证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2024-028 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于开立募集资金账户并签订 募集资金专户存储监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中微半导体（深圳） 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕910号）， 公司首次向社会公开发行人民币普通股 6,300万股，每股发行价格为人民 币30.86元，募集资金总额为194,418.00万元；扣除承销及保荐费用、发行 上市手续费用以及其他发行费用共计12,767.91万元（不含增值税金额）后， 募集资金净额为181,650.09万元。上述募集资金已全部到位，经天健会计 师事务所（特殊普通合伙）审验并于2022年8月2日出具了《验资报告》（天 健验[2022]3-73号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并由公司 与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议，具体情况详见 公司于2022年8月4日 ...

公司基本情况 - 同学创业公司，股权结构稳定，治理规范 [2] - 创始团队从芯片应用转型为芯片设计，贴近市场 [2] - 20多年积累后上市，技术全、产品线广 [2] - 以MCU为核心的平台型芯片设计企业，产品涵盖8位及32位MCU、模拟产品，应用于多领域 [2] 经营情况 - 一季度销售收入2亿多，营收和毛利率大幅增长，二季度形势不错 [2] 收入占比 - 2023年消费电子和家电营收各占4成左右，工业控制（无刷电子）占11 - 12%，汽车电子占3%左右 [3] - MCU产品收入8位机占6成多，32位机占3成多；出货量8位机占9成，32位机占1成 [3] 业务增长 - 今年工业控制（无刷电机）领域营收增长幅度大，期待大幅甚至翻番增长 [3] - 车规级MCU增长今年会放量，增长速度快，但总体体量有限，合作终端客户增多 [3] 毛利率与价格 - 希望产品综合毛利率保持在30 - 40%，消费电子领域毛利率最低，汽车电子领域最高 [3] - 上半年产品价格基本平衡，受供求和成本影响，晶圆和封装成本变化时价格可能调整 [3] 存货管理 - 去年存货库存达最高点，随着市占率提升和出货量增加，库存总体减少，部分产品无库存，部分仍较高 [4] - 加强销售订单和采购管理，培养下游客户订单习惯，实现合理库存 [4] - 理想库存为3 - 4个月销售量，存货周转率2 - 3较合理 [4] 市场策略 - 不主动挑起价格战，但不回避和不害怕，持续研发新产品增强竞争力 [4] 行业趋势 - 芯片设计公司未来强者恒强，世界大厂占据70%市场份额，中国多数公司会被兼并或淘汰 [4] 公司发展 - 董事长敏于技术，总经理敏于市场，技术与市场结合使公司存活能力强 [4] - 上市后借助资本，在多方面持续改进学习，未来会有质的飞跃 [4] 并购意向 - 保持开放包容心态，积极与友商接触，希望找到志同道合公司抱团发展 [5]

回购方案 - 2023年8月12日首次披露，由董事长杨勇提议[2] - 实施期限为2023年8月10日至2024年8月10日[2] - 预计回购金额3000万元至6000万元[2] - 用途为员工持股计划或股权激励[2] 回购进展 - 截至2024年6月30日，累计回购770,000股，占比0.19%[2][4] - 累计已回购金额18,062,823.58元[2][4] - 实际回购价格区间21.12元/股至24.77元/股[2][4] 方案审议 - 2023年8月10日董事会审议通过，回购价不超30.86元/股[3] - 回购期限自审议通过日起12个月内[3]

股份发行 - 公司首次公开发行63,000,000股，每股30.86元，发行后总股本400,365,000股[3] 股份结构 - 有限售股346,424,749股，占86.53%；无限售股53,940,251股，占13.47%[3] 本次上市 - 本次上市450,000股，占0.11%，为李振华首发限售股[2][3] - 上市日期为2024年7月5日，限售期延长至该日[2][3][4][11][12] 减持规则 - 集中竞价90日内不超1%，大宗交易不超2%[6] - 董监高任职期每年不超25%，离职半年内不转让[7] - 核心技术人员4年内每年不超25%，比例可累积[8] 保荐意见 - 保荐人对本次限售股上市无异议[9][10]

股本结构 - 公司首次发行63,000,000股，发行价30.86元，总股本400,365,000股[1] - 限售股346,424,749股，占比86.53%；无限售股53,940,251股，占比13.47%[1] 限售股情况 - 李振华450,000股限售股2024年7月5日上市流通，占比0.11%[2][8] - 限售期原17个月，延长6个月至23个月[2] 减持承诺 - 李振华集中竞价90日减持不超1%，大宗交易不超2%[4] - 担任董监高每年转让不超25%，离职6个月内不转让[5] - 核心技术人员首发前股份4年内每年转让不超25%[5]

利润分配 - 股权登记日为2024/6/24，除权（息）和现金红利发放日为2024/6/25[4] - 2023年年度每股现金红利0.25元，拟派现99,898,750元（含税）[6][8] - 除权（息）参考价=前收盘价格 - 0.24952元/股[9] 股东红利 - 部分股东红利由公司自行发放[12] - 不同类型股东税负及税后派息不同[13][14][15]

股份回购 - 拟用3000万至6000万元超募资金回购股份，回购价不超30.86元/股[2] - 截至2024年4月30日，累计回购770,000股，占总股本0.19%[3] 利润分配 - 2023年度利润分配实施差异化分红[3] - 拟以扣减回购股份后股本为基数，每10股派现2.50元（含税）[5] - 预计派发现金红利总额99,898,750.00元（含税）[6] - 每股现金红利约0.24952元/股[6] - 本次权益分派除权（息）参考价格=前收盘价格 - 0.24952元/股[6] - 差异化权益分派对除权除息参考价格影响绝对值在1%以下（含）[6] - 保荐人对本次差异化分红事项无异议[9]

公司基本信息 - 证券代码为 688380，证券简称为中微半导 [1] - 公司全称为中微半导体（深圳）股份有限公司 [2] - 投资者关系活动类别为路演活动，时间是 2024 年 6 月 13 日，地点在深圳，接待人员为董事会秘书、财务总监吴新元 [2] 公司优势 - 公司具有历史沉淀厚、技术布局全、产品定义准、集成度高、产能保障好、产品线众多、客户资源丰富等优势 [2] 市场与价格情况 - 公司未收到上游产能（晶圆代工和封测）涨价的书面通知，产品定价与产品成本和供求关系相关 [3] - 二季度市场比较稳定，符合市场预期 [3] 竞争情况 - MCU 产品竞争激烈，国内外竞争对手众多；消费电子和小家电领域国内公司占主导，大家电、工业控制、汽车电子等领域国际大厂主导；公司与国际大厂总体差距大，但具体料号有性价比优势 [3] 毛利率与分红情况 - 公司更看重市占率，希望取得适中毛利率以扩大市场占有率 [3] - 2023 年公司虽亏损，但历史滚存可分配利润充沛，年度分红符合利润分配政策且不影响经营，也是兑现上市承诺；公司还争取在业绩允许时进行季度、半年或年底分红回报投资者 [3]

业绩相关 - 2023年公司业绩未达目标[6][7] 股票作废 - 26名激励对象离职致652,237股限制性股票作废[6] - 2023年拟归属的829,553股限制性股票因业绩未达标作废[6][7] - 2023年预留的1,200,000股限制性股票因超12个月未授予失效作废[8] - 本次合计作废2,681,790股限制性股票[8] 激励计划变化 - 作废后激励对象由150人变为124人[8] - 作废后激励计划限制性股票数量由6,000,000股变为3,318,210股[8] 影响与合规 - 本次作废不影响公司财务等方面[9] - 监事会认为本次作废符合规定[10] - 律师认为本次作废已获必要批准授权，符合相关规定[10]

盘成书 字第484号 北京盈科（成都)律师事务所 关于 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划 部分限制性股票 的 北京盈科(成都)律师事务所 法律意见书 法律意见书 品科(成都)律师事务所 ING YINGKE LAW FIRM CHENGDU OFFICE 62020666 邮编:610094 : 成都市高新区交子大道177号中海国际B座 2 : www.yingkelawyer.com 官方微信:yingkecd 北京盈科(成都)律师事务所 法律意见书 北京盈科(成都)律师事务所 关于中微半导体(深圳)股份有限公司 关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的 法律意见书 致:中微半导体(深圳)股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号-股权激励信息披露》等法律、行政法规和规范性文件 以及《中微半导体（深圳）股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，北京 盈科( ...