证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 1 深圳市燕麦科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 深圳市燕麦科技股份有限公司 二零二五年七月 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级 市场回购的公司 A 股普通股股票和/或向激励对 ...

2025年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类） 股份来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象 定向发行本公司A股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 《深圳市燕麦科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予400万股限制性股 票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额14,560.0816万股的2.7472%。其 中，首次授予330万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额14,560.0816 万股的2.2664%，约占本次授予权益总额的82.50%；预留授予70万股，约占本激 励计划草案公告时公司股本总额14,560.0816万股的0.4808%，约占本次授予权 益总额的17.50%。 证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2025-028 深圳市燕麦科技股份有限公司 一、股权激励计划目的 为了进一步健全公司 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制性股 票数量 | 占授予限制性股 票总数比例 | 占本激励计划 公告日股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万股） | | 额比例 | | 一、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 邝先珍 | 中国 | 财务负责人 | 4.8 | 1.2000% | 0.0330% | | 王虹 | 中国 | 核心技术人员 | 4.5 | 1.1250% | 0.0309% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 董事会认为需要激励的人员 71 | （合计 | 人） | 320.7 | 80.1750% | 2.2026% | | 首次授予限制性股票数量合计 | | | 330 | 82.5000% | 2.2665% | | 预留部分 | | | 70 | 17.5000% | 0.4808% | | 合计 | | | 400 | 100% | 2.7472% | 一、限制性股票激励计划分配情况表 注：1、上述任 ...

法律意见书 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 | 释义 2 | | | --- | --- | | 律师声明 第一节 | 3 | | 第二节 正文 | 5 | | 一、公司实行本激励计划的主体资格 | 5 | | 二、本激励计划的主要内容及其合法合规性 | 6 | | 三、本激励计划的拟订、审议、公示等程序 | 17 | | 四、激励对象的确定及其合法合规性 | 18 | | 五、本激励计划涉及的信息披露义务 | 19 | | 六、公司是否为激励对象提供财务资助 | 20 | | 七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 | 20 | | 八、拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事的回避 20 | | | 九、结论性意见 | 21 | 法律意见书 释义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义： | 公司 | 指 | 深圳市燕麦科技股份有限公司 | | ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 董事会议事规则 深圳市燕麦科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳市燕 麦科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在《公 司章程》规定和股东会授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策，对 股东会和全体股东负责。 第三条 董事会下设董事会办公室（以下简称"董事会办公室"），处理董事会 日常事务。 第四条 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，负责公司股东会和董事会会议的 筹备、文件保管以及股东资料管理，办理信息披露、投资者关系管理、处理董事会 日常事务、保管董事会印章等事宜。董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员 协助其处理日常事务。 第二章 董事会的一般规定 第五条 公司设董事会，董事会由 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 深圳市燕麦科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护公司与投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关法律、法规、规范性文件和《深 圳市燕麦科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 董事会应当按照法律、法规、规范性文件以及上海证券交易所相关 规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息知情人的 登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。 第三条 本制度适用于公司及下属的全资子公司、控股子公司、分公 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 对外投资管理制度 第三条 本制度适用于公司及其所属控股子公司的一切对外投资行为。公司 对外投资由公司集中进行，控股子公司确有必要进行对外投资的，需事先经公司 批准后方可进行。 第四条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政 策；符合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济 效益。 深圳市燕麦科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，使 资金的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资包括： （一）风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、 债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等。 （二）长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资， 即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并 等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 募集资金管理制度 深圳市燕麦科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规以及公司章程的规定，结合 公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投 资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括上市公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投 资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。公司出 现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第五条 公司董事会应当对募投项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具 有较好的市场前景和盈利能力，有效防 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 信息披露管理制度 深圳市燕麦科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了促进深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，规范信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披 露的真实、准确、完整、及时、公平，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《深 圳市燕麦科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司 实际，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司各项信息披露事务管理，适用于如下人员和机构： （一）公司； （二）公司董事和董事会； （三）公司审计委员会； （四）公司高级管理人员； （五）公司各部门以及各分公司、子公司的负责人； （六）公司控股股东、实际控制人和持股百分之五以上的大股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人，负责协调和组织公司的 信息披露事项，包括健全和完善信息披露制度，确保公司真实、准确、完整和及 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳市燕麦科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的 了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作 指引》和《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则: （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开 ...