审计相关 - 容诚会计师事务所审计钜泉科技2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 容诚会计师事务所报告签字盖章日期为2025年4月15日[7] 内控情况 - 建立健全和有效实施内部控制并评价其有效性是公司董事会的责任[3] - 内部控制存在固有局限性，根据审计结果推测未来有效性有风险[5] - 公司于2024年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[6]

国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司延长部分募集资金 投资项目实施期限的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为钜泉光电 科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 有关法律法规和规范性文件的要求，对钜泉科技本次延长部分募集资金投资项目 实施期限的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、公司募集资金的基本情况 公司结合募投项目的实际进展情况，在项目实施主体、实施方式、募集资金 投资用途及投资规模不发生变更的前提下，拟对部分募投项目达到预定可使用状 态的日期进行调整，具体情况如下： | 项目名称 | 原计划达到预定可 | | 延期后项目达到预定可 | | --- | --- | --- | --- | | | 使用状态日期 | 使用状态日期 | | | 智能电网双模通信 SoC 芯片研发及产业 | 202 ...

国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 法律、法规的规定，国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为钜泉光 电科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"、"公司"）持续督导工作的 保荐机构，负责钜泉科技上市后的持续督导工作，并出具 2024 年度持续督导跟 踪报告。本持续督导期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 1 序号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 保荐机构已建立并有效执行了持续督导制 度，并制定了相应的工作计划。 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 上海证券交易所备案 保荐机构已与钜泉科技签订《保荐协议》， 该协议明确了双方在持续督导期间的权利 和义务，并报上海证券交易所备案。 3 通过 ...

募资情况 - 公司首次公开发行1440.00万股，每股发行价115.00元，募集资金总额165,600.00万元，净额149,237.03万元[2] - 首次公开发行股票募集资金投资项目计划投资总额51,108.63万元[6] - 2022年相关议案通过，张江、临港研发中心及永久补充流动资金项目投资总额79,051.49万元[6][8] 资金使用 - 截至2024年12月31日，超募资金转入回购专用证券账户20,000.00万元，累计回购股份金额19,996.87万元[7] - 公司计划使用不超100,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限为2025年4月27日 - 2026年4月26日[11][21] 现金管理 - 公司购买安全性高、流动性好的保本型产品进行现金管理[10][21] - 现金管理收益优先补足募投项目投资不足部分，归公司所有[14][15] 审批情况 - 公司于2025年4月15日董事会和监事会审议通过现金管理议案[21] - 公司监事会同意不超过100,000万元部分暂时闲置募集资金进行现金管理[22] - 保荐机构对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议[24] 风险提示 - 公司现金管理存在受市场波动影响的系统性风险[17]

限制性股票激励计划授予情况 - 2024年4月25日首次授予95.90万股限制性股票[13] - 2024年8月27日授予价格由23.40元/股调整为15.59元/股[14] - 2024年8月27日授予数量由105万股调整为152.25万股[14] - 2024年8月27日首次授予数量调整为139.055万股[14] - 2024年8月27日预留授予数量调整为13.195万股[14] - 2024年8月27日向15名激励对象授予预留部分11.455万股[14] - 2025年4月15日同意向6名激励对象授予预留部分1.74万股[15] 限制性股票激励计划归属情况 - 本次符合归属条件激励对象135名，可归属55.332万股[15] - 首次授予部分第一个归属期为2025年4月25日至2026年4月24日[16] - 2024年度芯片销售数量1.51亿颗，公司层面归属比例100%[18] - 符合归属条件激励对象个人层面归属比例100%[18] - 首次授予部分第一个归属期可归属数量占40%，授予价15.59元/股[21] - 董事等人员本次可归属11.31万股，比例40%[22] - 董事会认为需激励的其他人员本次可归属44.022万股，比例40%[22] 人员变动及合规情况 - 2名激励对象离职，作废1.595万股[15] - 首次授予激励对象由136人调整为135人、预留授予由15人调整为14人[30] - 激励计划相关事项合法有效，符合规定[33]

激励计划调整 - 2023年2 - 3月激励计划相关议案获董事会、监事会、股东大会通过[8][9] - 2023年4月首次授予人数调为118人，数量调为68.30万股等[11] - 2023年8月授予价格调为40.93元/股，数量调为104.40万股[12] - 2024年8月授予价格调为27.68元/股，数量调为89.3182万股[15] 限制性股票作废 - 2024 - 2025年因离职及业绩未达标多次作废股票[15][16][18][19] 业绩考核目标 - 2024年业绩考核目标A：营收不低于9亿元，归属比例100%[17] - 2024年业绩考核目标B：营收不低于8.5亿元，归属比例80%[17] - 2024年业绩考核目标C：营收不低于8亿元，归属比例50%[17] - 2024年营收未达目标C，作废43.2064万股[18]

国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为钜泉光电科技（上海）股份有 限公司（以下简称"钜泉科技"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对钜泉科技 2024 年度募集资金存放与 使用情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1523 号文《关于同意钜泉光电科技（上 海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，由主承销商国金证券股份有限 公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售与网上向持有 上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的 方式，公开发行人民币普通股股票 1,440.00 万股，每股发 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 舆情管理制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 舆情管理制度 (二) 社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； (三) 可能或已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股价异常波动的信息； (四) 其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影 响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对，注 重职能部门的响应与协作，提高防范声誉风险和处置声誉事件的能力和效率。 第四条 公司成立舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"），由公司董 事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相关职能部门负 责人组成。 第五条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，统一领导公司应 对各类舆情的处理工作，就相关工作做出决策和部署，根据需要研究决定公司对外发 第一章 总则 第一条 为了提高钜泉光电科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时妥善处理各类舆情对公司股价、 商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会提名委员会 关于第六届董事会独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《钜泉光电科技（上海）股份有 限公司章程》等有关规定，公司第五届董事会提名委员会对第六届董事会独立董 事候选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第六届董事会独立董事候选人戚正伟先生、俞钢先生、王后 根先生的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司其 他董事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，不存 在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁 入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事；未受过中国证监 会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案 侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属于失信被执行 人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定的任职资格和独立 性要求。 提名委员会委员签名： 俞 钢 （本页无正文，为《钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事 ...

本人王志华，作为钜泉光电科技（上海）股份有限公司原任独立董事，同时 担任提名委员会主任委员和审计委员会委员职务，严格按照《公司法》《上市公 司治理准则》《独立董事工作制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公 司章程》等法律法规及规范性文件的要求，勤勉尽责、恪尽职守，积极履行独立 董事职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，就有关事项发 表独立意见，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现就本人 2024 年度独立董事任职期间履职情况作如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 王志华，1960 年出生，中国籍，无境外永久居留权，1983 年毕业于清华大 学无线电技术专业，获学士学位；1985 年毕业于清华大学通信与信息系统专业， 获硕士学位；1990 年毕业于清华大学微电子与固态电子学专业，获博士学位。 1983 年至 1988 年任清华大学助教；1988 年至 1992 年任清华大学讲师；1992 年 至 1993 年任美国卡内基梅隆大学访问学者；1 ...