发人员增加115人[25] - 2023年1月至第一期回购期届满，累计完成1.82亿资金的股份回购，回购股份461.03万股[26] - 截至公告日，累计回购股份4610343股，占总股本的比例为1.37%，支付资金总额达182007240.76元[33] - 2021年度每股派发现金红利0.25元（含税），共计派发现金红利60000000元[34] - 2022年度每股派发现金红利0.25186元（含税），共计派发现金红利59999647.70968元（含税），同时每股转增0.402978股[34] - 公司累计向股东派发现金红利（不含回购金额）达1.1999亿元，上市以来现金分红与回购金额累计占上市募集资金金额的13.35%[34] 产品研发 - 截至2023年底全面布局12大类系列化汽车电子芯片，规模化应用达数百万颗[3][4] - 2024年计划推出算力达2700DMIPS以上的域控制器/ADAS功能安全控制器MCU CCFC3012PT[5] - 正在开发算力达6000DMIPS以上的CCFC3009PT芯片[5] - 2024年将研发新一代云安全计算芯片，采用高算力RISC - V架构的CRV7AI[8] - 基于第一代RAID芯片CCRD3316完善全国产RAID卡CCUSR8116产品[8] - 2024年将继续研发新一代基于高性能RISC - V处理器的RAID芯片[8] - 公司预计2024年内完成支持后量子密码算法的SoC设计验证工作[10] 项目进展 - 2023年完成“基于RISC - V架构的CPU内核设计项目”建设[15] - “云 - 端信息安全芯片设计及产业化项目”和“基于C*Core CPU核的SoC芯片设计平台设计及产业化项目”将于2024年10月达到可使用状态[17] - 公司在苏州购置的9号楼将于2024年完成建设并使用[17] 市场与合作 - 国芯科技与香港应科院合作建立“香港应科院 - 苏州国芯新型AI芯片联合研究实验室”[10] - 2023年公司与超过1500家投资机构或个人进行了超过140场沟通交流[30] 未来规划 - 2024年将加强销售和技术服务团队建设，拓展重点领域头部客户，提升市场占用率[13] - 2024年拟参加深圳国际电子展等国内外重要展会，加强品牌宣传[14] - 2024年将优化财务管理，包括生产成本、存货、销售和采购管理[19] - 2024年将提升生产质量和效率，保障订单交付[21] - 2024年将完善汽车电子芯片质量管理制度和内控流程，提高产品良率[22] - 2024年计划每季度与投资者交流不少于20次[32] - 2024年4月18日，董事会决议以3000 - 4000万元实施第二次股份回购[35] - 2024年将优化管理层薪酬与激励机制，适时推出股权激励计划[36] - 公司将严格执行股东回报规划及利润分配政策，统筹业绩增长与股东回报平衡[36] - 公司将持续评估“提质增效重回报”行动方案并及时披露信息[38] - 公司将专注主业，提升核心竞争力、盈利能力和风险管理能力[38] 其他信息 - 国芯科技基于C*Core CPU耕耘汽车电子芯片14年[3] - 国芯科技为国内极少数拥有“云 - 端”安全芯片及模组产品的厂商，部分产品比肩国际一线水平[6] - 2023年公司及子公司荣获多项荣誉，包括中国上市公司创新奖、江苏省科技进步三等奖等[12] - 公司设有专门质量部门和人员，通过多家Tier1模组厂和主机厂审核[23] - 截至2023年底，公司累计有效专利143项、软件著作权172项、集成电路布图31项、商用密码证书45项[24] - 2023年公司建立严格薪酬管理制度，高管薪酬与公司经营情况挂钩[36]

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州国芯科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为苏 州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"、"国芯科技"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对国芯科技 2024 年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了 《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，本次日常关联交易预计金额合计为 600 万元。关联董事郑茳、肖佐楠、匡启和回避表决，出席会议的非关联董事一 致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的规定。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届监事会第二十一 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-035 苏州国芯科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 05 月 09 日(星期四)下午 13:00-14:00 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交易所上证路演中心（ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 04 月 29 日(星期一)至 05 月 08 日(星期三)16:00 前登录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 IR@china-core.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 27 日发 布公司 2023 年度报告和 2024 年第一季度报告 ...

苏州国芯科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》 等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行监督职责，依法独立行使职权。监事会 成员通过列席公司董事会、股东大会的形式，对会议召开程序、公司经营活动、 财务状况、重大决策、董事及高级管理人员履职情况等方面进行有效监督，以保 障公司规范运作与健康发展，切实维护公司和全体股东的合法权益。 公司第二届监事会设监事 3 名，于 2022 年 3 月 17 日成立，任期三年，公司 监事会人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定。报告期内，公司 监事会召开了 10 次会议。具体情况如下： | 会议届次 | | 召开日期 | | | | | 会议审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二届监事会第七次会议 | 2023 | 年 | 1 | 月 | 10 | | 1、《关于继续使用超募资金 | | | | 日 | | | | | 及部分闲置募集资金 ...

业绩调整 - 2022年度合并报表营业总收入调整前524,830,632.70元，调整后497,359,102.78元[14] - 2022年度合并报表净利润调整前76,912,125.34元，调整后74,974,871.37元[14] - 2022年度母公司报表营业收入调整前330,945,062.39元，调整后330,301,614.39元[18] - 2022年度母公司报表净利润调整前65,087,373.04元，调整后65,032,522.90元[18] 会计差错 - 公司2024年2月23日收到决定书，对2022年度会计差错更正[12]

业绩总结 - 2023年度营业收入44,937.55万元，上年度49,735.91万元[13] - 2023年度营业收入扣除后金额44,836.20万元，上年度48,525.94万元[14] 审计情况 - 公证天业会计师事务所2024年4月25日出具无保留意见审计报告[4] - 事务所认为扣除情况表符合规定，如实反映2023年情况[9]

业绩总结 - 2022年公司实现营业收入4.97亿元，同比增长22.09%；净利润7497.49万元，同比增长6.79%[21] - 2023年上半年公司营业收入24814.28万元，同比增长18.59%；净利润 - 3541.25万元，同比减少158.02%[72][73][74][77] - 2023年三季报更正后年初至报告期末营业收入40280.22万元，同比增24.94%；净利润 - 5728.48万元，同比降159.27%[104][106] 业务收入 - 2022年信息安全收入2.02亿元，同比减少18.30%；汽车电子和工业控制收入1.88亿元，同比增长126.73%；边缘计算和网络通信收入9465.80万元，同比增长33.56%[22] - 2023年上半年信息安全收入6116.33万元，同比减少41.85%；边缘计算和网络通信收入13763.61万元，同比增长153.88%[73][74][76][77] - 2023年初至报告期末边缘计算芯片业务收入20569.01万元，去年同期为5682.03万元[109] 成本与费用 - 2022年营业成本3.04亿元，同比增长58.75%，因收入增长和晶圆成本价格提高[24] - 2023年上半年营业成本18919.15万元，同比增长94.02%[83] - 2023年初至报告期末销售费用3130.10万元，同比增加41.49%；管理费用3554.62万元，同比增长41.18%；研发费用17752.92万元，同比增长99.24%[109] 研发投入 - 2022年费用化研发投入1.52亿元，同比增长70.11%；研发投入总额占营业收入比为30.60%，同比增加8.64个百分点[23] - 2023年一季报研发投入合计为5235.34万元，同比增长136.02%[63][65] - 2023年上半年研发投入占营业收入的比例为44.36%，同比增加17.00个百分点[73][74][76] 资产与负债 - 截至2022年12月31日，公司总资产30.74亿元，净资产28.19亿元[21] - 2023年三季报更正后上年度末总资产30.74亿元，同比降1.80%[104][106] - 2023年半年报未经抵销的递延所得税资产合计期末余额为5087.70万元，期初余额更正后为2808.53万元[84][86] 会计差错更正 - 公司对2022年度涉及2747.15万元的部分货物收入确认时点差错进行更正，由2022年12月调至2023年1月[4] - 2022年年报、2023年一季报、半年报、三季报营业收入、营业成本、净利润等数据均有调整[6][7][9][104][106] - 2024年4月9日公司审计委员会、4月25日公司会议审议通过差错更正议案，无需提交股东大会[4][110]

财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产30.70亿元，较上年度末减少0.11%；归属于上市公司股东的净资产26.22亿元，较上年度末减少6.98%[10] - 本报告期营业收入2.48亿元，较上年同期增加18.59%；归属于上市公司股东的净利润-3541.25万元，较上年同期减少158.02%[10] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-6752.74万元，较上年同期减少446.96%[10] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额-7931.91万元，上年同期为-8336.07万元[10] - 本报告期加权平均净资产收益率为-1.27%，较上年同期减少3.42个百分点[10] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为-0.11元/股，较上年同期减少161.11%[10] - 本报告期研发投入占营业收入的比例为44.36%，较上年同期增加17.00个百分点[10] 股东相关数据 - 截至报告期末股东总数为14334户，表决权恢复的优先股股东总数为0户[10] - 前十大股东中，宁波麒越股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股比例9.54%，持股数量3206.76万股[11] 股东一致行动人关系 - 郑茳、肖佐楠等为一致行动人关系；宁波麒越股权投资基金合伙企业（有限合伙）、宁波嘉信佳禾股权投资基金合伙企业（有限合伙）等为一致行动人关系[11]