深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年2月24日召 开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用额度不超过 人民币24,000.00万元闲置超募资金暂时补充流动资金，其中12,000.00万元使 用期限自公司董事会审议通过之日起不超过6个月，剩余的12,000.00万元使用 期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事对上述事项发 表了明确的同意意见，保荐机构就上述事项出具了明确的核查意见。具体内容 详见公司于2023年2月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《深圳市路维光电股份有限公司关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金 的公告》（公告编号：2023-006）。 截至本公告日，公司已使用10,000.00万元闲置超募资金暂时补充流动资 金，该额度为自公司董事会审议《关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资 金的议案》通过之日起不超过12个月，目前尚未占用上述6个月期限的对应额 度。公司对资金进行了合理的安排与使用，未影响募集资金投资计划的正常进 行，资金运用情 ...

国信证券股份有限公司 关于深圳市路维光电股份有限公司 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市路维光电股份有限公司（以下简称"路维光电"、"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》（以下简称"《保荐办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》（以下简称"《自律监管指引第 11 号》"）等相关规定，负 责路维光电上市后的持续督导工作，并出具 2023 年半年度持续督导跟踪报告。 1 序号 工作内容 实施情况 1 建立健全并有效执行持续督导工 作制度，并针对具体的持续督导 工作制定相应的工作计划。 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导 制度，并制定了相应的工作计划。 2 根据中国证监会相关规定，在持 续督导工作开始前，与上市公司 签署持续督导协议，明确双方在 持续督导期间的权利义务，并报 上海证券交易所备案。 保荐机构已与上市公司签署了保荐协议，协议 明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并 已报上海证券交易所备案。本持续督导 ...

公司基本信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[13] - 公司负责人为杜武兵，主管会计工作负责人为刘鹏，会计机构负责人为张少坤[8] - 本半年度报告未经审计[5] - 控股股东、实际控制人为杜武兵[13] - 保荐机构为国信证券股份有限公司[13] - 公司中文名称为深圳市路维光电股份有限公司，简称路维光电[19] - 公司法定代表人为杜武兵[19] - 2023年3月13日公司注册地址由“深圳市南山区朗山路16号华瀚创新园办公楼D座102”变更为“深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道5035号前海华润金融中心T5写字楼801”[19] - 公司办公地址为深圳市南山区朗山路16号华瀚创新园办公楼D座102，邮政编码为518057[19] - 公司网址为http://www.newwaymask.com，电子信箱为stock@newwaymask.net[19] - 董事会秘书姓名为点量，证券事务代表姓名为沈晓萍，联系电话均为0755 - 86019099[20] - 公司选定的信息披露报纸有《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及经济参考网[21] - 登载半年度报告的网站地址为www.sse.com.cn[21] - 公司半年度报告备置地点为董事会办公室，位于深圳市南山区朗山路16号华瀚创新园办公楼D座102[21] 财务数据关键指标变化 - 2023年1-6月营业收入307,985,898.48元，较上年同期增长5.38%，归属于上市公司股东的净利润70,631,259.87元，同比增长53.28%[24] - 2023年1-6月经营活动产生的现金流量净额107,503,028.22元，较上年同期下降42.31%，主要系上期收到较大额增值税留抵税额退还金额[24][26] - 2023年6月末归属于上市公司股东的净资产1,384,576,612.35元，较上年度末增长3.07%，总资产2,036,815,232.09元，增长5.14%[24] - 2023年1-6月基本每股收益0.37元/股，较上年同期增长15.63%，稀释每股收益0.37元/股，同比增长15.63%[25] - 2023年1-6月研发投入占营业收入的比例为5.41%，较上年同期增加0.75个百分点[25] - 2023年1-6月加权平均净资产收益率为5.12%，较上年同期减少4.36个百分点，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为4.22%，减少4.05个百分点[25] - 非经常性损益项目合计12,451,971.67元，其中计入当期损益的政府补助11,166,035.86元，处置非流动资产损益500.88元等[28][29] - 公司研发投入达1667.30万元，同比增长22.33%，占营业收入比例5.41%[55] - 2023年上半年公司营业收入30798.59万元，同比增长5.38%；归母净利润7063.13万元，同比增长53.28%；扣非归母净利润5817.93万元，同比增长44.73%；归母净资产138457.66万元，基本每股收益0.37元[85] - 营业收入变动主要因募投项目投产及研发优化产能与产品结构；营业成本因产能与产品结构优化下降2.55%；销售费用因销售人员及薪资增加增长6.40%；管理费用因购买资产折旧增加增长5.06%；财务费用因资金现金管理下降116.81%；研发费用因投入增加增长22.33%；经营活动现金流净额因上期留抵税额退还减少42.31%；投资活动现金流净额因购买理财变动；筹资活动现金流净额因收到借款资金变动[87][88] - 其他应收款余额94.07万元，同比减少44.61%，系海关保证金收回[91] - 其他流动资产余额556.26万元，同比增加559.18%，系待抵增值税进项税金增加[92] - 其他债权投资余额4327.46万元，同比增加114.92%，系购买银行理财增加[92] - 在建工程余额404.37万元，同比增加101.97%，系建设工业用房及配套设施投入增加[92] - 短期借款余额3503.79万元，同比减少47.77%，系偿还借款[92] - 一年内到期的非流动负债余额22268.53万元，同比增加156.32%，系一年内到期长期借款增加[93] - 报告期投资额为990万元，较上年同期变动幅度为100%[100] - 以公允价值计量的金融资产期初数为262782972.52元，期末数为264255739.97元，本期公允价值变动损益为1378741.11元[101] 各条业务线表现 - 公司专注掩膜版研发、生产和销售，下游行业发展影响掩膜版需求，国内掩膜版市场因国产替代有巨大发展空间[30][31] - 全球平板显示和半导体行业市场需求受宏观因素下滑，但新应用市场拉动需求，Chiplet技术使半导体封装掩膜版市场受益[31] - 消费电子品牌厂商专注高端市场，新型显示产品市场份额提升，对应显示掩膜版市场将受益[31][32] - 盈利模式是向平板显示和半导体等下游行业客户提供定制化掩膜版产品实现收入和利润[47] - 采购模式是以销定采，重要原材料适当备货，采购方式因材料而异，建立了供应商管理与评价机制[47][48] - 生产模式是“见单生产”，生产高度定制化和自动化，核心设备是光刻机，采用特定生产线布局[48][49] - 销售模式为直销，通过配合客户需求和认证流程获取订单，与平板显示类主要客户签框架合同，其他签单笔订单[49] - 研发模式坚持自主研发和技术创新，研发部门分技术研发和工艺研发，围绕多方面展开研发活动[50] - 报告期内公司新增4项核心工艺技术，现共拥有32项核心工艺技术[51] - 公司拥有国内首条G11高世代掩膜版生产线，2019年国内首次实现G11 TFT掩膜版投产[66] - 公司在高世代高精度半色调掩膜版领域打破国外技术垄断，实现全世代产品量产[67] - 公司多次承担国家及省市政府部门科研项目，高世代光掩膜版产线建设项目纳入2017年电子信息产业技术改造专项[68] - 目前公司已实现180nm及以上制程节点半导体掩膜版量产，储备了150nm节点半导体掩膜版制造核心技术[69] - 公司主要客户包括京东方、华星光电、晶方科技、华天科技等知名企业[70] - 公司掌握掩膜版光阻涂布技术，可降低采购成本，提升材料利用率，减少产品不良率[71] - 公司确定了在掩膜版行业的优势竞争地位，是国内唯一可覆盖G2.5 - G11全世代掩膜版生产能力的企业[72] 各地区表现 - 2023年5月全球半导体行业销售额407亿美元，同比2022年5月减少21.1%，环比2023年4月增长1.7%[37] - 2023年5月中国半导体销售额月增3.9%，欧洲月增2%，亚太/其他地区月增1.3%，日本和美洲分别月增0.4%和0.1%[37] - 2022 - 2023年美洲半导体销售额从14136降至128236，同比-9.1%；2024年预计达150989，同比17.7%[40] - 2022 - 2023年欧洲半导体销售额从53853增至57253，同比6.3%；2024年预计达61637，同比7.7%[40] - 2022 - 2023年日本半导体销售额从48158增至48724，同比1.2%；2024年预计达52534，同比7.8%[40] - 2022 - 2023年亚太半导体销售额从330937降至280881，同比-15.1%；2024年预计达310838，同比10.7%[40] - 2022 - 2023年全球半导体销售额从574084降至515095，同比-10.3%；2024年预计达575997，同比11.8%[40] 管理层讨论和指引 - 2023年召开三次股东大会，各项议案均审议通过[105] - 高级管理人员暨核心技术人员林伟离任，新增周荣梵为核心技术人员[106] 其他没有覆盖的重要内容 - 公司客户包括京东方、华星光电、天马微电子等[13][14] - 公司设备供应商包括Mycronic、海德堡仪器等[14] - 掩膜版是微纳加工技术常用光刻工艺的图形母版[14] - 菲林是以感光胶片为基板的光掩膜产品，用于精度要求低的行业[14] - TFT是薄膜晶体管缩写，有a - Si、LTPS和IGZO等技术[14] - 产品按基板材料分为石英掩膜版、苏打掩膜版和其它；按下游应用行业分为平板显示、半导体、触控和电路板掩膜版等[45] - 平板显示掩膜版应用于TFT - LCD、AMOLED、TN/STN - LCD制造[45] - 半导体掩膜版应用于IC制造、封装、半导体器件制造及LED芯片外延片制造[45] - 2023年Omdia对平板显示用掩膜版需求面积预测数据比2022年高出6.4%[34] - WSTS预测2023年全球半导体市场总体销售下滑10.3%，2024年提速11.8%[39] - 2022年半导体材料市场规模增长8.9%，达到727亿美元，光掩膜版占比13%[41] - 高精度G8.5灰阶掩膜版产品光阻涂布膜厚达5000Å，均匀性达1.5%以内，CD精度灰阶区域可达±0.1μm，图形修补精度可达±0.15μm[54] - 高精度半导体掩膜版光阻涂布均匀性可控制在1.0%以内[53] - 980*1550和980*1150 TFT Array掩膜版产品CD精度±0.1μm，位置精度±0.3μm[53] - 新型掩膜版缺陷修复面积可达200µm以上[53] - 下置型半色调掩膜版CD精度可控制在±0.10μm以内，两层图形之间套合偏差可控制在±0.3μm以内[53] - 高PPI AMOLED显示面板掩膜版缺陷检查能力可达0.5µm[53] - 报告期内公司新增4项核心技术，新获授权实用新型6件，软件著作权2件[55] - 公司累计获授发明专利10件，实用新型87件，软件著作权19件，发表论文2篇[55] - 报告期内知识产权申请数新增1个，获得数新增8个，累计申请数149个，累计获得数118个[56] - 2023年上半年研发投入总额占营业收入比例为5.41%，较之前的4.66%增加0.75个百分点[58] - 研发投入资本化的比重为0%[58] - 半导体掩膜版光学膜膜面缺陷去除工艺研究与开发预计总投资规模260万元，本期投入127.21万元，累计投入127.21万元[59] - 半导体掩膜版制程与精度能力提升预计总投资规模720万元，本期投入180.69万元，累计投入180.69万元[59] - TFT掩膜版清洗效果与环境关联性研究与清洗能力提升预计总投资规模280万元，本期投入93.72万元，累计投入93.72万元[59] - 封装掩膜版批量制程技术研究及工艺开发预计总投资规模210万元，本期投入10.85万元，累计投入10.85万元[59] - 红外传感用掩膜版条纹控制技术开发预计总投资规模380万元，本期投入20.10万元，累计投入20.10万元[59] - 高世代大尺寸掩膜版制程工艺升级改造预计总投资规模580万元，本期投入213.10万元，累计投入213.10万元[59] - 掩膜版产线数据采集系统研究与开发预计总投资规模420万元，本期投入129.12万元，累计投入129.12万元[60] - LTPO掩膜版产品研究与开发预计总投资规模300万元，本期投入39.14万元，累计投入39.14万元[60] - 掩膜版特殊表面处理与后清洗工艺研究开发投入126万元，已完成设备调试阶段[61] - 高世代大尺寸掩膜版贴膜缺陷控制工艺能力提升投入200万元，已完成设备调试阶段[61] - 掩膜版涂胶后除边装置设备与工艺研究开发投入80万元，已完成设备调试阶段[61] - 掩膜版缺胶修复工艺研究开发投入150万元，已完成设备调试阶段[61] - 高精度柔性显示用触控掩膜版研发投入500万元，已完成设备调试阶段，产品尺寸可达850*1200mm，CD精度±0.2μm，位置精度±0.5μm[61] - 高精度G8.5灰阶掩膜版研发投入600万元，已完成产品工艺开发[61] - MW - 800光刻机位置精度优化提升项目投入86万元，已完成产品工艺开发[62] - 提升玻璃掩膜版（铬系）抗划伤性能的研究与开发投入87万元，已完成产品工艺开发[62] - 子版精度优化提升项目投入457万元，已完成产品工艺开发[62] - 各项研发项目总计投入6518万元，已投入1667.3万元，完成进度对应金额为3230.05万元[62] - 2023年上半年公司研发人员45人，占公司总人数的14.11%，研发人员薪酬合计437.84，平均薪酬9.73[65] - 研发人员学历构成中，本科占比60.00%，硕士占比6.67%，专科占比31.11%，博士和高中及以下均为0.00%[65] - 研发人员年龄结构中，30岁以下占比40.00%，30 - 40岁占比48.89%，40 - 50岁占比11.11%，50 - 60岁及60岁以上均为0.00%[65] - 报告期内公司投入环保资金84.33万元[111] - 成都厂区水污染处理设施处理能力为180t/d，处理后污水达到《污水综合排放 标准》（GB 8978 - 1996）表4中三级标准

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2023-029 深圳市路维光电股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月5日以专 人送达发出召开第四届监事会第十三次会议的通知，会议于2023年8月11日以现 场方式召开并作出决议。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事 会主席李若英女士主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共 和国公司法》《深圳市路维光电股份有限公司章程》等的相关规定。 二、监事会会议审议情况 表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2023年半年度报告摘要》《2023年半年度报告》。 本议案无需提交股东大会审议。 （二）审议通过了《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专 项报告的议案》 监事会认为：公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况 ...

深圳市路维光电股份有限公司 一、关于《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的 议案》的独立意见 公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市规则》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范 性文件以及《公司章程》《深圳市路维光电股份有限公司募集资金管理制度》的 相关规定，《深圳市路维光电股份有限公司关于 2023 年半年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告》真实、准确、完整地披露了公司募集资金存放及使用管 理情况。不存在募集资金管理违规的情形，不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。补充流动资金、现金管理等事宜均按照相关法律法规的要求履行了 必要的审议程序及信息披露义务，公司募集资金使用情况与已披露的内容一致， 不存在违规情形，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。 （以下无正文） （本页无正文，为《深圳市路维光电股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十 八次会议相关事项的独立意见》的签字页） 梁新清 李玉周 杨洲 独立董事关于第四届董 ...

深圳市路维光电股份有限公司 股东大会议事规则 深圳市路维光电股份有限公司 股东大会议事规则 2023 年 8 月 深圳市路维光电股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二章 股东大会的一般规定 第二条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大 会： （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于公司章 程所定人数的三分之二时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时； 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证 ...

并办理工商变更登记及修订相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月11日召开 第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案》。现将有关情况公告如下： 一、公司注册资本变更情况 证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2023-028 深圳市路维光电股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》 本次变更后，公司股份总数由133,333,600股增加至193,333,720股，公司 注册资本由人民币133,333,600元变更为193,333,720元。 二、修订《公司章程》的具体情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章 程指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律法规和规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公司对《深圳市路 维光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关条款进行修 订，具体修订内 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2023-031 深圳市路维光电股份有限公司 关于召开2023年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023年08月22日（星期二）下午14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交易所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于2023年08月15日(星期二)至08月21日(星期一)16:00前登录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 stock@newwaymask.net进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年08月15日 发布《2023年半年度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年 半年度经营成果、财务 ...

2023 年 8 月 深圳市路维光电股份有限公司 章程 深圳市路维光电股份有限公司 章 程 | | | | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | | 董事会 21 | | 第一节 | | 董事 21 | | 第二节 | | 董事会 24 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | | 监事会 30 | | 第一节 | | 监事 30 | | 第二节 | | 监事会 31 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2023-027 深圳市路维光电股份有限公司 关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证券监督管理 委员会《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以 下简称"《监管指引第2号》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第1号》"）等有关法律法 规和规范性文件的有关规定，现将公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情 况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2022年7月12 日签发的《关于同意深圳市路维光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》（证监许可〔2022〕1476号），并经上海证券交易所同意，公司于202 ...