子公司定义与股权限制 - 子公司含独资全资及持股超50%或能实际控制的控股子公司[3] - 子公司不得取得公司发行股份，特殊情况持有的应一年内消除且消除前不得行使表决权[6] 信息报告制度 - 子公司任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[20] - 子公司应建立重大事项报告制度并及时向公司分管负责人报告[12] 交易与人事管理 - 子公司重大交易依《公司章程》需提交公司董事会或股东会审议[15] - 子公司高管备选人员原则上由公司负责招聘/委派[21] 治理监控与人员义务 - 公司通过委派董事或高级管理人员等办法监控子公司[8] - 子公司董监高对公司和任职子公司负有忠实和勤勉义务[10] 信息保密与目标制定 - 子公司应遵守公司《内幕信息知情人登记管理制度》[23] - 子公司应根据公司规划制定自身经营管理目标[29] 财务与审计管理 - 子公司财务负责人对报表数据真实性等负责[30] - 子公司与公司实行统一会计制度，财务管理统一协调、分级管理[32] - 子公司及时报送会计报表等并接受审计[32] - 子公司按要求递交多种财务报表[32] - 子公司依章程和制度使用资金，违规时财务人员有权制止并报告[32] - 子公司完善内部制度并报公司财务部门备案[33] - 子公司接受公司定期和不定期审计[35] 激励约束与违规处罚 - 子公司建立经营激励约束机制[37] - 子公司制订绩效考核与薪酬管理制度报公司审查[37] - 子公司违规致公司受处罚，相关人员将被处分[37]

深圳市财富趋势科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待办法 深圳市财富趋势科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待办法 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范深圳市财富趋势科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公司与媒体、投 资者的沟通 与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和 国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 发布的《上市公司与投 资者关系工作指引》（证监公司字[2005]52 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所述的媒体采访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒体、 证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等 活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 深圳市财富趋势科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待办法 二零二五年八月（修订） 1 页 共 13 页 （ ...

会议组织 - 全部独立董事参加，过半数推举一人召集主持[4] - 须三分之二以上独立董事出席方可举行[14] 会议决策 - 关联交易等经讨论过半数同意提交董事会[6] - 特别职权行使前经讨论过半数同意[7] - 表决一人一票，事项过半数同意通过[13] 会议保障 - 公司提供便利支持并承担费用[9] - 原则上会前三日提供资料，紧急情况可通知[11] 参会要求 - 连续两次未出席提议股东会解除职务[11] 会议记录 - 记录保存至少十年，出席者有保密义务[16] 述职报告 - 向股东会述职报告应含专门会议情况[18]

综上，董事会提名委员会同意提名徐长生先生、潘敏先生、宋丽梦先生为 公司第六届董事会独立董事候选人，并同意将上述提名事项提交公司董事会审 议。 1、经审阅公司第六届董事会独立董事候选人徐长生先生、潘敏先生、宋丽 梦先生的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司 其他董事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，不存在 《公司法》规定的不得担任公司的董事、独立董事的情形；未被中国证监会采 取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事； 未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯 罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查 询不属于失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等 规定的任职资格和独立性要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事 任职要求。 深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会提名委员会关于第六届董事会独立董事候选人 任职资格的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 ...

深圳市财富趋势科技股有限公司 公司章程 深圳市财富趋势科技股份有限公司 公司章程 二零二五年八月（修订） 深圳市财富趋势科技股有限公司 公司章程 目录 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 股份 | | 第一节 | 股份发行 . | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 . | | 第一节 | 股东的一般规定 | | 第二节 | 控股股东与实际控制人 | | 第三节 | 股东会的一般规定 . | | 第四节 | 股东会的召集 . | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 第六节 | 股东会的召开 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 第五章 | 董事和董事会 . | | 第一节 | 董事的一般规定 | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 独立董事 | | 第四节 | 董事会专门委员会 . | | 第六章 | 高级管理人员 34 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 . | | 第二节 | 内部审计 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 股东会议事规则 二零二五年八月（修订） 深圳市财富趋势科技股份有限公司 股东会议事规则 目录 | | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 股东会议事规则 | | | 1 | | 第一章 | 总 则 | | 1 | | 第二章 | | 股东会的召集 | 2 | | 第三章 | | 股东会的提案与通知 | 3 | | 第四章 | | 股东会的召开 | 5 | | 第五章 | 审议与表决 | | 8 | | 第六章 | 股东会决议 | | 10 | | 第七章 | 附 则 | | 12 | 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规 和《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股 ...

并办理工商登记、修订公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2025-027 深圳市财富趋势科技股份有限公司 关于取消监事会、变更公司注册资本、修订《公司章程》 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市 财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十九 次会议审议通过了《关于取消监事会、变更公司注册资本、修订《公司章程》 并办理工商登记、修订公司部分治理制度的议案》，具体情况如下： 一、取消监事会的原因及依据 根据《公司法》、《上市公司章程指引(2025 年修订)》(以下简称"《章程 指引》")等相关规定，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会与监事，监 事会部分的职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》等监事会相关 制度相应废止，《公司章程》以及公司各项规章制度中涉及监事会、监事的规 定不再适用。 在公司股东大会审议 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会，现提名宋 丽梦为深圳市财富趋势科技股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任深圳市财富趋势科技股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与深圳市财富趋势科技股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人徐长生，已充分了解并同意由提名人深圳市财富趋势科 技股份有限公 司(以下简称"该公司")董事会提名为深圳市财富 趋势科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开 声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担 任该公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定； （七）中国人民银行《股 ...

审计人员配置 - 公司应至少配备一名专职人员从事内部审计工作[5] 审计会议安排 - 审计委员会至少每年召开两次会议审议审计部工作计划和报告等[8] - 审计委员会至少每季度向董事会报告一次内部审计工作情况[8] - 审计部每季度与审计委员会召开一次会议[25] 审计报告流程 - 审计部实施审计三日前下达审计通知书，特殊业务实施审计时送达[17] - 被审计单位或个人5个工作日内书面反馈审计报告征求意见稿，否则视同无异议[19] - 审计部实施审计后原则上10个工作日内完成内部审计报告[23] - 审计部接到董事会审计委员会意见3个工作日内反馈给审计单位和有关单位[25] - 审计部自反馈意见送达之日起1个月内进行后续审计[25] 审计计划与报告提交 - 审计部每个会计年度结束前2个月提交次一年度内部审计工作计划，结束后2个月提交上一年度内部审计工作报告[25] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告[25] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[27] 审计内容与时间 - 审计部至少每季度对募集资金存放与使用情况进行审计[31] - 审计部在业绩快报对外披露前对其进行审计[32] - 审计部在重要事项发生后及时进行审计[28][29][30][31] 内部控制评价与报告 - 审计委员会根据审计部报告出具年度内部控制自我评价报告[35] - 公司董事会审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[35] - 独立董事对内部控制自我评价报告发表意见，保荐人进行核查并出具意见[35] - 公司至少每两年要求会计师事务所对财务报告相关内部控制有效性出具一次鉴证报告[50] - 公司在年度报告披露同时在指定网站披露内部控制自我评价和鉴证报告[52] 审计奖惩机制 - 公司建立审计部激励与约束机制，奖励有功人员[38] - 追究被审计单位重大违法违纪行为责任[38] - 按公司规章处理审计中违反制度行为[38] - 内部审计人员违规将受处分，严重者追究刑事责任[38]