北京观韬中茂（深圳）律师事务所 法律意见书 2023年第四次临时股东大会的 GUANTAO LAW FIRM District, Shenzhen 518048, P.R.China Tel：86 755 25980899 Fax：86 755 25980259 E-mail：guantaosz@guantao.com http://www.guantao.com 观韬中茂律师事务所 深圳市福田区金田路皇岗商务中心 1 号 楼 56 楼 邮编：518048 56/Floor, Tower 1, ExcellenetCentury Center, Jintian Road, Futian 北京观韬中茂（深圳）律师事务所 关于深圳市路维光电股份有限公司 法律意见书 观意字2023第008412号 致：深圳市路维光电股份有限公司 北京观韬中茂（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市路维光 电股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师列席公司于2023年10月 25日召开的2023年第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2023-039 深圳市路维光电股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2023年10月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 10 月 25 日 14 点 30 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 25 日 至 2023 年 10 月 25 日 召开地点：深圳市南山区朗山路 16 号华瀚创新园办公楼 D 座 102 公司会议 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 采用上海证券交易所网络投票系 ...

公司独立董事对该事项发表了明确的同意意见，公司保荐机构国信证券股 份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）对该事项出具了明确的 核查意见。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2022年7月12 日签发的《关于同意深圳市路维光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》（证监许可〔2022〕1476号），并经上海证券交易所同意，公司于2022年8 月首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票33,333,600股，每股面值人民 币 1.00 元 ， 每 股 发 行 价 人 民 币 25.08 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 836,006,688.00元，扣除发行费用人民币75,496,204.42元，实际募集资金净额 为人民币760,510,483.58元。上述资金于2022年8月12日划至公司指定账户，天 证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2023-037 深圳市路维光电股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏， ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2023-038 深圳市路维光电股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-036）。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月27日以专 人送达方式发出《深圳市路维光电股份有限公司关于召开第四届监事会第十四 次会议的通知》，会议于2023年10月9日以现场方式召开并作出决议。会议应出 席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席李若英女士主持。本次会议 的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳市路维光电股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，会议形成一致决议如下： 一、审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 监事会认为：公司 ...

国信证券股份有限公司 关于深圳市路维光电股份有限公司 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"或"路维光电"）首次公开发行股 票并在科创板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称"《上市规 则》"）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》（以下简称"《监管指引第2号》"）《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作（2023年8月修订）》（以下简称"《自律监管指 引第1号》"）等有关规定，对公司使用部分超募资金永久补充流动资金的事项 进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2022年7月12 日签发的《关于同意深圳市路维光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2022〕1476号），公司获准向社会公开发行的人民币普通股（A股） 股票3,333.36万股，发行价格人民币25.08元/股，募集资金总额为人民币 836,006,688.0 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2023-036 深圳市路维光电股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月9日召 开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用10,600.00万 元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.82%。 公司承诺：每12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额将不超 过超募资金总额的30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募 集资金投资计划的正常进行；在补充流动资金后的12个月内，公司将不进行高 风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。 公司独立董事对该事项发表了明确的同意意见，公司保荐机构国信证券股 份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）对该事项出具了明确的 核查意见。 上述事项尚需提交公司股东大会审议 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别包括特定对象调研、媒体采访、分析师会议、业绩说明会等 [1] - 参与单位有华福证券、汇华理财、申万菱信、琢磨基金、长江证券、长盛基金等 [1] - 调研时间为2023年9月19日 - 2023年9月21日 [1] - 会议地点在深圳市路维光电股份有限公司会议室 [1] - 上市公司接待人员为董事、财务负责人刘鹏 [1] 掩膜版相关情况 价格与设备 - 掩膜版价格受生产成本、供需关系、产品技术要求等因素影响，目前整体较为稳定 [1] - 公司主要生产设备包含光刻机、检查设备等，主要向境外采购，目前未受境外采购限制 [1] 竞争格局 - 半导体掩膜版主要参与者为晶圆厂自行配套的掩膜版工厂和独立第三方掩膜版工厂 [1][2] - 部分晶圆制造厂用自己专业工厂生产先进制程掩膜版，成熟制程掩膜版晶圆厂倾向向独立第三方采购 [2] - 未来独立第三方掩膜版厂竞争优势将不断提升 [2] 发展阶段与规划 - 公司已实现180nm及以上制程节点半导体掩膜版量产，储备150nm节点半导体掩膜版制造核心技术 [2] - 公司掌握的技术可覆盖第三代半导体相关产品，为行业提供上游材料国产化配套支持 [2] 客户与市场 - 公司半导体掩膜版主要客户包括国内某些领先芯片公司及其配套供应商晶方科技、华天科技等 [2] - 下游企业对掩膜版国产化意愿较强，期望较高 [2] 公司其他情况 对外投资 - 公司将间接投资20亿元建设130nm - 28nm制程节点的半导体掩膜版产线，由路芯半导体作为项目投资单位 [2] 技术研发 - 公司于2016年、2018年自主开发中小尺寸和大尺寸掩膜版光阻涂布技术，未来将持续向上游原材料技术延伸 [3] 股权激励 - 公司曾于2015年4月、2015年6月、2017年7月实施三次员工股权激励，未来将适时推出新计划 [3]

本次限售股上市流通日期为2023年9月18日。 本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行限售股。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2022年7月12日签发的《关于同意深圳市路 维光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1476 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票33,333,600股，并于 2022 年 8 月 17 日 在 上 海 证 券 交 易 所 科 创 板 上 市 。 公 司 发 行 后 总 股 本 为 133,333,600股，其中有限售条件流通股为104,871,326股，无限售条件流通股 为28,462,274股。 证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2023-035 深圳市路维光电股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"或"路维光电"）本次 上市流通的限售股数量为6,090,000股，限售期为自公司股票 ...

国信证券股份有限公司 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司于 2023 年 4 月 21 日和 2023 年 5 月 22 日分别召开了第四届董事会第十 六次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 2022 年度利润分配预案的 议案》，以资本公积转增股本每 10 股转增 4.5 股。截至 2022 年 12 月 31 日，公 司总股本 133,333,600 股，以此计算合计拟转增股本 60,000,120 股，转增后公司 总股本变更为 193,333,720 股。 1 除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项 导致股本数量变化的情况。 关于深圳市路维光电股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"或"路维光电"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通的事 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 深圳市路维光电股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 8 月 会议资料目录 | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 4 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 6 | | | 议案一：关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 | | | 6 | | | 议案二：关于修订公司部分制度的议案 9 | 1 深圳市路维光电股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东大会规则》以及《深圳市路维光电股份有限公司章程》等相关规 定，深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）特制定本 须知，请全体出席股东大会的人员自觉遵守。 一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益，保证大会的正常秩 序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯公 ...