深圳市燕麦科技股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 深圳市燕麦科技股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司章程指引》 及其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司是依照《公司法》和其他相关法律法规的规定，由深圳市燕麦科 技开发有限公司以整体变更方式设立的股份有限公司。在深圳市市场监督管理局 注册登记，取得社会统一信用代码为 914403005918717714 的《营业执照》。 第三条 公司于 2020 年 4 月 28 日经中国证监会同意注册，公司于 2020 年 5 月 27 日首次向社会公众发行人民币普通股 3,587 万股，并于 2020 年 6 月 8 日在 上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：深圳市燕麦科技股份有限公司 | 第一章 总 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》和《董 事会审计委员会工作细则》的有关规定，作为深圳市燕麦科技股份有限公司现任 审计委员会成员，现就 2023 年度工作情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由刘燕女士（已离任）、邓超先生、邹海燕先 生，3 位委员组成。2023 年 11 月 28 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通 过了《关于调整第三届董事会审计委员会委员的议案》，根据中国证监会自 2023 年 9 月 4 日起施行的《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，"审计委员会 成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事"，公司对审计委员会部分成 员进行调整，公司董事长兼总经理刘燕女士不再担任公司第三届董事会审计委员 会委员，由公司董事陈清财先生担任审计委员会委员，与邹海燕先生（召集人）、 邓超先生共同组成第三届董事会审计委员会，任期自董事会审议通过之日起至第 三届董事会届满之日止。 二、审计委员会年度会议出席 ...

资金使用 - 公司拟用不超7亿闲置自有资金买中低风险理财产品[1][2][7] - 投资产品额度内可循环使用[2] 授权安排 - 投资行为授权期限自董事会通过日起12个月内有效[3] - 董事会授权总经理行使投资决策权并签合同[4] 责任分工 - 财务中心组织实施并跟踪理财产品情况[4] - 内部审计部审查购买理财产品相关情况[4] 监督机制 - 独立董事、监事会有权监督资金使用情况[4] 投资影响 - 本次投资不影响日常经营，能增收益提业绩[6]

章程修订 - 2024年4月23日召开董事会审议通过修订《公司章程》议案，需提交股东大会审议[2] - 修订后的《公司章程》将在上海证券交易所网站披露[5] 利润分配 - 资产负债率高于70%或经营活动现金流净额低于1000万元可不分配利润[3] - 每年现金分配利润不少于当年可分配利润10%[3] - 现金分红比例未达10%需履行审批程序[3] - 超过10%部分可股票分配[3] 决策程序 - 董事会制订利润分配方案需全体董事过半数以上表决通过[4] - 监事会审议股利分配方案需全体监事过半数以上表决通过[4] - 调整利润分配政策需经董事会审议后股东大会2/3以上表决权通过[5] 其他事项 - 公告发布时间为2024年4月25日[7] - 提请股东大会授权董事会办理工商变更登记、备案事宜[6]

业绩数据 - 2023年营业收入32,691.26万元，同比上涨2.84%[28] - 2023年归属上市公司股东净利润6,856.26万元，同比下降16.00%[28] - 2023年归属上市公司股东扣非净利润5,229.72万元，同比下降17.66%[28] - 2023年经营活动现金流量净额为 -469.93万元，同比下降105.71%[28] - 2023年末归属上市公司股东净资产133,099.38万元，同比下降0.42%[28] - 2023年末总资产149,644.79万元，同比上涨0.03%[28] - 2023年基本每股收益0.48元/股，同比下降15.79%[28] - 2023年稀释每股收益0.48元/股，同比下降15.79%[28] - 2023年扣非后基本每股收益0.37元/股，同比下降15.91%[28] - 2023年加权平均净资产收益率5.15%，较2022年减少1.04个百分点[28] - 2023年扣非后加权平均净资产收益率3.93%，较2022年减少0.89个百分点[28] - 2023年研发投入占营业收入比例为27.19%，较2022年减少1.23个百分点[28] - 2023年研发费用8,880.00万元，较上年同期下降1.61%[32] 研发情况 - 截至2023年12月31日，公司研发人员260人，占员工总数34.44%[4] - 最近三年，公司研发投入分别为8742.70万元、9033.86万元和8888.00万元，占比分别为20.45%、28.42%和27.19%[6] - 公司IMU测试设备处于demo机研发阶段，SiP芯片测试设备处于小规模验证阶段[7] - 截至2023年12月31日，公司拥有专利92件，计算机软件著作权82个[32] 财务相关 - 报告期末，公司应收账款余额为19202.75万元，占营业收入比例为58.74%[18] - 公司及子公司杭州燕麦享受15%税率所得税优惠政策[19] - 公司子公司燕麦软件、般德、麦科捷及燕菁适用小型微利企业税收政策至2027年12月31日[19] - 公司首次公开发行3,587万股，募集资金总额70,592.16万元，净额62,612.04万元，2020年6月2日到账[34][35] - 截至2023年12月31日，公司有2个募集资金专户，2个募集资金理财专户，建行深圳公明支行余额184.48万元[37][38] - 募集资金净额62,612.04万元，期末累计投入51,910.27万元，利息收入净额947.06万元，理财收益净额2,824.95万元，应结余14,473.78万元，实际结余14,305.93万元，差异167.84万元[39] - 各账户募集资金余额合计143,059,253.93元，含结构性存款账户50,000,000.00元等[40] - 2020 - 2023年公司多次审议通过使用闲置募集资金现金管理议案，额度分别不超61,000万元、5亿元、4.5亿元、3亿元[41][42][43] - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金买未到期产品合计138,000,000元[43] - 2023年度公司募集资金存放与使用合规，无违规情形[44] 股权情况 - 截至2023年12月31日，刘燕持股66,719,196股，张国峰持股4,422,717股，年度内人员股份增减变动量为0[45] - 截至2023年12月31日，控股股东等持有的股份无质押、冻结及减持情形[46] 风险提示 - 公司面临技术研发与创新等核心竞争力风险[2][3][5][6][7] - 公司存在对苹果公司依赖等经营风险[8][11][12][13][15][16] - 公司面临存货跌价等财务风险[17][18][19] 业务特点 - 公司核心技术产品收入受下游FPC行业客户影响，集中在下半年[16]

3、公司将加强区域布局规划，目前已形成华南深圳、华东杭州两大研发生 产基地，全面辐射珠三角、长三角客户群。2024 年，随着 2024 年公司杭州基地 建成投产，将进一步充分利用该区先进装备制造产业集群优势，完善公司的产 业链布局，释放公司产能，匹配公司主业和新孵化业务的新增交付需求。同时， 充分利用越南工厂的地理优势，快速响应海外订单，满足当地客户交付需求。 4、公司将积极参加相关行业展会，计划 2024 年内参加 3 个及以上展会， 深圳市燕麦科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护全体股东利益，基于 对公司未来发展前景的信心及价值的认可，推动持续优化经营、规范治理和积 极回报投资者，深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）特制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，主要措施如下： 一、专注自动化、智能化测试设备领域，巩固提升核心竞争力 公司严格按照既定发展战略和经营计划，深耕智能制造行业的自动化、智 能化测试领域，积极拓展市场份额、持续迭代核心技术及产品、精细化管控以 降本增效、严控资金及运营风险。2023 年，公司积极巩固消 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放 和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作 为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"燕麦科技"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对燕麦科技在 2023 年度募集 资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）募集资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市燕麦科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕808 号）核准，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）3,587 万股，发行价格 19.68 元/股，募集资金总额人民币 705,921,600.00 元，扣除发行费用（不含增值税）后的募集资金净额人民币 626,120,382.45 元。公司上述募集资金已于 2 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，在 2023 年度工作中，积极参加公 司股东大会、董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，诚信、勤勉地履 行独立董事职责和义务，切实维护公司全体股东的合法权益。现将 2023 年度履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邓超，男，1965 年出生，中国国籍,无永久境外居留权,管理科学与工程专 业,管理学博士学历。1991 年 3 月起在中南大学任教,历任助教、讲师、副教授、 教授、博士生导师;曾任株洲千金药业股份有限公司、湖南湘邮科技股份有限公 司、湖南郴电国际发展股份有限公司、湖南科力远新能源股份有限公司、奥特佳 新能源科技股份有限公司独立董事。2015 年至 2020 年任中南大学商学院金融系 主任;2020 年 3 月至今任湖南长远锂科股份有 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 三、附件……………………………………………………………第 10—13 页 （一）本所执业证书复印件………………………………………第 10 页 （二）本所营业执照复印件………………………………………第 11 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………第 12—13 页 我们鉴证了后附的深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称燕麦科技公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供燕麦科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为燕麦科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 燕麦科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔 ...

（一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）成立于 2011 年 7 月 18 日，注册 地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的 会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。2023 年度上市公司(含 A、B 股)审 计客户共计 675 家，收费总额人民币 6.63 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、 软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应 业，金融业，交通运输、仓储和邮政业等。 深圳市燕麦科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则， ...