董事会 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单（预留授予日） 2023 年 11 月 10 日 二、相关说明 序号 姓名 职务 获授的股票期权 数量（万份） 占预留授予股票 期权总数的比例 占公司当前股 本总额的比例 一、高级管理人员 1 董铭彦 董事会秘书 0.2027 3.37% 0.0038% 小计 0.2027 3.37% 0.0038% 二、其他激励对象 中高层管理人员及核心骨干 人员（5 人） 5.8200 96.63% 0.1086% 预留授予合计 6.0227 100.00% 0.1124% 一、本计划股票期权分配情况 1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公 司股票累计数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及 的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。 2、本激励计划拟授予激励对象不包括：独立董事、监事、单独或合计持有 上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于 四舍五入所造成。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 ...

四、自同意注册之日起至本次发行结束前,你公司如发生重 中国证券监督管理委员会收到上海证券交易所报送的关于你 公司向特定对象发行股票的审核意见及你公司注册申请文件。根 据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院 办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发 〔2020〕5 号）和《上市公司证券发行注册管理办法》(证监会令 第 206号)等有关规定,经审阅上海证券交易所审核意见及你公 司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司向特定对象发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报 文件和发行方案实施。 三、你公司应当在本批复作出十个工作日内完成发行缴款。 中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕2504 号 关于同意苏州敏芯微电子技术股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复 苏州敏芯微电子技术股份有限公司: 大事项， 应及时报告上诲证券交易所并按有关规定处理。 ...

2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 - 1 - | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 7 | | | 议案一：《关于修订<公司章程>的议案》 7 | | | 议案二：《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 8 | | | 议案三：《关于修订<董事会议事规则>的议案》 9 | | | 议案四：《关于修订<监事会议事规则>的议案》 10 | | | 议案五：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 11 | | | 议案六：《关于修订<控股股东及实际控制人行为规范>的议案》 12 | | | 议案七：《关于修订<关联交易管理办法>的议案》 13 | | | 议案八：《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 14 | | | 议案九：《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》 15 | 2023 年第三次临时股东大会会议资料 三、会议按 ...

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为1.0336亿元人民币，同比增长37.28%[5] - 年初至报告期末营业收入为2.5907亿元人民币，同比增长18.82%[5] - 营业总收入同比增长18.8%至2.59亿元[19] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为-2886.8万元人民币[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-8232.2万元人民币[5] - 营业利润亏损8192万元同比扩大164.0%[20] - 净利润亏损8325万元同比扩大337.5%[20] - 归属于母公司股东净利润亏损8232万元[21] - 基本每股收益-1.55元/股[21] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本同比增长31.0%至3.34亿元[20] - 营业成本同比增长40.1%至2.22亿元[20] - 研发费用同比增长5.5%至5786万元[20] - 第三季度研发投入为2015.9万元人民币，占营业收入比例19.50%[6] - 年初至报告期末研发投入为5785.9万元人民币，同比增长5.47%[6] - 购买商品接受劳务支付现金18.87亿元，同比增长5.10%（去年同期17.95亿元）[23] - 支付职工现金9.56亿元，同比下降1.34%（去年同期9.69亿元）[23] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-2256.7万元人民币[6] - 经营活动产生的现金流量净额为负2256.73万元，同比改善10.98%（从-2534.97万元）[23] - 投资活动产生的现金流量净额为负6070.22万元，同比改善18.53%（从-7450.41万元）[23] - 筹资活动产生的现金流量净额转为正2006.50万元（去年同期为负2395.44万元）[24] - 经营活动现金流入总额31.56亿元，同比增长14.27%（去年同期27.62亿元）[23] - 投资支付现金4.32亿元，同比增长2.90%（去年同期4.20亿元）[23] - 期末现金及现金等价物余额为1.87亿元，较期初2.50亿元下降25.15%[24] - 货币资金期初余额2.51亿元，期末余额1.87亿元[27][24] 资产和负债变动 - 货币资金为1.9456亿元人民币，较年初2.5122亿元下降22.57%[15] - 交易性金融资产为1.02亿元人民币，较年初1.89亿元下降46.03%[15] - 应收账款为3568.44万元人民币，较年初2618.94万元增长36.25%[15] - 存货为1.6225亿元人民币，较年初1.8852亿元下降13.92%[15] - 固定资产为3.6144亿元人民币，较年初3.3698亿元增长7.26%[16] - 应付账款为7560.52万元人民币，较年初9076.91万元下降16.71%[16] - 合同负债为1334.99万元人民币，较年初186.93万元增长614.15%[16] - 总资产为11.0125亿元人民币，较上年度末减少5.67%[6] - 资产总计为11.0125亿元人民币，较年初11.6749亿元下降5.68%[16] - 负债合计增长7.8%至14.87亿元[17] - 所有者权益下降7.5%至9.53亿元[17] - 归属于上市公司股东的所有者权益为9.5090亿元人民币，较上年度末减少7.49%[6] - 交易性金融资产保持18.90亿元未发生变化[27] - 公司流动负债合计1.19亿元[29] - 公司负债和所有者权益总计11.68亿元[30] 其他财务数据 - 年初至报告期末政府补助为764.3万元人民币[7] - 报告期末普通股股东总数为6,547户[12] - 第一大股东李刚持股10,745,026股，占比20.05%[12] - 公司应付职工薪酬为731.12万元[29] - 公司应交税费为163.95万元[29] - 公司其他应付款为1190.81万元[29] - 公司一年内到期非流动负债为521.44万元[29] - 公司其他流动负债为28.56万元[29] - 公司租赁负债为992.21万元[29] - 公司预计负债为59万元[29] - 公司递延收益为774.09万元[29]

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告。 第二章 审计委员会的产生与组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数并担任召集人，召集人应当为会 计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 董事会审计委员会工作细则 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业 人士担任，主任委员负责主持委员会的工作。主任委员在独立董事委员内选举， 由董事会全体董事过半数审议通过、选举产生。 第一章 总 则 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 第一条 为强化苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营经理层的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《上 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，明确总经理及其他高级管理人员的职责、规范总经理及其他高级管 理人员行使职权，促进公司稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《苏州敏芯微电子 技术股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作 细则。 第二条 公司总经理及其他高级管理人员应当严格按照法律、法规、规范性 文件、《公司章程》以及本工作细则的规定，忠实、勤勉地履行职责。 公司总经理及其他高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的 最大利益。公司总经理及其他高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义 务，给公司和社会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘；设副总经理若干名，经 总经理提名，由董事会聘任或解聘；公司总经理、副总经理、财务总监、董事会 秘书为公司高级管理人员。 公司董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二 十一次会议于 2023 年 10 月 30 日在公司会议室召开。本次会议的通知于 2023 年 10 月 25 日通过电子邮件方式送达全体监事。本次会议应参加监事 3 名，实际参 加监事 3 名，会议由监事会主席庄瑞芬女士主持，本次会议的召集、召开方式符 合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-075 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 （一）审议并通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 监事会认为：公司《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序符合有关法律 法规以及《公司章程》的规定；公司《2023 年第三季度报告》的内容与格式符合 中国证监会和上海证券交易所的有关规定，真实、准确、完整地反映了公司 2023 年前三季度的财务状况和经营成果等事项；在提出本 ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-073 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议 案》。 为进一步完善公司治理制度，提高规范运作水平，公司根据《上市公司章程 指引》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件的最新规定，结合公司的自身情况，公司拟对《公司章程》 中的相关条款进行修订，具体情况如下： | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第二条 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以 | 第二条 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以 | | 下简称"公司"）系依照《公司法》和其他有关 | 下简称"公司"或"本公司"）系依照《公司法》 | ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》及上海证券交易 所其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无须向上海证 券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，经公司内部审批后，履行暂缓、 豁免程序，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事宜的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密 等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第五条 信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按照 《上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益 或者误导投资者的，可以豁免披露。 拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《上市规则》披露或者履行相关 义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以豁免披露。 信息披露暂缓与豁免事务 管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露 义务人"）依法合规地履行信息披露义务，根据 ...