深圳市燕麦科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十三次会议之独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《深圳市燕麦科技股 份有限公司章程》《深圳市燕麦科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定， 我们作为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司 第三届董事会第十三次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属 条件的议案》 经审阅，根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》和《2020 年限制 性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划首次授予部分第二个归 属期的归属条件已经成就。本次符合归属条件的 60 名激励对象的归属资格合法有 效，可归属的限制性股票数量为 40.794 万股。本次归属安排和审议程序符合《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 等相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况。综上，我们同意公司在归属 期内实施限制性股票的归属登记。 二、《关于调 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-044 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 征集委托投票权的起止时间：自2023年11月23日至2023年11月24日（每 日9:30-11:30,13:00-15:00） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照深圳市燕 麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事邓超作 为征集人就公司拟于 2023 年 11 月 28 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议 的公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关议案向公司 全体股东征集委托投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人基本情况 本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事邓超，其基本情况如下： 邓超先生，男，1965 年出生，中国国籍，无 ...

限制性股票激励计划授予情况 - 2023年拟授予302.1524万股，占公司股本总额2.0860%[2][7][8] - 首次授予260万股，占公司股本总额1.7950%，占本次授予权益总额86.0493%[2][8] - 预留42.1524万股，占公司股本总额0.2910%，占本次授予权益总额13.9507%[2][8] - 2023年11月底拟首次授予260万股[39] 历史限制性股票激励计划情况 - 2020年首次授予160万股，预留授予40万股，价格19.68元/股[5] - 2021年授予200万股，价格13.60元/股[5] - 2022年首次授予320万股，预留授予80万股，价格9.60元/股[5] - 2020年首个归属期归属61.312万股，2021年归属75.672万股[5] 激励对象情况 - 首次授予激励对象19人，占员工总数2.54%[9] - 邝先珍获授22万股，占授予总数7.2811%，占股本总额0.1519%[11] - 李元获授12万股，占授予总数3.9715%，占股本总额0.0828%[11] - 王虹获授24万股，占授予总数7.9430%，占股本总额0.1657%[11] 激励计划时间安排 - 有效期最长不超过48个月[14] - 股东大会审议通过后60日内向激励对象首次授予并公告，预留12个月内明确[14] - 首次授予第一个归属期为16 - 28个月，第二个归属期为28 - 40个月[16] - 预留授予第一个归属期为12 - 24个月，第二个归属期为24 - 36个月[17] 授予价格及相关比例 - 授予价格为每股6元，占前1、20、60、120个交易日交易均价比例分别为33.07%、32.50%、33.05%、33.32%[20] 授予及归属条件 - 公司财务报告或内控被否定或无法表示意见等不得授予[23] - 激励对象最近12个月内被认定不适当人选等不得获授[23] - 激励对象归属前须满足12个月以上任职期限[26] 业绩考核目标 - 2024年营业收入增长率不低于10%或净利润增长率不低于15%[27] - 2025年营业收入增长率不低于20%或净利润增长率不低于30%[28] 绩效考核结果及归属比例 - 激励对象绩效考核分S、A、B、C四档，归属比例分别为100%、100%、80%、0%[28] 激励计划实施相关 - 经股东大会审议通过且满足条件，公司在规定时间授予[32] - 股东大会表决需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[32] - 董事会薪酬与考核委员会拟定草案及摘要[31] - 经股东大会授权，董事会负责实施授予和归属事宜[33] 测算相关数据 - 以2023年10月26日为基准日，标的股价为18.41元/股[39] - 历史波动率为13.00%、14.74%[40] - 无风险利率为1.50%、2.10%[40] - 股息率为1.06%、2.39%[40] 股份支付费用及摊销 - 需摊销的股份支付费用总额为3115.94万元[40] - 2023 - 2026年各期激励成本摊销分别为154.01万元、1848.13万元、950.86万元、162.94万元[40] 争议解决及计划变更终止 - 公司与激励对象争议60日内未解决可诉讼[45] - 股东大会审议前变更需董事会通过，审议后变更需股东大会决定[46] - 股东大会审议前终止需董事会通过，审议后终止需股东大会决定[46] - 公司财务报告或内控问题等情形，激励计划终止实施[47][48] 特殊情况处理 - 公司控制权变更等不同情形，激励计划处理方式不同[48] - 激励对象职务变更、离职、退休等不同情形，限制性股票处理方式不同[48][49][50][51]

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-045 深圳市燕麦科技股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十三次 会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室召开，本次 会议通知及相关材料已于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件方式送达公司全体董事。 本次会议由董事长刘燕女士主持，会议应出席董事五人，实际出席董事五人。本 次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范 性文件和《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》的有关规定。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 1 《深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 2、审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期 符合归属条件的议案》 公司董事会认为，根据《2020 年限制性 ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-047 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 召开日期时间：2023 年 11 月 28 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市光明区塘家社区光明高新产业园观光路以南、邦凯路以西 邦凯科技工业园（一期）2 号厂房 3 楼好学厅会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 28 日 至 2023 年 11 月 28 日 股东大会召开日期：2023年11月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和 ...

法律意见书 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授 予部分第二个归属期归属条件成就及 2020 年、2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的 法律意见书 中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 | 释 义----------------------------------------------------------------------------------------------2 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 第一节 声 明--------------------------------------------------------------------------3 | 律 | 师 | | | 第二节 文---------------------------------------------------------------------------- ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-039 （二）2023 年 10 月 13 日，公司回购期限届满，已实际回购公司股份 3,021,524 股，占公司总股本的 2.0860%，回购最高价格为 18.25 元/股，最低价 1 格为 15.20 元/股，支付的资金总额为人民币 50,439,424.67 元（不含印花税、 交易佣金等交易费用）。 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于股份回购实施结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、回购审批情况和回购方案内容 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 10 月 13 日召 开了第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 股份方案的议案》。2022 年 10 月 22 日，公司披露了《关于以集中竞价交易方式 回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2022-060）。 本次回购股份方案的主要内容如下：公司拟使用自有资金不低于人民币 3,000 万元(含)且不超过人民币 6,000 万元( ...

重要内容提示： 截至 2023 年 9 月 30 日，深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份 3,021,524 股， 占公司总股本 144,848,536 股的比例为 2.0860%，回购成交的最高价为 18.25 元 /股，最低价为 15.20 元/股，支付的资金总额为人民币 50,439,424.67 元（不 含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份基本情况 2022 年 10 月 13 日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通 股（A 股）。回购股份将在未来适宜时机全部用于实施员工持股计划或股权激励 计划，回购价格不超过 21.00 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 3,000 万元（含），不超过人民币 6,000 万元（含），回购期限自董事会审议通过回购 方案之日起 12 个月内。 具体内容详见公司于 2022 年 10 月 17 日、2022 年 10 月 22 日在上海 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：燕麦科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：于首祥 | 联系电话：0755-82492010 | | 保荐代表人姓名：高博 | 联系电话：0755-82492010 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为深圳市燕麦科技股份有限公司（以 下简称"燕麦科技"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构， 对燕麦科技进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。 二、重大风险事项 （一）核心竞争力风险 1、技术研发与创新的风险 公司所处行业为科技创新型行业，技术研发能力是取得行业客户认可的关键 因素。由于下游消费电子行业产品迭代较快，客户需求不断变化。未来，如果公 司的技术研发创新能力不能及时匹配客户的需求，公司将面临客户流失的风险， 从而对公司 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-037 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 8 月 31 日，深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份 3,021,524 股， 占公司总股本 144,848,536 股的比例为 2.0860%，回购成交的最高价为 18.25 元 /股，最低价为 15.20 元/股，支付的资金总额为人民币 50,439,424.67 元（不 含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份基本情况 2022 年 10 月 13 日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通 股（A 股）。回购股份将在未来适宜时机全部用于实施员工持股计划或股权激励 计划 ...