众环审字（2024）0800005号 : 中:Tol: 027-86701215 传庫 Fax: 027-85424329 内部控制审计报告 西安康拓医疗技术股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 众环审字(2024) 0800005 号 西安康拓医疗技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了西 安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称"康拓医疗公司")2023年12月31日的财务报告 内部控制的有效性。 一、康拓医疗公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是康拓医疗公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固 ...

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 告编号：2024-005 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例，每股转增比例：每 10 股派发现金红利 3.2 元（含 税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体 日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前西安康拓医疗技术股份有限公司（以 下简称"公司"）总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配 比例，并将另行公告具体调整情况。 本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，审议通 过之后方可实施。 一、利润分配方案内容 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年实现归属于 上市公司股东的净利润为人民币 75,510,975.16 元，截至 2023 年 12 月 31 日，公 司期末可供分配利润为人民币 164,898,864.50 元。经董事会决议，公司 2023 年 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分 配方案如下 ...

关于西安康拓医疗技术股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字(2024) 0800013号 目 录 起始页码 鉴证报告 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 l 雄两编码 · 430077 于西安康拓医疗技术股份有限公司 金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字(2024) 0800013 号 中审 普通合伙) 中国注册会计师: 李晓娜 中国注册会计师: 徐小哲 西安康拓医疗技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的西安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称"康拓医疗公司") 截至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报 告》进行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等有关规定,编制《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的 专项报告》,提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及 我们认为必要的其他证据,是康拓 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 董事会审计委员会对 会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《西安康拓医疗技术股份有限公 司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真 履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责 的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）公司2023年年审会计师事务所为中审众环会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"中审众环"），中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家 批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务 所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单， 中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按 照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。截至2023年末合伙人数量216 人、注册会计师数量1,244人、签署过证券服务 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于西安康拓医疗技术股份有限公司 为控股子公司提供担保的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"康拓医疗"、"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司为控股子公司提供 担保事项进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下： 一、担保情况概述 （一）情况概述 西安康拓医疗技术股份有限公司为满足控股子公司 BIOPLATE, INC.（以下 简称"BIOPLATE"）经营发展对资金的需求，拟为 BIOPLATE 和浦发硅谷银行 有限公司（以下简称"浦发硅谷银行"）签订的流动资金贷款类授信合同提供不 超过 600 万美元（或等额人民币）连带责任保证。截至本核查意见出具日，公司 已实际为 BIOPLATE 提供的担保总额为 500.00 万美元。 公司董事会授权管理层负责办理本次贷款及担保的相关具体事宜，并签署相 关法律文件。本次担保额度及授权经公司董事会审议通过 12 个月内有效。 （二）审议程序 公司于 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律规定以及《西安康拓医 疗技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《西安康拓医疗技术 股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定，西安康拓医疗技术股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会各位委员 2023 年度本着勤勉尽责的 原则，积极开展工作，发挥审计委员会的监督、核查作用。现对公司 2023 年度 董事会审计委员会履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由独立董事张禾女士、独立董事郭毅新先生及 董事朱海龙先生三名成员组成，独立董事张禾女士担任审计委员会主席，具有专 业会计资格，符合相关规定要求。独立董事委员占审计委员会成员总数的 1/2 以 上。 2023 年 11 月 30 日，公司召开第二届董事会第八次会议审议通过《关于调 整第二届董事会审计委员会委员的议案》，调整完成后，公司董事兼总经 ...

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2024-007 西安康拓医疗技术股份有限公司 关于续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 西安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 11 日召 开第二届董事会第十次会议及第二届监事会第七次会议审议通过了《关于续聘公 司 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中审众环"）为公司 2024 年度财务审计机构，该议案尚需提交公司 股东大会审议。现将相关事项公告如下： （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从 事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据 财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，该所具备股份 有限公司发行股份、债 ...

关于西安康拓医疗技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计康拓医疗公司 2023 年度财务报表时所复核 的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现不一致。 为了更好地理解康拓医疗公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况， 后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 本审核报告仅供康拓医疗公司 2023 年度年报披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 2、 附表 委托单位：西安康拓医疗技术股份有限公司 审计单位：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：029-68318314 关于西安康拓医疗技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字（2024）0800012 号 西安康拓医疗技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"康拓医疗公司"） 2023 年 12 月 31 日合并及母公司的资产负债表，2023 年度合并及母公司 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 二〇二四年四月 1 西安康拓医疗技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为完善西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，充分发挥独立董事作用，推动公司高质量发展，根据《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规 及《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《西安康拓医疗技术股份有限公司独立董事工作制度》的相关规定，制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指定期或不定期召开全部由公司独立董事参加的会 议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交 易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在 董事会中 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 审 计 报 告 众环审字（2024）0800003号 目 录 审计报告 | 财务报表 | | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表附注 | 13 | 起始页码 超话 Tel 027 867912 ite Fax: 027-85424329 审计 报告 众环审字(2024) 0800003 号 西安康拓医疗技术股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了西安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称"康拓医疗公司")财务报表, 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、合并及 公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 康拓医疗公司 2023 年 12月 31 日合并及公司的财务状况以及 20 ...