委员会设置 - 董事会设战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，对董事会负责[6] - 各专门委员会委员任期三年，连选可连任[11] 人员构成 - 战略委员会由三名董事组成，董事长任召集人，下设投资评审小组[12] - 提名委员会三名董事中独立董事二名占多数，独立董事任召集人[13][15] - 薪酬与考核委员会三名董事中独立董事二名占多数，独立董事任召集人，下设工作组[16] - 审计委员会三名董事中独立董事二名占多数且至少一名为专业会计人士，独立董事任召集人，下设审计工作组[17] 职责分工 - 战略委员会研究公司长期发展战略等重大事项并提建议，检查实施情况[19] - 提名委员会研究董事和经理人员选择标准等并提建议，搜寻人选并审查[20] - 薪酬与考核委员会制定薪酬计划，审查董事和高管履职情况并考评，监督薪酬制度执行[20] - 审计委员会提议聘请或更换外部审计机构，监督内部审计制度等工作[21][25] 会议规则 - 各委员会原则上每年至少召开一次会议，会议召开前五天通知全体委员[32][34][35][37] - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[32][34][35][37] 其他规定 - 薪酬与考核委员会工作组提供公司主要财务指标等资料，考评并提报酬和奖励方式[27][28] - 审计部为审计委员会提供公司相关财务报告等资料，审计委员会评议后呈报董事会[30] - 各委员会必要时可邀请公司董事及其他高级管理人员列席会议[33][34][37] - 薪酬与考核委员会讨论有关委员议题时，当事人应回避[36] - 会议应有记录，出席委员签名，记录由董事会秘书保存[37] - 出席会议的委员对会议所议事项有保密义务[37]

投资审批标准 - 单一项目投资总额占公司最近一期经审计总资产10%以上提交董事会审议[12] - 单一项目投资总额达公司最近一期经审计总资产50%以上，董事会审议后提交股东会审议[12] - 未达上述标准的单一投资项目由公司总经理负责审批[13] 投资权限限制 - 公司直接从事二级市场股票投资和高风险（R5级）产品购买时，审批权不得授予个人或经营管理层[10] 委托理财要求 - 公司进行委托理财应选合格专业理财机构，董事会指派专人跟踪[11] 投资决策流程 - 公司对外投资决策经提出、初审、审核三个阶段[16] 审批与变更规定 - 投资项目审批应附实施方案，变更需履行原审批程序[19] 资金使用限制 - 公司不得使用信贷资金、募集资金进行证券投资，财务中心定期核对资金情况[19] 财务核算与检查 - 公司财务中心对对外投资全面记录核算，年末对投资项目全面检查[20] 子公司财务要求 - 公司控股子公司会计核算等应遵循公司财务会计制度，定期报送报表[22] 投资回收与转让 - 公司可在特定情况回收对外投资[25] - 公司可在特定情况转让对外投资，转让应合理拟定价格，必要时委托专门机构评估[26][28] 资料审核与处理 - 财务中心应审核对外投资相关资料并及时进行会计处理[26] 内部监督制度 - 内审部门应建立对外投资内部控制监督检查制度[30] 问题报告与处理 - 内审部门对内部控制薄弱环节应向审计委员会和董事会报告并提处理意见[31] 责任追究 - 对造成公司投资损失的单位和个人，公司将立案调查并视情节处分，构成犯罪移交司法机关[30] - 董事长等擅自越权投资造成损失应负赔偿责任[30] 项目跟踪与问责 - 董事会应定期了解重大投资项目情况，出现问题查明原因采取措施并追究责任[31] 办法实施与管理 - 本办法由股东会审议通过后实施，修改由股东会批准，董事会负责解释[36][37][38]

关联人定义 - 公司关联人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人和法人等[10] - 交易发生之日前12个月内或相关交易协议生效后12个月内，符合条件的视为关联方[11] 交易审议披露 - 与关联自然人成交金额30万元以上的交易，由董事会审议并披露[21] - 与关联法人成交金额占上市公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的交易，由董事会审议并披露[21] - 与关联人交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元的交易，应提交股东会审议[22] 担保规定 - 公司为关联人提供担保，需董事会审议通过后披露并提交股东会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[22] 日常关联交易 - 公司可预计日常关联交易年度金额，超出预计金额需重新履行审议程序并披露[23] - 公司年度报告和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[23] - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超3年的，每3年重新履行审议和披露义务[23] 首次关联交易 - 首次发生的关联交易需订立书面协议，按交易金额履行内部审批程序，无具体金额提交股东会审议[22] 表决规定 - 董事会就关联交易表决时，需过半数非关联董事出席，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足3人应提交股东会审议[24] - 股东会审议关联交易时，关联股东应回避表决，其代表的有表决权股份数不计入有效表决总数[26] 独立董事意见 - 独立董事对关联交易发表独立意见，拟提交股东会的关联交易需在提交董事会前获全体独立董事半数以上事前认可[29] 重大关联交易 - 需股东会批准的重大关联交易，交易标的为股权应提供最近一年又一期审计报告，为非现金资产应提供评估报告，审计报告截止日距使用日不超6个月，评估报告基准日距使用日不超1年[30] 财务资助与交易计算 - 向关联方提供财务资助或委托理财，以发生额为披露计算标准，12个月内累计计算并履行内部批准程序[29][31] - 对与同一关联人或不同关联人交易标的类别相关的交易，按12个月累计计算适用董事会或股东会审议标准[30] 资金往来限制 - 公司与关联人经营性资金往来不得占用公司资金，不得垫支期间费用或互相承担成本等支出[33] - 公司不得通过拆借、金融机构提供、委托投资、开商业承兑汇票、代偿还债务等方式向关联人提供资金[34][37] 办法实施与解释 - 本办法经股东会审议通过后实施，由董事会负责解释[38][39] 不一致处理 - 本办法未尽事宜或与国家法律、法规及《公司章程》不一致时，依国家法律、法规及《公司章程》执行[35][36]

募集资金管理原则 - 公司对募集资金遵循专户存放、专款专用、严格管理、如实披露原则[7] - 公司募集资金应存放于经董事会批准的专项账户，超募资金也应专户管理[11] 监管协议签订 - 公司应在募集资金到账后1个月内与保荐机构、商业银行签订监管协议[12] 资金支取通知 - 公司一次或12个月内累计从募集资金专户支取金额超5000万元或募集资金净额的20%，应及时通知保荐机构[13] 募投项目处理 - 募投项目超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%，需重新论证[16] - 公司以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换[16] 闲置资金使用 - 公司闲置募集资金投资产品需经董事会审议通过等，决议后2个交易日公告相关内容[17] - 公司闲置募集资金暂时补充流动资金需符合不得变相改变用途等条件[19] - 单次补充流动资金时间不得超12个月[20] - 每12个月内超募资金累计使用金额不得超总额30%[20] 节余资金使用 - 单个募投项目节余资金低于100万或低于该项目承诺投资额5%，使用情况在年报披露[22] - 募投项目全部完成后，节余资金超募集净额10%，经董事会和股东会审议通过等方可使用[22] - 募投项目全部完成后，节余资金低于募集净额10%，经董事会审议通过等方可使用[23] - 募投项目全部完成后，节余资金低于500万或低于募集净额5%，使用情况在定期报告披露[23] 检查与核查 - 公司内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[32] - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展并出具专项报告[32] - 保荐机构至少每半年度对募集资金存放与使用情况现场调查一次[33] - 每个会计年度结束后，保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告[34] 制度相关 - 制度修改需公司股东会批准[40] - 制度由公司董事会负责解释[41] - 规则自股东会审议通过之日起生效并实施[42]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度，目的是加强与投资者沟通，实现公司和股东权益最大化[6] 管理原则与对象 - 基本原则有充分披露、合规披露等[8][9] - 工作对象包括投资者、证券分析师等[10] 职责与负责人 - 主要职责有分析研究、沟通联络等[11] - 董事会秘书是负责人，董事会办公室负责日常事务[14] 沟通内容与渠道 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等[19][20] - 多渠道沟通，指定信息在指定报纸和网站公布[22] 其他措施 - 必要时聘请专业投资者关系顾问，现金支付报酬[39] - 制度由董事会负责解释和修订，自审议通过之日起实施[48]

深圳市财富趋势科技股份有限公司 总经理工作细则 深圳市财富趋势科技股份有限公司 总经理工作细则 二零二五年八月（修订） 第 1 页 共 9 页 深圳市财富趋势科技股份有限公司 总经理工作细则 目录 | | | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 总经理工作细则 | | | | 1 | | 第一章 | 总 | 则 | | 2 | | 第二章 | | | 总经理的任职资格与任免程序 | 2 | | 第三章 | | 总经理的权限 | | 4 | | 第四章 | | | 总经理工作机构及工作程序 | 5 | | 第五章 | | 总经理的职责 | | 6 | | 第六章 | | | 总经理的考核与奖惩 | 8 | | 第七章 | 附 | 则 | | 9 | 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善公司治理结构，依照《中华人民 共和国公司法》和有关法规，特制定本细则。 第二条 本细则适用于深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）及下属 全资和控股企业，包括非法人独立核算单位。下属其他企业可参照执行。 第三条 ...

董事会构成 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事和1名职工董事[6] 会议召开规则 - 每年至少召开两次会议[8] - 特定情形下应召开临时会议[10][12] - 收到提议材料两日内转交董事长，董事长十日内召开并主持[10][13] - 定期和临时会议分别提前十天和五天通知[15] 会议出席与委托 - 需过半数董事出席方可举行[18] - 董事委托他人出席有多项限制原则[24] 会议召开方式与表决 - 以现场召开为原则，也可非现场召开[25] - 除一致同意外，不得对未通知提案表决[28] - 讨论职工利益问题应先听取工会和职工代表意见[28] - 审议通过提案需超全体董事过半数投赞成票[32] - 担保事项决议需多条件同意[33] - 董事回避表决有相关规定[37] - 提案未通过短期内不应再审议[37] - 部分情况会议应暂缓表决[37] 决议撤销与档案保存 - 股东可在六十日内请求撤销违规决议[40] - 会议档案由董事会秘书保存超十年[41][43] 规则修改与生效 - 规则修改由股东会批准，董事会解释，通过之日生效[45][48]

独立董事任职条件 - 人数不少于董事会董事总数三分之一，至少含一名会计专业人士[6] - 有5年以上法律、会计或经济等工作经验[9] - 特定持股股东及其直系亲属不得担任[10] - 特定股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[10] - 近36个月内有证券期货违法犯罪记录不得担任[12] - 近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评不得担任[12] 提名与任期 - 董事会、单独或合并持股1％以上股东可提候选人[14] - 每届任期与董事相同，连续任职不超6年[15] 履职与监督 - 连续两次未出席董事会会议，公司30日内提请股东会解除职务[15] - 辞职或被解除致比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[15] - 每年现场工作不少于15日[22] - 公司与独立董事保存资料至少10年[23] 职权行使 - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[17] - 部分事项过半数同意后提交董事会审议[19] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[19] 意见与报告 - 对重大事项出具独立意见应含多方面内容并签字确认[21] - 向年度股东会提交全体独立董事年度述职报告[22] 公司支持 - 公司提供必要条件，承担聘请中介机构等费用[23][24] 制度生效 - 本制度股东会审议通过之日起生效实施[30]

深圳市财富趋势科技股份有限公司 信息披露管理制度 二零二五年八月（修订） 深圳市财富趋势科技股份有限公司 信息披露管理制度 目录 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | | | 1 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 信息披露管理制度 | | | | 1 | | 第一章 | 总 | 则 | | 1 | | 第二章 | | 信息披露的基本原则 | | 2 | | 第三章 | | 信息披露的一般要求 | | 3 | | 第四章 | | 信息披露的内容及披露标准 | | 5 | | 第一节 | | 定期报告 | 5 | | | 第二节 | | 临时报告 | 7 | | | 第三节 | | 业绩预告和业绩快报 | 11 | | | 第四节 | | 应当披露的行业信息和经营风险 | 12 | | | 第五章 | | 信息披露的审核与披露程序 | | 16 | | 第六章 | | 信息披露的责任划分 | | 16 | | 第七章 | | 内幕信息保密 | | 19 | | 第八章 | | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 | | 19 | | 第九章 | | 信息披露相关文件 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 深圳市财富趋势科技股份有限公司 对外捐赠管理办法 二零二五年八月（修订） 第 1 页 共 6 页 深圳市财富趋势科技股份有限公司 目录 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | 1 | | --- | --- | --- | | 对外捐赠管理办法 | 1 | | | 第一章 总则 | 2 | | | 第二章 对外捐赠的决策程序和规则 | 3 | | | 第三章 信息披露和档案管理 | 5 | | | 第四章 附则 | 5 | | 第一章 总则 第一条 为更好地履行公司社会责任，规范公司对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项 的管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公益事业捐赠法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、行政法规、规范性文件以及公司章程的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司所属全资、控股子公司（以下统称"子公司"）以公 司或子公司的对外捐赠行为。子公司外捐赠的，事先应由公司按照本制度的规定批准。 第三条 公司及子公司的对外捐赠限于如下方式： （一）公益性捐赠：指向教育、科学、文化、卫生医疗、公共安全、体 ...