2023 年度，公司董事会召开了 7 次会议，会议的通知、召集、召开和表决 程序均严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定，审议的各项议案均获得 全体董事表决通过，不存在有董事反对或弃权的情况，具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | | 会议时间 | | | 会议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第五届董事会第三次 | 2023 | 年 | 2 月 | 27 | 《关于授权总经理 2023 年度对外投资额度的议 | | | | | | | | 案》 | | 1 | 会议 | 日 | | | | 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的 | | | | | | | | 议案》 | | | | | | | | 《关于签订房屋租赁合同暨关联交易的议案》 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上 市规 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 2023年度董事会审计委员会履职报告 深圳市财富趋势科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计 委员会运作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文 件，以及《公司章程》和《董事会专门委员会工作细则》的有关规定，2023 年度， 深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）审计委员会本着勤勉尽职 的原则，积极开展各项工作，认真履行相关职责，现将审计委员会 2023 年度的履职 情况报告如下： 一、 审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由 3 名成员组成，其中独立董事 2 名，占比达 2/3， 委员会主任由具有专业会计资格的独立董事刘炜担任，符合监管要求及《公司章程》 等的相关规定。 公司于 2023 年 10 月 30 日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于调 整董事会审计委员会委员的议案》并对审计委员会成员进行了调整，公司董事长、 总经理黄山先生不再担任第五届董事会审计委员会委员职务，董事会其他职务保留。 根据《公司法》、《公司章程》及《上市公司 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 2023 年度总经理工作报告 报告期内，公司作为国内证券行情交易系统软件和证券信息服务的重要供 应商，抓住行业机遇，加快各产品线研发工作，积极推进国产商业密码相关信 息安全类系统和部分信创产品在各大券商部署上线，导致本期营业收入较上期 增长。公司致力于高质量发展，经营管理能力持续改善，加强成本与费用的管 控，带动公司盈利能力的提升。 二、2023 年度主要工作 1、发展主营业务 报告期内，公司加强市场开拓，提升经营能力，为客户提供专业高效的技 术服务。同时坚持技术和产品创新，公司新增专利 1 项，获得了 6 个软件著作 权，覆盖网上交易、金融终端、研究终端等多个产品线。公司以市场需求为导 向对研发体系进行调整优化，提升了产品研发效率；加强技术基础管理和流程 规范，加快技术管理信息化平台和技术标准化建设；优化公司产品技术总类， 加大新产品和新技术的研发力度；重点开拓新客户、新模式、新市场，确保公 司业务的可持续稳健发展。 在新的业务线上，着重投入债券市场产品的开发。同时加强全品类金融数 据库系统的建设，力求形成新的增长点。 各位董事： 我代表公司管理层向董事会作总经理工作报告，请 ...

证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2024-020 深圳市财富趋势科技股份有限公司 关于新设部分募集资金专项账户的公告 上海证券交易所科创板上市委员会2019年12月9日审核同意，并经中国证券监督 管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于同意深圳市财富趋势科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕481号)同意，公司首次 公开发行人民币普通股(A股)16，670，000股，每股面值1.00元，每股发行价格 为107.41元。本次公开发行募集资金总额为人民币1，790，524，700.00元，扣 除发行费用人民币76，598，441.92元(不含增值税)，募集资金净额为人民币1， 713，926，258.08元。本次募集资金已于2020年4月21日全部到位，中审众环会计 师事务所(特殊普通合伙)于2020年4月22日对资金到位情况进行了审验，并出具 了《验资报告》(众环验字(2020)010013号)。公司按照规定对募集资金采取了专 户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协 议。具体情况详见2020年4月24日披露于上海证券交易所网站 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘炜） 作为深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"财富趋势"或"公司"） 的独立董事，2023 年度，我按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工 作制度》等制度规范，勤勉尽责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员 会会议，认真审议各项议案及相关材料，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽 责，对各项重大事项发表了独立意见，发挥专业特长，促进公司规范运作，为公 司经营发展提出合理化建议，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历 刘炜，女，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国人民大学博 士后，中国国民党革命委员会党员，湖北省会计领军人才。历任科技部管理学院 见习研究员、教师，科技部条财司财务处科员，华中科技大学教师、EDP 中心主 任、院长助理、EMBA 中心主任，中国人民大学金融证券研究所研究员。2005 年 -2013 年担任哈尔滨银行独立董事，2013 年-2018 担任包商 ...

证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2024-016 深圳市财富趋势科技股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 一次会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实到 3 名，本次会议由监事会主席陈凡先生主持。 会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》、《公司章程》及其他有关法 律、法规的规定，形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票方式审议通过以下事项： （一）审议通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 经审议,《公司 2023 年年度报告及摘要》的编制和审议程序符合相关法律、 法规、《公司章程》和公司内部管理制度的有关规定，报告披露的内容真实、准 确、完整地反映了公司的财务状况和经营状况等信息，不存在任何虚假 ...

2023 年度，公司监事会召开了 7 次会议，会议的通知、召集、召开和表决 程序均严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定，审议的各项议案均获得 全体监事表决通过，不存在有监事反对或弃权的情况，具体情况如下： 深圳市财富趋势科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市 规则(2023 年 8 月修订)》、《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等规定，切实履行职责，促进公司规范运作，切实维护公司 利益和全体股东权益。现将公司监事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、公司 2023 年度监事会工作情况 公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、等法律、法规和规范性文 件及《公司章程》及有关规定，忠实履行监事会职责，谨慎、认真、勤勉地行 使公司及股东大会所赋予的各项职权。 | 序号 | 会议届次 | | | 会议时间 | | 会议议案 | | --- | -- ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字(2024) 0101077号 内部控制审计报告 众环审字(2024) 0101077 号 深圳市财富趋势科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了深 圳市财富趋势科技股份有限公司(以下简称"财富趋势公司")2023年12月 31日的财务报 告内部控制的有效性。 一、财富趋势公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是财富趋势公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 中国·武汉 2024年3月28日 我 ...

关于深圳市财富趋势科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：深圳市财富趋势科技发股份有限公司 审计单位：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合理保证。在审核过程中,我们实施了包括检查会计记录、重新计算相关项目 金额等我们认为必要的程序。我们相信,我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。 我们认为,后附汇总表所载资料与我们审计财富趋势公司 2023年度财务报表时所复核 的会计资料和经审计的财务报表的相关内容,在所有重大方面没有发现不一致。 为了更好地理解财富趋势公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况, 后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 中国注册会计师: 中审众环 中国注册会计师: 张真 本审核报告仅供财富趋势公司 2023年度年报披露之目的使用,不得用伊 中国·武汉 深圳市财富趋势科技股份有限公司 资金占用及其他关联资金往 ...

证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2024-021 深圳市财富趋势科技股份有限公司 关于追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 3 月 28 日，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"财富 趋势"或"公司"）召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次 会议，会议审议通过了《关于追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》，对公司 1 笔使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认。现将 具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳 市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2020〕481 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）16,670,000 股，募集资金总额为人民币 1,790,524,700.00 元，扣除发行费用人民币 76,598,441.92 元（不含增值税），募集资金净额为人民币 1,713,926,258. ...