制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度，目的是加强与投资者沟通，实现公司和股东权益最大化[6] 管理原则与对象 - 基本原则有充分披露、合规披露等[8][9] - 工作对象包括投资者、证券分析师等[10] 职责与负责人 - 主要职责有分析研究、沟通联络等[11] - 董事会秘书是负责人，董事会办公室负责日常事务[14] 沟通内容与渠道 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等[19][20] - 多渠道沟通，指定信息在指定报纸和网站公布[22] 其他措施 - 必要时聘请专业投资者关系顾问，现金支付报酬[39] - 制度由董事会负责解释和修订，自审议通过之日起实施[48]

总经理任期与限制 - 总经理每届任期三年，可连聘连任[11] - 兼任高级管理职务的董事不得超董事总数二分之一[11] 总经理职责 - 拟订年度财务预决算等方案[14] - 拟订增减持注册资本和发行债券建议方案[14] - 提请聘任或解聘副总经理等[14] - 决定职能部门负责人任免和员工相关事宜[14] - 决定授权额度内投资等事项[14] - 确保公司资产保值增值等[26][27] 会议与审批 - 总经理办公会议分例会和临时会议[18] - 投资项目按限额由董事会或股东会批准[19] - 董事会决议大额款项由董事长签署[22] - 总经理授权范围重要财务支出按流程批准[22] 项目制度 - 公司工程项目实行公开招标制度[24] 总经理禁止与回避 - 禁止成为无限责任股东等[28] - 亲属不得在公司领导班子等任职[28][29][30] 考核与奖惩 - 考核指标有净资产等[30] - 成绩显著董事会给予奖励[30] 离任与处理 - 离任时董事会必要时可聘请审计[31] - 连续两年亏损且增加董事会解聘[31] - 工作失职失误按情况处理[31] - 违反细则利益归公司等[32]

董事会构成 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事和1名职工董事[6] 会议召开规则 - 每年至少召开两次会议[8] - 特定情形下应召开临时会议[10][12] - 收到提议材料两日内转交董事长，董事长十日内召开并主持[10][13] - 定期和临时会议分别提前十天和五天通知[15] 会议出席与委托 - 需过半数董事出席方可举行[18] - 董事委托他人出席有多项限制原则[24] 会议召开方式与表决 - 以现场召开为原则，也可非现场召开[25] - 除一致同意外，不得对未通知提案表决[28] - 讨论职工利益问题应先听取工会和职工代表意见[28] - 审议通过提案需超全体董事过半数投赞成票[32] - 担保事项决议需多条件同意[33] - 董事回避表决有相关规定[37] - 提案未通过短期内不应再审议[37] - 部分情况会议应暂缓表决[37] 决议撤销与档案保存 - 股东可在六十日内请求撤销违规决议[40] - 会议档案由董事会秘书保存超十年[41][43] 规则修改与生效 - 规则修改由股东会批准，董事会解释，通过之日生效[45][48]

独立董事任职条件 - 人数不少于董事会董事总数三分之一，至少含一名会计专业人士[6] - 有5年以上法律、会计或经济等工作经验[9] - 特定持股股东及其直系亲属不得担任[10] - 特定股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[10] - 近36个月内有证券期货违法犯罪记录不得担任[12] - 近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评不得担任[12] 提名与任期 - 董事会、单独或合并持股1％以上股东可提候选人[14] - 每届任期与董事相同，连续任职不超6年[15] 履职与监督 - 连续两次未出席董事会会议，公司30日内提请股东会解除职务[15] - 辞职或被解除致比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[15] - 每年现场工作不少于15日[22] - 公司与独立董事保存资料至少10年[23] 职权行使 - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[17] - 部分事项过半数同意后提交董事会审议[19] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[19] 意见与报告 - 对重大事项出具独立意见应含多方面内容并签字确认[21] - 向年度股东会提交全体独立董事年度述职报告[22] 公司支持 - 公司提供必要条件，承担聘请中介机构等费用[23][24] 制度生效 - 本制度股东会审议通过之日起生效实施[30]

深圳市财富趋势科技股份有限公司 信息披露管理制度 二零二五年八月（修订） 深圳市财富趋势科技股份有限公司 信息披露管理制度 目录 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | | | 1 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 信息披露管理制度 | | | | 1 | | 第一章 | 总 | 则 | | 1 | | 第二章 | | 信息披露的基本原则 | | 2 | | 第三章 | | 信息披露的一般要求 | | 3 | | 第四章 | | 信息披露的内容及披露标准 | | 5 | | 第一节 | | 定期报告 | 5 | | | 第二节 | | 临时报告 | 7 | | | 第三节 | | 业绩预告和业绩快报 | 11 | | | 第四节 | | 应当披露的行业信息和经营风险 | 12 | | | 第五章 | | 信息披露的审核与披露程序 | | 16 | | 第六章 | | 信息披露的责任划分 | | 16 | | 第七章 | | 内幕信息保密 | | 19 | | 第八章 | | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 | | 19 | | 第九章 | | 信息披露相关文件 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 深圳市财富趋势科技股份有限公司 对外捐赠管理办法 二零二五年八月（修订） 第 1 页 共 6 页 深圳市财富趋势科技股份有限公司 目录 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | 1 | | --- | --- | --- | | 对外捐赠管理办法 | 1 | | | 第一章 总则 | 2 | | | 第二章 对外捐赠的决策程序和规则 | 3 | | | 第三章 信息披露和档案管理 | 5 | | | 第四章 附则 | 5 | | 第一章 总则 第一条 为更好地履行公司社会责任，规范公司对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项 的管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公益事业捐赠法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、行政法规、规范性文件以及公司章程的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司所属全资、控股子公司（以下统称"子公司"）以公 司或子公司的对外捐赠行为。子公司外捐赠的，事先应由公司按照本制度的规定批准。 第三条 公司及子公司的对外捐赠限于如下方式： （一）公益性捐赠：指向教育、科学、文化、卫生医疗、公共安全、体 ...

子公司定义与股权限制 - 子公司含独资全资及持股超50%或能实际控制的控股子公司[3] - 子公司不得取得公司发行股份，特殊情况持有的应一年内消除且消除前不得行使表决权[6] 信息报告制度 - 子公司任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[20] - 子公司应建立重大事项报告制度并及时向公司分管负责人报告[12] 交易与人事管理 - 子公司重大交易依《公司章程》需提交公司董事会或股东会审议[15] - 子公司高管备选人员原则上由公司负责招聘/委派[21] 治理监控与人员义务 - 公司通过委派董事或高级管理人员等办法监控子公司[8] - 子公司董监高对公司和任职子公司负有忠实和勤勉义务[10] 信息保密与目标制定 - 子公司应遵守公司《内幕信息知情人登记管理制度》[23] - 子公司应根据公司规划制定自身经营管理目标[29] 财务与审计管理 - 子公司财务负责人对报表数据真实性等负责[30] - 子公司与公司实行统一会计制度，财务管理统一协调、分级管理[32] - 子公司及时报送会计报表等并接受审计[32] - 子公司按要求递交多种财务报表[32] - 子公司依章程和制度使用资金，违规时财务人员有权制止并报告[32] - 子公司完善内部制度并报公司财务部门备案[33] - 子公司接受公司定期和不定期审计[35] 激励约束与违规处罚 - 子公司建立经营激励约束机制[37] - 子公司制订绩效考核与薪酬管理制度报公司审查[37] - 子公司违规致公司受处罚，相关人员将被处分[37]

深圳市财富趋势科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待办法 深圳市财富趋势科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待办法 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范深圳市财富趋势科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公司与媒体、投 资者的沟通 与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和 国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 发布的《上市公司与投 资者关系工作指引》（证监公司字[2005]52 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所述的媒体采访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒体、 证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等 活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 深圳市财富趋势科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待办法 二零二五年八月（修订） 1 页 共 13 页 （ ...

会议组织 - 全部独立董事参加，过半数推举一人召集主持[4] - 须三分之二以上独立董事出席方可举行[14] 会议决策 - 关联交易等经讨论过半数同意提交董事会[6] - 特别职权行使前经讨论过半数同意[7] - 表决一人一票，事项过半数同意通过[13] 会议保障 - 公司提供便利支持并承担费用[9] - 原则上会前三日提供资料，紧急情况可通知[11] 参会要求 - 连续两次未出席提议股东会解除职务[11] 会议记录 - 记录保存至少十年，出席者有保密义务[16] 述职报告 - 向股东会述职报告应含专门会议情况[18]

综上，董事会提名委员会同意提名徐长生先生、潘敏先生、宋丽梦先生为 公司第六届董事会独立董事候选人，并同意将上述提名事项提交公司董事会审 议。 1、经审阅公司第六届董事会独立董事候选人徐长生先生、潘敏先生、宋丽 梦先生的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司 其他董事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，不存在 《公司法》规定的不得担任公司的董事、独立董事的情形；未被中国证监会采 取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事； 未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯 罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查 询不属于失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等 规定的任职资格和独立性要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事 任职要求。 深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会提名委员会关于第六届董事会独立董事候选人 任职资格的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 ...