募集资金情况 - 首次公开发行1667万股，每股107.41元，募资总额17.905247亿元，净额17.13926258亿元[3] - 超募资金总额为9.3593385808亿元[6] 资金使用计划 - 拟用2.8亿元超募资金永久补流，占总额29.92%[2][6] - 募集资金主要用于四个项目，投资总额7.779924亿元[5] 合规与审批 - 超募资金适用旧规则，最近12个月内补流不超总额30%[6][9] - 审计委员会和保荐机构同意本次使用部分超募资金补流[10][12]

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人潘敏，已充分了解并同意由提名人深圳市财富趋势科技 股份有限公司(以下简称"该公司")董事会提名为深圳市财富趋 势科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开声 明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任 该公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定； 二、本人任职资格符 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会，现提名潘 敏为深圳市财富趋势科技股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已 书面同意出任深圳市财富趋势科技股份有限公司第六届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与深圳市财富趋势科技股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如 下： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会，现提名徐 长生为深圳市财富趋势科技股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任深圳市财富趋势科技股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与深圳市财富趋势科技股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等 ...

证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2025-030 （一）审议通过《关于公司<2025 年半年度报告>及其摘要的议案》 根据中国证监会发布的规范性行政法规《上市公司信息披露管理办法》、上 海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》、上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作等规范性文件、科创板上市 公司自律监管指南第 7 号——年度报告相关事项等规范性文件，及《公司章程》、 公司《信息披露管理制度》的规定，结合公司 2025 年半年度实际经营情况，据 此公司编制了《深圳市财富趋势科技股份有限公司 2025 年半年度报告》。本议 案经公司董事会审计委员会事先审议通过。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于公司<2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专 项报告>的议案》 公司根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，编制了《2025 年半年度募集 资金存放与实际使用情况的专 ...

资金募集 - 2020年4月公开发行1667.00万股普通股，募资17.905247亿元，净额17.1392625808亿元[2] - 超募资金总额9.3593385808亿元[4] 资金使用 - 拟用2.8亿元超募资金永久补充流动资金，占比29.92%[4][7] - 募投项目投资总额7.779924亿元，募资投资额相同[6] 审批情况 - 董事会和监事会已审议通过，尚需股东大会审议[7] - 审计委员会、保荐机构均同意[8][9][10]

公司治理与会议决议 - 公司第五届监事会第十九次会议于2025年8月29日召开 采用现场与通讯表决结合方式 应到监事3人实到3人 会议符合公司法及公司章程规定 [1] - 会议审议通过四项议案 包括2025年半年度报告 募集资金使用专项报告 超募资金补充流动资金 以及取消监事会并修订公司章程等治理制度调整 [1][2][3][4] 财务报告与信息披露 - 公司编制2025年半年度报告及其摘要 依据证监会信息披露管理办法 上交所科创板上市规则及自律监管指引等规范性文件 结合半年度实际经营情况 [1] - 公司同步编制2025年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 遵循上市公司募集资金监管要求及公司内部管理制度 [2] 募集资金管理 - 公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金 用于生产经营 超募资金总额比例为29.92% [2] - 最近12个月内累计使用超募资金补充流动资金金额未超超募资金总额30% 符合证监会及交易所相关规定 [2] 治理结构变更 - 公司决定取消监事会及监事职位 原监事会职权由董事会审计委员会承接 相关监事会议事规则及制度废止 [3] - 公司注册资本由182,942,480元增加至256,119,472元 总股本由182,942,480股变更为256,119,472股 因应2024年年度股东大会通过的资本公积转增股本方案 [3] - 公司章程将相应修订 变更注册资本及章程事项尚需提交2025年第二次临时股东大会审议 [3][4] 议案表决结果 - 四项议案表决结果均为同意3票 反对0票 弃权0票 其中超募资金补充流动资金及取消监事会议案需提交股东大会审议 [2][3][4]

募集资金基本情况 - 公司于2020年4月公开发行1667万股普通股 发行价格为每股107.41元 募集资金总额为17.91亿元 扣除发行费用后募集资金净额为17.14亿元[2] - 募集资金净额由中审众环会计师事务所审验并出具验资报告[2] 募集资金投资项目 - 募集资金原计划用于四个项目：通达信开放式人工智能平台项目 通达信可视化金融研究终端项目 通达信专业投资交易平台项目 通达信基于大数据的行业安全监测系统项目[2] - 项目投资总额与募集资金投资额均为7.78亿元[3] 超募资金使用计划 - 公司超募资金总额为9.36亿元 本次拟使用2.8亿元永久补充流动资金 占超募资金总额的29.92%[4] - 使用超募资金补充流动资金旨在满足公司流动资金需求 提高募集资金使用效率并降低财务成本[3] - 公司承诺十二个月内累计补充流动资金金额不超过超募资金总额的30% 且不进行高风险投资或对外提供财务资助[4] 监管合规性 - 本次资金使用符合《上市公司监管指引第2号》规定 超募资金用于永久补充流动资金的比例未超过30%上限[5] - 公司于2025年8月29日通过董事会及监事会审议 尚需股东大会批准[5] - 保荐机构中国银河证券认为该事项履行了必要审批程序 符合法律法规要求[6] 资金使用合理性 - 审计委员会认为该资金使用符合法律法规 未改变募集资金用途 不影响原有投资计划[5] - 资金将用于生产经营活动 符合公司实际发展需要[3]

任职要求 - 董事会秘书需本科以上学历，从事经济、金融等工作三年以上[8] - 须经证券交易所专业培训和考核取得合格证书[19] 职责范围 - 是公司与证券交易所指定联络人，负责文件准备提交[13] - 筹备董事会和股东会会议，列席并记录[13] - 协调组织公司信息披露，确保合法准确[13] - 负责信息保密，泄露时及时补救报告[13] - 保管公司股东、董事名册等资料及印章文件[13] 聘任解聘 - 由董事长提名，董事会聘任或解聘，向股东会报告后公告[19] - 出现重大错误等情形，董事会应终止聘任[20] 人员替代 - 公司董事会可委任证券事务代表代行职责[20]

担保审批 - 公司及控股子公司对外担保须经董事会或股东会批准[8] - 公司对外担保经董事会审议，需全体董事过半数且2/3以上出席董事同意[18] - 关联交易对外担保有特殊董事出席和表决要求，不足3人提交股东会[18] - 控股子公司对外担保视同公司行为，经审议后1个工作日通知公司[9][21] 担保流程 - 财务部审核申请企业资料制作评估报告，报财务总监、总经理和董事会[14][17] - 签订担保合同需持决议及授权委托书，明确主债权等条款[23][25] - 除特定情况，要求被担保人提供对应反担保[21][26] 担保管理 - 财务部保管合同、通报情况，指定人员跟踪被担保人[23][24] - 担保合同变更等需重新履行审批程序[25] 风险应对 - 被担保人债务到期未还等及时通报董事会[27] - 被担保人不能履约启动反担保追偿程序并通报[27] - 发现风险书面通知债权人终止合同并通报[27] - 法院受理破产案件，债权人未申报债权，财务部提请参加分配[27] - 公司作为一般保证人，未经审判不得先行担责[27] 后续处理 - 公司履行担保责任后向债务人或反担保人追偿并披露[28][29] - 向注册会计师如实提供全部对外担保事项[31] 责任追究 - 相关责任人履职不当造成损失，可视情节罚款或处分[31] - 涉嫌犯罪移送司法机关追究刑事责任[31] 办法生效 - 本办法由股东会审议通过生效，董事会负责解释[35]