综上，董事会提名委员会同意提名徐长生先生、潘敏先生、宋丽梦先生为 公司第六届董事会独立董事候选人，并同意将上述提名事项提交公司董事会审 议。 1、经审阅公司第六届董事会独立董事候选人徐长生先生、潘敏先生、宋丽 梦先生的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司 其他董事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，不存在 《公司法》规定的不得担任公司的董事、独立董事的情形；未被中国证监会采 取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事； 未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯 罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查 询不属于失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等 规定的任职资格和独立性要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事 任职要求。 深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会提名委员会关于第六届董事会独立董事候选人 任职资格的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 ...

深圳市财富趋势科技股有限公司 公司章程 深圳市财富趋势科技股份有限公司 公司章程 二零二五年八月（修订） 深圳市财富趋势科技股有限公司 公司章程 目录 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 股份 | | 第一节 | 股份发行 . | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 . | | 第一节 | 股东的一般规定 | | 第二节 | 控股股东与实际控制人 | | 第三节 | 股东会的一般规定 . | | 第四节 | 股东会的召集 . | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 第六节 | 股东会的召开 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 第五章 | 董事和董事会 . | | 第一节 | 董事的一般规定 | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 独立董事 | | 第四节 | 董事会专门委员会 . | | 第六章 | 高级管理人员 34 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 . | | 第二节 | 内部审计 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[7] - 特定情形下公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[7] - 董事人数不足规定人数或公司章程所定人数的2/3时需召开临时股东会[7] - 公司未弥补亏损达实收股本总额1/3时需召开临时股东会[8] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时可召开临时股东会[8][13] - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后十日内反馈[11] 通知与时间规定 - 召集人应在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前通知各股东[19] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[20] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且确认后不得变更[22] 资金审议 - 拟以超过募集资金净额10%的闲置募集资金补充流动资金需提交股东会审议[29] 会议主持 - 董事长不能履职时由半数以上董事推举一名董事主持股东会[32] - 审计委员会召集人不能履职时由过半数成员推举一名成员主持股东会[32] - 股东自行召集的股东会由召集人或其推举代表主持[34] 投票制度 - 股东会选举、更换两名以上董事时实行累积投票制[39] - 累积投票制下独立董事和非独立董事表决分别进行[39] - 累积投票制当选者所得投票权总数须超出席股东所持股份总数二分之一[39] - 采用累积投票制股东实际投出投票权总数不得超拥有数，超则全部作废[39] 关联交易与再次投票 - 股东会审议关联交易时关联股东不参与投票表决[37] - 候选人得票总数不超出席股东会股东所持股份总数二分之一且致当选人数少于应选人数时需再次投票[40] 决议通过 - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[46] - 公司一年内购买、出售重大资产或向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[50] 决议内容与记录 - 股东会决议应列明出席会议股东和代理人人数、所持表决权股份总数及占公司有表决权股份总数比例等内容[53] - 会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[51][53] 方案实施与决议效力 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后二个月内实施具体方案[54] - 股东会决议内容违反法律、行政法规无效，程序或内容违反规定股东可60日内请求法院撤销[55] 规则相关 - 本规则“以上”含本数，“超过”不含本数[57] - 本规则修改由股东会批准，由董事会负责解释[59][60] - 本规则自股东会审议通过之日起生效并实施[61] 股东提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案[17]

并办理工商登记、修订公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2025-027 深圳市财富趋势科技股份有限公司 关于取消监事会、变更公司注册资本、修订《公司章程》 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市 财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十九 次会议审议通过了《关于取消监事会、变更公司注册资本、修订《公司章程》 并办理工商登记、修订公司部分治理制度的议案》，具体情况如下： 一、取消监事会的原因及依据 根据《公司法》、《上市公司章程指引(2025 年修订)》(以下简称"《章程 指引》")等相关规定，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会与监事，监 事会部分的职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》等监事会相关 制度相应废止，《公司章程》以及公司各项规章制度中涉及监事会、监事的规 定不再适用。 在公司股东大会审议 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会，现提名宋 丽梦为深圳市财富趋势科技股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任深圳市财富趋势科技股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与深圳市财富趋势科技股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人徐长生，已充分了解并同意由提名人深圳市财富趋势科 技股份有限公 司(以下简称"该公司")董事会提名为深圳市财富 趋势科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开 声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担 任该公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定； （七）中国人民银行《股 ...

审计人员配置 - 公司应至少配备一名专职人员从事内部审计工作[5] 审计会议安排 - 审计委员会至少每年召开两次会议审议审计部工作计划和报告等[8] - 审计委员会至少每季度向董事会报告一次内部审计工作情况[8] - 审计部每季度与审计委员会召开一次会议[25] 审计报告流程 - 审计部实施审计三日前下达审计通知书，特殊业务实施审计时送达[17] - 被审计单位或个人5个工作日内书面反馈审计报告征求意见稿，否则视同无异议[19] - 审计部实施审计后原则上10个工作日内完成内部审计报告[23] - 审计部接到董事会审计委员会意见3个工作日内反馈给审计单位和有关单位[25] - 审计部自反馈意见送达之日起1个月内进行后续审计[25] 审计计划与报告提交 - 审计部每个会计年度结束前2个月提交次一年度内部审计工作计划，结束后2个月提交上一年度内部审计工作报告[25] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告[25] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[27] 审计内容与时间 - 审计部至少每季度对募集资金存放与使用情况进行审计[31] - 审计部在业绩快报对外披露前对其进行审计[32] - 审计部在重要事项发生后及时进行审计[28][29][30][31] 内部控制评价与报告 - 审计委员会根据审计部报告出具年度内部控制自我评价报告[35] - 公司董事会审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[35] - 独立董事对内部控制自我评价报告发表意见，保荐人进行核查并出具意见[35] - 公司至少每两年要求会计师事务所对财务报告相关内部控制有效性出具一次鉴证报告[50] - 公司在年度报告披露同时在指定网站披露内部控制自我评价和鉴证报告[52] 审计奖惩机制 - 公司建立审计部激励与约束机制，奖励有功人员[38] - 追究被审计单位重大违法违纪行为责任[38] - 按公司规章处理审计中违反制度行为[38] - 内部审计人员违规将受处分，严重者追究刑事责任[38]

募集资金情况 - 公司2020年4月21日首次公开发行1667万股A股，每股发行价107.41元，募集资金总额17.905247亿元，净额17.13926258亿元[2] - 截至2025年6月30日，募集资金账户余额为2.589489566亿元[4] - 2024年末募集资金账户余额为2.6661713437亿元[4] - 2025年度1 - 6月，募集资金总额为179052.47万元，本年度投入5978.94万元，累计投入39577.92万元[33] 资金使用与收益 - 2025年赎回2024年度已到期理财产品13.25亿元[4] - 2025年利息收入及理财收益（已扣除银行手续费用）为1212.119513万元[4] - 2025年已使用金额为5978.93729万元[4] 资金存放情况 - 截至2025年6月30日，结构性存款期末余额为6亿元[4] - 截至2025年6月30日，可转让大额存单期末余额为5亿元[4] - 截至2025年6月30日，券商收益凭证期末余额为1.85亿元[4] - 2025年6月30日募集资金存放专项账户活期存款余额为258,948,956.60元[15] 资金管理决策 - 2021 - 2025年多次同意用闲置募集资金进行现金管理，额度在14 - 16亿元不等，有效期多为12个月[18][19][20][21][23] - 2024年4月29日董事会同意追加1亿元现金管理授权额度，使用额度不超14亿元[22] 项目进展与调整 - 2022年4月，公司将“通达信开放式人工智能平台项目”实施主体变更为子公司通达信数字[7] - 2024年12月9日，公司决定将“通达信可视化金融研究终端项目”“通达信开放式人工智能平台项目”达到预定可使用状态的时间调整为2025年12月[29][30] 项目效益与进度 - 通达信基于大数据的行业安全监测系统项目计划投入9143.85万元，累计投入2231.72万元，进度24.41%，2023年实现效益594.57万元[33] - 通达信可视化金融研究终端项目计划投入32,230.87，已投入32,230.87，本期效益 - 12,874.28，进度60.06%，预计2025年完成[34] - 通达信开放式人工智能平台项目计划投入20,183.62，已投入20,183.62，本期效益 - 8,699.13，进度56.90%，预计2025年完成[34] - 通达信专业投资交易平台项目计划投入16,240.90，已投入16,240.90，本期效益 - 9,735.78，进度40.05%，2024年已结项[34] 节余资金安排 - 2023年12月31日，通达信基于大数据的行业安全监测系统项目节余募集资金7084.48万元，计划用于财富趋势金融科技第二总部建设项目[27] - 2024年12月31日，通达信专业投资交易平台项目节余募集资金12720.19万元，计划用于财富趋势金融科技第二总部建设项目[28] - 截至2025年6月30日，结项募投项目节余募集资金19,311.38万元，计划用于财富趋势金融科技第二总部建设项目[35] 账户管理 - 2023 - 2025年有多笔账户销户、新增、注销操作[12][13][14] 现金管理余额 - 截至2025年6月30日，闲置募集资金现金管理余额为12.85亿元[24] 超募资金 - 超募集部分金额为101,253.23[34]

股权结构 - 黄山持股174,753,478股，比例68.23%[7] - 田进恩持股1,926,082股，比例0.75%[9] - 秦涛持股183,820股，比例0.07%[10] 董事会换届 - 第五届董事会第十九次会议审议换届议案[1] - 2025年第二次临时股东大会将审议换届[2] - 董事任期自股东大会通过起三年[1] 独立董事情况 - 潘敏有丰富履历，未持股无不良情形[15][16] - 宋丽梦有兼职经历，未持股无不良情形[17]

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人宋丽梦，已充分了解并同意由提名人深圳市财富趋势科 技股份有限公司(以下简称"该公司")董事会提名为深圳市财富 趋势科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开 声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担 任该公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相 ...