深圳市燕麦科技股份有限公司监事会 （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海市证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监 管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《深圳 市燕麦科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）进行了核查， 发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被 ...

激励对象情况 - 9名激励对象因离职不符合归属条件[1] - 60名激励对象符合相关任职资格和激励条件[1] 限制性股票归属 - 60名激励对象对应限制性股票归属数量为40.794万股[2]

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-042 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于作 废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、公司股权激励计划已履行的程序 （一）2020 年限制性股票激励计划已履行的审批程序和信息披露情况 1、2020 年 10 月 10 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司 股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就公 司 2020 年限制性股票激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司 及全体股东利益的情形发表 ...

激励计划规模 - 授予限制性股票合计302.1524万股，占公司股本总额的2.0860%[11] - 首次授予260.00万股，占公司股本总额的1.7950%，占授予总额的86.0493%[11] - 预留授予42.1524万股，占公司股本总额的0.2910%，占授予总额的13.9507%[11] 激励对象 - 首次授予激励对象不超过19人[12] - 邝先珍获授22.00万股，占授予总量的7.2811%，占公司总股本的0.1519%[14] - 李元获授12.00万股，占授予总量的3.9715%，占公司总股本的0.0828%[15] - 王虹获授24.00万股，占授予总量的7.9430%，占公司总股本的0.1657%[15] 授予价格 - 限制性股票授予价格为每股6.00元[16] - 授予价格占草案公告前1、20、60、120个交易日公司股票交易均价的比例分别为33.07%、32.50%、33.05%、33.32%[17] 有效期与归属期 - 激励计划有效期自首次授予日起至限制性股票全部归属或作废失效止，最长不超过48个月[20] - 首次授予需在股东大会审议通过后60日内完成，预留授予需在审议通过后12个月内授出[21] - 首次授予的限制性股票分两个归属期，归属比例均为50%，分别在首次授予之日起16 - 28个月、28 - 40个月[24] - 预留授予的限制性股票分两个归属期，归属比例均为50%，分别在预留授予之日起12 - 24个月、24 - 36个月[24] 考核目标 - 激励计划考核年度为2024 - 2025年，2024年营业收入增长率不低于10%或净利润增长率不低于15%，2025年营业收入增长率不低于20%或净利润增长率不低于30%[34] - 激励对象绩效考核结果分S、A、B、C四档，对应个人层面可归属比例分别为100%、100%、80%、0%[36] 合规与影响 - 公司全部在有效期内的股权激励计划涉及的公司股票数量累计未超过激励计划草案公告时公司股本总额的20.00%[43] - 实施激励计划产生的激励成本将影响公司经营业绩[50] - 实施激励计划能提高公司经营效率和内在价值[50] - 激励计划实施将对公司持续经营能力和股东权益带来正面影响[50] - 激励计划实施尚需取得公司股东大会批准[51]

深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 获授限制性股 | | | | | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 票数量 | 占授予限制性股 票总数比例 | 公告日股本总 | | （万股） | | | | | 额比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 邝先珍 | 中国 | 财务负责人 | 22 | 7.2811% | 0.1519% | | 李元 | 中国 | 董事会秘书 | 12 | 3.9715% | 0.0828% | | 王虹 | 中国 | 核心技术人员 | 24 | 7.9430% | 0.1657% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 董事会认为需要激励的人员 | | | 202 | 66.8537% | 1.3946% | | （合计 | 16 | 人） | | | | | 首次授予限制性股票数量合计 | | | 260 | 86.0493% | 1.7950% | | 预留部分 | | | 42.1524 | 13 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-040 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次限制性股票激励计划批准及实施情况 （一）本次限制性股票激励计划方案及履行的程序 1、本次限制性股票激励计划的主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"《激励计划》" 或"本激励计划"）授予的限制性股票总量为 200 万股，占本激励计划公告时公 司股本总额 14347.8696 万股的 1.3939%。其中，首次授予限制性股票 160 万股， 占本激励计划草案公告日公司股本总额的 1.1151%，首次授予部分占本激励计划 拟授予限制性股票总数的 80%；预留 40 万股，占本激励计划草案公告日公司股 本总额的 0.2788%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 20%。 （3）授予价格（调整后）： ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-046 深圳市燕麦科技股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次会 议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室召开，本次会 议通知及相关材料已于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件方式送达公司全体监事。 本次会议由监事会主席王立亮先生主持，会议应出席监事三人，实际出席监事 三人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、 规章、规范性文件和《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： 1、审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 公司监事会认为，公司《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序符合相 关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；《2023 年第三季度报告》 的内容与格式符合相关规 ...

激励计划授予情况 - 拟授予限制性股票302.1524万股，占公司股本总额14484.8536万股的2.0860%[7][28] - 首次授予260万股，占公司股本总额的1.7950%，占本次授予权益总额的86.0493%[7][28] - 预留42.1524万股，占公司股本总额的0.2910%，占本次授予权益总额的13.9507%[7][28] - 首次授予激励对象19人，占公司员工总人数749人的2.54%[8][25] 授予价格及相关比例 - 限制性股票授予价格为6元/股[8][38][39] - 授予价格占草案公布前1个交易日交易均价（每股18.14元）的33.07%[39] - 授予价格占草案公布前20个交易日交易均价（每股18.46元）的32.50%[39] - 授予价格占草案公布前60个交易日交易均价（每股18.16元）的33.05%[39] - 授予价格占草案公布前120个交易日交易均价（每股18.01元）的33.32%[39] 有效期及授予时间 - 激励计划有效期最长不超过48个月[9][32] - 自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内完成首次授予相关程序，预留部分须在12个月内授出[11][33][54] 历史授予及归属情况 - 2020 - 2022年有多次限制性股票激励计划授予[18] - 2020年和2021年部分限制性股票激励计划有归属情况[18] 人员获授情况 - 财务负责人邝先珍获授22万股，占授予限制性股票总数的7.2811%，占公司股本总额的0.1519%[29] - 董事会秘书李元获授12万股，占授予限制性股票总数的3.9715%，占公司股本总额的0.0828%[29] - 核心技术人员王虹获授24万股，占授予限制性股票总数的7.9430%，占公司股本总额的0.1657%[29] - 其他激励对象（16人）获授202万股，占授予限制性股票总数的66.8537%，占公司股本总额的1.3946%[29] 归属比例 - 首次授予的限制性股票第一个归属期权益数量占授予权益总量的比例为50%，第二个归属期为50%[34][35] - 预留授予的限制性股票第一个归属期权益数量占授予权益总量的比例为50%，第二个归属期为50%[35] 业绩考核目标 - 2024年业绩考核目标：营业收入增长率不低于10%或净利润增长率不低于15%[45] - 2025年业绩考核目标：以2023年营业收入为基数，实现营业收入增长[45] 绩效考核及归属比例 - 激励对象绩效考核结果分S、A、B、C四档，归属比例分别为100%、100%、80%、0%[46] 其他要点 - 激励计划经股东大会审议需出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[51] - 激励成本摊销将影响相关会计年度净利润，但影响程度可控[67] - 激励对象资金来源为自筹资金[70]

法律意见书 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 | 释 -------------------------------------------------------------2 | 义 | | --- | --- | | 第一节 律 师 声 明 ------------------------------------------------3 | | | 第二节 正 文 -----------------------------------------------------5 | | | 一、公司实行本激励计划的主体资格 -----------------------------------5 | | | 二、本激励计划的主要内容及其合法合规性 -----------------------------6 | | | 三、本激励计划的拟订、审议、公示等程序 --------- ...

深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调 整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意将公司 2020 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"或"本计划"）授予价格（含预留授予部 分）由 18.78 元/股调整为 18.58 元/股。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2020 年 10 月 10 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司 股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就公 司 2020 年限制性股票激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司 及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第二届监事会第八次会 议，审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》《关于核实公司<2020 年限制性 ...