深圳市正弦电气股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZI10239 号 (特 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） "进行查询" 深圳市正弦电气股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日) | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | - | 内部控制审计报告 | | 1-2 | | - -- | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | | it 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了深圳市正弦电气股份有限公司(以下简称正弦电 气)2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是正弦电气董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 立信会计师事务所 ...

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-008 深圳市正弦电气股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、 法规和规范性文件的规定，深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会编制了 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市正弦电气股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕842 号）同意，并经上海证券交易 所同意，2021 年 4 月，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,150.00 万股， 募集资金总额为人民币 34,292.50 万元,扣除保荐及承销费用、发行登记费等其 他交易费用共计 4,549.25 万元（不含增值税金额）后，募集资金净 ...

经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳市正 弦电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕842 号） 同意，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 2,150.00 万股，募集资金总额为人民币 34,292.50 万元,扣除保荐及承销费用、 发行登记费等其他交易费用共计 4,549.25 万元（不含增值税金额）后，募集资 金净额为 29,743.25 万元，上述资金已全部到位，经立信会计师事务所（特殊普 通合伙）审验并于 2021 年 4 月 23 日出具《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZI10285 号）（以下简称"验资报告"）。募集资金到账后，已全部存放于经公司 董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构、募集资金专户监管银行 签订了募集资金三方监管协议。 二、 募集资金投资项目情况 证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-009 深圳市正弦电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的 ...

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-007 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬方案 （一）独立董事薪酬 独立董事2024年度薪酬领取标准：税前8万元/年。 （二）非独立董事、监事、高级管理人员薪酬 深圳市正弦电气股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事和高级 管理人员薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等有关规定，同 时结合公司实际经营情况、所处行业薪酬水平以及相关人员的履职情况，制定 了2024年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案。现将具体内容公告如下： 一、适用对象 公司第四届董事（含独立董事）、监事、高级管理人员。 4、在公司任职的非独立董事、监事和高级管理人员薪酬按照公司的薪酬 管理制度进行结算与发放； （三）其他 上述薪酬均为税前薪酬，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。 四、审议 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《审计委员会 工作细则》的有关规定，作为深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计委员会成员，我们始终秉持勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。 现将 2023 年度董事会审计委员会的履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会由田志伟、黄劲业和张晓光三名成员组成，其中 田志伟和黄劲业为独立董事，田志伟为审计委员会召集人，具有会计专业资格。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开 6 次会议，全体委员均亲自出席会议， 对审议的议案均投赞成票，未提出异议。具体情况如下： | 序号 | | 召开时间 | | 会议名称 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 1、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》； 2、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 ...

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-004 深圳市正弦电气股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十七次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 24 日上午 10:00 以现场结合通讯 方式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 4 月 12 日以电子 邮件方式送达公司全体董事。本次会议由董事长涂从欢先生主持，会议应到董事 五人，实到董事五人，公司全体监事及其他高级管理人员均列席。本次会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法 规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 董事会认为：2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》等有关法律法规、 规章和《公司章程》《 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10240 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 \/ ( 岩 文 深圳市正弦电气股份有限公司 --- 8 立信会计师事务所(特殊普通合伙) IA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNT. 关于深圳市正弦电气股份有限公司2023年度募集资金存放 与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZI10240号 深圳市正弦电气股份有限公司全体股东 : 我们接受委托,对后附的深圳市正弦电气股份有限公司(以下简 称"正弦电气") 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下 简称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 | | | 日 | 家 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | í | 鉴证报告 | | | | 1-2 | | 1 Í | ...

（一）机构信息 1、基本信息 证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-010 深圳市正弦电气股份有限公司 关于聘请 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "立信"） 本事项尚需提交公司股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成 为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙 人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新 证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公 司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十七次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 24 日上午 11:00 以现场结合通讯 方式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 4 月 12 日以电子 邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席李坤斌先生主持，会议应到 监事三人，实到监事三人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》 的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： 证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-005 （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 监事会认为：2023 年，公司监事会严格按照《公司法》等有关法律法规、 规章和《公司章程》《监事会议事规则》的规定和要求，对公 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人田志伟作为深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在2023年度工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件要求以及《公 司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，诚信、勤勉地履行独立董事职责和 义务，积极出席相关会议，认真审议各项议案，为董事会正确做出决策发挥积极 作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 田志伟先生：男，1969年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历。1993年6月至1996年5月，任河南省建材研究设计院财务科主管会计；1996 年5月至1999年10月，任广东发展银行郑州分行陇海支行营业部经理；1999年10 月至2002年10月，任富友证券有限公司河南管理总部总裁助理兼总经理；2002 年10月至2004年12月，任渤海证券有限责任公司福州营业部总经理；2004年12 月至2005年9月，任长江经济联合发展集团股份有 ...