关于广州安必平医药科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8. 12 and 23, Block A, UDC Times Building. No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 关于广州安必平医药科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中汇会专[2024]4527号 广州安必平医药科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了广州安必平医药科技股份有限公司(以下简称安必平公 司)2023年度财务报表,并出具了中汇会审[2024]4526号无保留意见的审计报告, 在此基础上对后附的安必平公司管理层编制的《2023年度非经营性资金占用及其他, 关联资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表)进行了审核。 一、管理层的责任 管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照中国证券监督管理委 员会、公安部、国 ...

经营范围与章程变更 - 公司于2024年4月22日召开会议审议通过变更经营范围、修订《公司章程》议案，需2023年年度股东大会审议[1] - 经营范围新增电子产品销售、电子元器件批发等内容[3] - 公司收购本公司股份相关规定修订，均需经三分之二以上董事出席的董事会会议决议[3] - 原章程董事会设立委员会相关内容修订后删除[3] 利润分配政策 - 股东大会对利润分配方案决议后，董事会2个月内完成股利（或股份）派发[4] - 公司每年现金分配利润不少于当年可分配利润的20%[5][7] - 现金分红比例未达20%需履行审批程序[5][7] - 超过20%部分可采取股票方式分配[5][7] - 不同发展阶段与资金安排下现金分红最低比例规定[6][11] - 4种情况公司可不进行利润分配[6] - 当年经审计净利润为正数可分配，确保现金股利前提下可考虑股票股利[7] - 采用股票股利分配需有合理因素[7] - 重大资金支出定义[9,11] - 利润分配方案需经董事会全体董事过半数以上表决通过[11] - 监事会审议股利分配方案需全体监事过半数以上表决通过[11] - 调整利润分配政策需经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[12] - 公司应在年报中披露现金分红政策制定及执行情况[10,12] - 股东违规占用资金应扣减现金红利[12] 其他事项 - 董事会同意《公司章程》修订，经股东大会通过后授权办理手续[13]

广州安必平医药科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、 独立董事年度履职概况 （一）参与董事会、股东大会情况 2023 年度，公司共计召开 8 次董事会和 3 次股东大会，其中 2 次临时股东 大会和 1 次年度股东大会，具体出席情况如下： | 独立董事 | 参加董事会情况 | | | | | 参加股东大 会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本年应参加 | 亲自出席 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两 | 出席股东大 | | | 董事会次数 | 次数 | 席次数 | 次数 | 次未亲自参 | 会的次数 | | | | | | | 加会议 | | | 吴红日 | 8 | 8 | 0 | 0 | 否 | 3 | 本人吴红日作为广州安必平医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在 2023 年度，本人按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《广州安必平医药科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）和《广州 ...

关联交易金额 - 2024年度日常关联交易预计金额合计1127.00万元[3] - 2024年初至3月31日与关联人累计已发生交易金额184.499572万元[6] - 2023年实际发生关联交易金额878.921511万元[6] - 前次日常关联交易预计金额1550.91万元，实际发生金额1435.409435万元[8] 关联交易对象及占比 - 向北京海格莱生物科技有限公司购买原材料等预计金额850万元，占比5.19%[6] - 向广州华银康医疗集团股份有限公司及其子公司购买原材料等预计金额230万元，占比0.49%[6] - 向北京海格莱生物科技有限公司销售产品等预计金额12万元，占比0.03%[6] - 向广州华银康医疗集团股份有限公司及其子公司销售产品等预计金额35万元，占比1.65%[6] 公司及关联方信息 - 广州达安基因股份有限公司注册资本140344.6032万元[9] - 广州华银健康医疗集团股份有限公司注册资本92000万元，成立于2008年5月28日[10] - 广州华银康医疗集团股份有限公司注册资本36000万元，成立于2015年11月19日[12] - 北京鑫诺美迪基因检测技术有限公司注册资本3823.309万元，成立于2008年12月3日[12] - 北京海格莱生物科技有限公司注册资本2762.5万元，成立于2019年7月10日[13] - 北京英特美迪科技有限公司注册资本156.25万元，成立于2018年4月10日[14] 关联交易相关说明 - 公司间接持有北京海格莱生物科技有限公司20%股份[15] - 关联交易主要为销售产品、购买原材料和提供劳务[16] - 关联交易价格参考市场价格协商确定并调整[16] - 关联交易是正常生产经营所需，符合公司及股东利益[17][18] - 关联交易未损害公司和中小股东利益，未影响业务独立性[18]

股东大会信息 - 2024年5月15日14点召开2023年年度股东大会[3] - 会议地点为广州黄埔区科信街2号公司会议室[3] 投票信息 - 网络投票起止时间为2024年5月15日[3] - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[5] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[5] 股权信息 - A股股票代码为688393，股票简称为安必平，股权登记日为2024/5/9[10] - 股权登记时间为2024年5月12日（上午10:00 - 12:00，下午14:00 - 17:00）[11] - 股权登记地点为广东省广州市黄埔区科信街2号公司102会议室[11] 议案信息 - 议案于2024年4月23日在上海证券交易所等媒体披露[6] - 特别决议议案为议案11、议案12[6]

募集资金情况 - 公司首次公开发行2334万股，每股30.56元，募集资金总额71327.04万元，净额63994.55万元[1] - 2020 - 2023年分别使用募集资金18267.83万元、14819.65万元、10958.23万元、5197.63万元[2] - 截至2023年12月31日，未使用募集资金余额170107448.14元，专户107448.14元，理财170000000元[3][5] - 截至2023年12月31日，实际投入项目募集资金49243.34万元[7] - 2021 - 2023年分别同意使用不超40000万元、30000万元、18000万元闲置资金现金管理[10][11] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理余额17000万元，涉及多笔大额存单[11][12] - 2023年使用募集资金3663.52万元投入项目，1534.11万元永久补充流动资金[2] - 募集资金总额为63994.55万元，本年度投入募集资金总额为5197.63万元，已累计投入募集资金总额为49243.34万元[23] 项目投入与效益 - “研发生产基地建设项目”截至期末累计投入29513.17万元，投入进度100.00%，本年度实现效益37999.20万元[23] - “营销服务网络升级建设项目”截至期末累计投入7199.03万元，投入进度100.00%[23] - “病理数字化和智能化应用开发项目”截至期末累计投入1394.65万元，投入进度32.43%[23] - “基于肿瘤伴随诊断技术平台的应用开发项目”截至期末累计投入1608.54万元，投入进度43.77%[23] - “永久补充流动资金”截至期末累计投入9527.95万元，投入进度100.00%[23] 特殊事项 - 2022年9月5日，公司拟使用3675.00万元超募资金投资建设“基于肿瘤伴随诊断技术平台的应用开发项目”[14] - 2022年10月13日，公司拟使用4300.00万元超募资金投资建设“病理数字化和智能化应用开发项目”[14] - 2022年8月31日，公司将“营销服务网络升级建设项目”结项，节余913.85万元用于永久补充流动资金[15] - 2022年12月31日，公司将“研发生产基地建设项目”结项，截至2023年12月31日节余714.11万元用于永久补充流动资金[15] 管理情况 - 公司制定《募集资金管理制度》，采用专户存储，签订监管协议[4] - 本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况[8] - 报告期内不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况[9]

募集资金情况 - 公司首次公开发行A股2334万股，每股发行价30.56元，募集资金总额71327.04万元，净额63994.55万元[16] - 2020 - 2023年分别使用募集资金18267.83万元、14819.65万元、10958.23万元、5197.63万元[17] - 2023年使用3663.52万元直接投入项目，1534.11万元永久补充流动资金[17] - 截至2023年12月31日，未使用募集资金余额170107448.14元[17] - 2023年度公司募投项目实际投入49243.34万元[23] 现金管理情况 - 2021 - 2023年分别同意使用不超4亿、3亿、1.8亿元闲置募集资金进行现金管理[26][27][28] - 截至2023年12月31日公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为1.7亿元[28] 项目投资情况 - 2022年拟用超募资金3675万元、4300万元分别投资两个项目[30] - 2022年两个项目结项，节余资金用于永久补充流动资金[30] 各项目投入进度 - 生产基地建设项目投入进度100.00%[37] - 营销服务网络升级建设项目投入进度100.00%[37] - 病理数字化和智能化应用开发项目投入进度32.43%[37] - 基于肿瘤伴随诊断技术平台的应用开发项目投入进度43.7%[37] - 永久补充流动资金投入进度100.00%[37] 其他信息 - 公司于2013年12月19日成立[41] - 公司执业证书编号为10 - 11，批准执业文号浙财会〔2013〕[42]

广州安必平医药科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人彭文平作为广州安必平医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在 2023 年度，本人按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《广州安必平医药科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）和《广州安必平医药科技股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关规定，忠实履行职责，在董事会 日常工作及重要决策中尽职尽责，认真审议董事会各项议案，从公司整体利益出 发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法 权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 二、 独立董事年度履职概况 （一）参与董事会、股东大会情况 2023 年度本人任职期间，公司共计召开 1 次董事会、1 次临时股东大会，在 会议召开前，本人详细阅读了会议相关资料，依据自身专业知识独立、客观、公 1 正地行使了表决权，对各相关议案 ...

新产品和新技术研发 - 公司获《医疗器械注册证（体外诊断试剂）》[1] - 试剂用于乳腺癌组织切片HER2抗原检测及伴随诊断[2] - 试剂与现有试剂盒联用符合检测指南要求[1] 未来展望 - 利于扩充肿瘤筛查与精准诊断产品布局[1] - 可加深各技术平台联动[1] - 使公司从单一检测到多技术联合检测[1] - 增强公司核心竞争力[1] 其他 - 产品销售受多因素影响有不确定性[3]

新产品和新技术研发 - 2024年1 - 3月公司及子公司获国内医疗器械注册/备案证9项[1] - 2024年1 - 3月公司及子公司获知识产权类资质6项[1] 资质详情 - ALK基因重排检测试剂盒注册Ⅲ类，有效期2024.2.21至2029.4.20[1] - 全自动数字切片扫描系统注册Ⅱ类，有效期2024.3.8至2029.3.7[1] 专利与著作权 - 2024年2月20日获样本瓶等相关发明专利[2] - 2024年2 - 3月获多项计算机软件著作权登记证书[3] 影响与风险 - 资质取得利于丰富产品种类，完善知识产权保护体系[4] - 产品销售受市场推广影响，有不确定性[5]