会计师事务所选聘 - 选聘需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[3] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[7] - 聘期一年，到期可续聘，董事会不得在股东会决定前委任[8] 审计费用与人员限制 - 审计费用降20%以上需说明情况[8] - 审计项目合伙人等满五年后连续五年不得参与[9] - 承担首次公开发行等审计业务，上市后连续执行不超两年[10] 解聘与改聘 - 解聘或不续聘提前十五天通知，股东会表决允许陈述意见[12] - 年度报告审计期间一般不改聘，改聘需审核调查[12] - 拟改聘应说明多种情况，主动终止按程序改聘[13][14] 其他规定 - 变更应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[13] - 每年披露履职及监督报告，审计委员会负责监督[15] - 发现违规报告董事会处理，保存文件至少十年[16][17] 制度施行 - 本制度自2026年1月1日起施行[19]

收入和利润（同比变化） - 第三季度营业收入为1.36亿元，同比下降4.38%[3] - 年初至报告期末营业收入为4.08亿元，同比下降9.17%[3] - 营业总收入为4.08亿元，同比下降9.2%[16] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为705.14万元，同比下降53.79%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为4453.66万元，同比下降37.71%[3] - 净利润为4453.66万元，同比下降37.7%[17] - 营业利润为3409.89万元，同比下降46.6%[17] - 第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-48.69万元，同比下降107.65%[3] - 基本每股收益为0.39元，同比下降35.0%[18] 成本和费用（同比变化） - 营业成本为2.45亿元，同比下降3.4%[16] - 研发费用为1.38亿元，同比增长3.3%[16] - 年初至报告期末研发投入为1.38亿元，占营业收入比例为33.91%[4] 现金流量表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-1.02亿元，同比下降219.30%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为负，现金流出总额4.65亿元，现金流入总额3.63亿元[20] - 经营活动产生的现金流量净额为-1.02亿元，对比上期的8550.7万元，由正转负[21] - 购买商品、接受劳务支付的现金为2.76亿元，同比增长68.2%[20] - 投资活动产生的现金流量净额为-4.24亿元，对比上期的2.39亿元，下降约277%[21] - 投资活动现金流入小计为68.19亿元，较上期的42.45亿元增长约60.7%[21] - 投资活动现金流出小计为72.42亿元，较上期的40.06亿元增长约80.8%[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为-6071.7万元，较上期的-2.69亿元，净流出额收窄约77.4%[21] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为6974.1万元，较上期的6589.4万元增长约5.8%[21] - 现金及现金等价物净增加额为-5.86亿元，对比上期的5557.7万元，由正转负[21] - 期末现金及现金等价物余额为4435.4万元，较上期的2.12亿元下降约79.1%[21] 资产和负债关键项目变化 - 货币资金为4.46亿元，较期初6.31亿元减少29.2%[12] - 交易性金融资产为5.14亿元，较期初4.30亿元增长19.5%[12] - 应收款项融资为7.65亿元，较期初3.12亿元大幅增长145.2%[13] - 存货为2.20亿元，较期初1.59亿元增长38.6%[13] - 资产总计为19.74亿元，较期初20.17亿元减少2.1%[13] - 报告期末总资产为19.74亿元，较上年度末减少2.13%[4] - 合同负债为2051万元，较期初1000万元增长105.1%[14] - 应付职工薪酬为1661万元，较期初3402万元减少51.2%[14] - 负债合计为1.15亿元，较期初1.49亿元减少22.8%[14] 非经常性损益 - 报告期内非经常性损益中委托他人投资或管理资产的损益为2346.63万元[5] - 报告期内计入当期损益的政府补助为161.86万元，包括产业高质量发展专项资金93.6万元等[5] - 投资收益为2346.63万元，同比下降22.7%[17] 其他重要信息 - 报告期末普通股股东总数为7,277名[10] - 归属于母公司所有者权益合计为18.59亿元[15] - 实收资本（或股本）为1.15亿元，较期初1.15亿元略有增加[14]

董事会秘书聘任 - 公司应在上市三个月内或原任离职后三个月内聘任[12] - 受证监会处罚等特定人士不得担任[3] - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[15] 董事会秘书职责 - 负责信息披露、筹备会议、保密等工作[7] - 组织董事和高管培训[7] 董事会秘书解聘与空缺 - 解聘应有充分理由并公告[14] - 空缺先由董事长代行，超3个月需6个月内完成聘任[14] 其他规定 - 制度自2026年1月1日起施行[16] - 由董事会负责解释及修改[16]

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益,根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》及《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》等有关法律法规、规范性文件，以及《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： 第三条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，保证关联交 易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指 标，损害公司利益。 （八）间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （九）中国证监会、上海证券交易所（以下简称"上交所"） ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 股东会议事规则 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 及公司股东的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律、 法规以及规范性文件和《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的相关规定，制定《钜泉光电科技（上海）股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"本 规则"）。 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程以及本规则的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每 ...

第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，增强公司核心 竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）， 并制定《钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会战略委员会工作细则》（以下简称"本工作细则"）。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策 进行研究并提出建议。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并 由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责主持委员 ...

内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要负责人[2] - 内幕信息指涉及公司经营、财务等未公开且有重大影响的信息[5] 内幕信息范围 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化属内幕信息[7] - 公司营业用主要资产抵押、出售或报废超30%属内幕信息[7] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 包括公司相关人员及提供服务的专业机构人员等[9][10] - 持有公司5%以上股份的股东等为内幕信息知情人员[22] 档案管理 - 特定情形向交易所报送信息披露文件时报备内幕信息知情人档案[12] - 股东、中介机构等涉及重大事项应填写内幕信息知情人档案[13] - 做好内幕信息流转环节知情人登记及各方档案汇总[13] - 知情人档案自记录起至少保存10年[15] 检查与报送 - 董事会秘书每年检查一次内幕信息知情人交易情况[15] - 内幕信息首次公开披露后5个交易日内提交相关档案和备忘录[14] - 发现违规情况2个工作日内报送有关情况及处理结果[21] 制度施行 - 本制度自2026年1月1日起施行[24]

公司治理结构 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名[21] - 监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名，职工代表监事1名[30] - 公司设总经理一名，由董事会决定聘任或者解聘[28] 股份与股权 - 公司已发行股份数从11458.59万股变为11518.156万股[6] - 公司董事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别股份总数的25%[7] 经营范围 - 变更前经营范围为光电技术产品开发等，变更后增加集成电路制造等多项业务[4] 财务资助与担保 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[6] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保须经股东会审议通过[11] 利润分配 - 公司优先以现金分红方式分配股利，每年度现金分红比例不低于当年实现的可供分配利润的10%[33][34] - 发放股票股利需经营良好，同时满足现金分红条件[34] 制度修订 - 拟对部分治理制度进行修订或制定新制度，共涉及23项[41] - 修订后的《公司章程》自2026年1月1日起生效并施行[38]

公司重大事项 - *ST正平股票因累计涨幅达152.42%并21天涨停而自10月29日起停牌核查 [2] - 共进股份因大股东筹划股份转让可能导致控制权变更 股票继续停牌 [2] - 钜泉科技全资子公司拟出资1.5亿元参与设立主要投向芯片、集成电路等领域的产业基金 [2] - 豫能控股终止投资建设原计划总额11.97亿元的17个分布式光伏项目 [3] - 上纬新材因智元恒岳要约收购37%股份事项而股票停牌一日 要约收购价格为7.78元/股 [4] - 达华智能发布公告澄清公司暂无量子科技相关业务 [5] - 景旺电子正在筹划发行H股股票并在香港联交所主板上市 [5] - 中远海能拟以5.98亿元收购上海液化气100%股权以实现LPG业务统一经营 [5] - 赛诺医疗控股子公司的COMETIU支架系统国内注册申请未获批准 [6] 第三季度及前三季度财务业绩 - 赣锋锂业第三季度净利润5.57亿元 同比增长364.02% 前三季度净利润2552万元 同比增长103.99% [6] - 光线传媒第三季度净利润1.06亿元 同比增长993.71% 前三季度净利润23.36亿元 同比增长406.78% 计入票房影片总票房约159.03亿元 [6] - 海南机场前三季度净利润6435.1万元 同比下降69.77% [7] - 苏利股份第三季度净利润5941.81万元 同比增长2750.24% 前三季度净利润1.39亿元 同比增长1522.38% [7] - 先达股份第三季度净利润5984.91万元 同比增长5447.46% 前三季度净利润1.96亿元 同比增长3064.56% [8] - 宇通客车第三季度净利润13.57亿元 同比增长78.98% 前三季度净利润32.92亿元 同比增长35.38% [9] - 炬芯科技第三季度净利润6027.13万元 同比增长101.09% 前三季度净利润1.52亿元 同比增长113.85% [9] - 光弘科技第三季度净利润9960.67万元 同比增长99.68% 前三季度净利润1.99亿元 同比增长33.73% [9] - 鸣志电器第三季度净利润2288.35万元 同比增长215.97% [10] - 中微半导第三季度净利润6581.85万元 同比下降3.66% [11] - 易明医药第三季度净利润4420.61万元 同比增长1934.12% [12] - 蔚蓝生物第三季度净利润3506.29万元 同比增长205.02% [13] - 白云山第三季度净利润7.94亿元 同比增长30.28% [14] - 巨人网络第三季度净利润6.4亿元 同比增长81.19% [15] - 阳光电源第三季度净利润41.47亿元 同比增长57.04% 前三季度净利润118.81亿元 同比增长56.34% [16][17] - 中国船舶第三季度净利润20.74亿元 同比增长97.56% 前三季度净利润58.52亿元 同比增长115.41% [18] - 华胜天成第三季度净利润2.19亿元 同比增长563.58% [18] - 圆通速递第三季度净利润10.46亿元 同比增长10.97% 前三季度净利润28.77亿元 同比下降1.83% [19] 股份回购计划 - 海大集团拟以10亿元至16亿元回购公司股份 回购价格不超过62元/股 [20] - 力源信息拟以2000万元至3000万元回购公司股份 回购价格不超过15元/股 [21] 重大合同中标 - 佰奥智能中标某大型国有公司项目 中标金额9722.17万元 [21] - 广东建工全资子公司签订金额为19.24亿元的施工总承包合同 工期1365天 [22] - 光启技术全资子公司签订合计2.15亿元的超材料产品批产合同 [23]

公司重大事项 - *ST正平股票因累计涨幅达152.42%并21天涨停而自10月29日起停牌核查 [3] - 共进股份因大股东筹划股份转让可能导致控制权变更 股票继续停牌 [4] - 钜泉科技全资子公司拟出资1.5亿元参与设立主要投向芯片及集成电路等领域的产业基金 [5] - 豫能控股终止投资总额11.97亿元的17个分布式光伏项目 [6] 第三季度业绩表现 - 苏利股份第三季度净利润5941.81万元 同比增长2750% 前三季度净利润1.39亿元 同比增长1522% [8] - 先达股份第三季度净利润5984.91万元 同比增长5447% 业绩增长主因烯草酮售价上涨及新产品销售 [9] - 宇通客车第三季度净利润13.57亿元 同比增长79% 前三季度净利润32.92亿元 同比增长35% [10] - 炬芯科技第三季度净利润6027.13万元 同比增长101% 前三季度净利润1.52亿元 同比增长114% [11] - 光弘科技第三季度净利润9960.67万元 同比增长100% 前三季度净利润1.99亿元 同比增长34% [12] - 鸣志电器第三季度净利润2288.35万元 同比增长216% [13] - 中微半导第三季度净利润6581.85万元 同比下降3.66% [14] - 易明医药第三季度净利润4420.61万元 同比增长1934% [15] - 蔚蓝生物第三季度净利润3506.29万元 同比增长205% [16] - 白云山第三季度净利润7.94亿元 同比增长30% [17] - 巨人网络第三季度净利润6.4亿元 同比增长81% 第三季度营收17.06亿元 同比增长116% [18] 股份回购计划 - 海大集团拟以10亿元至16亿元回购公司股份 回购价格不超过62元/股 [20] 重大合同签署 - 佰奥智能中标某大型国有公司项目 中标金额9722.17万元 [22] - 广东建工子公司签订金额19.24亿元施工总承包合同 工期1365天 [23][24]