华泰联合证券有限责任公司 关于天津美腾科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为天津美腾科技股份有限公司（以下简称"美腾科技"、"公司"或"发行人"）首 次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，对美腾科技首次公开发行部分限售股上市流通的情况进行 了审慎核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意天津美腾科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2405 号文）同意，天津美腾科技股份有 限公司（以下简称"公司"）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）22,110,000 股，并于 2022 年 12 月 9 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股 本为 88,430,000 股，其中有限售条件流通股为 68,140,559 股，无限售条件流通股 ...

公司业绩情况 - 2023年1-9月，公司累计实现营业收入3.41亿元，同比增长8.98% [2] - 第三季度业绩未达预期，主要原因是收入增速不及预期，导致利润下滑 [2][3] - 公司针对三季度业绩未达预期进行了全面梳理，采取更积极的运营策略，加大项目现场调试运营力度，以推动年度目标实现 [3][6] 在手订单情况 - 截至2023年6月30日，公司在手订单合计金额为69,721.07万元，第三季度末在手订单情况与半年度末基本相当 [2] - 公司在手订单总体情况良好 [2] 核心产品TDS情况 - 截至三季度末，公司累计TDS项目销售订单21台 [4] - 公司产品线丰富，以TDS为代表的智能装备产品线与智能系统、仪器等产品形成协同发展 [4][8] 干法分选技术推广情况 - 干法分选技术作为新技术需要一个发展过程，不会一下子就得到普遍认同 [3][11] - 公司持续加大研发投入，对核心技术进行升级迭代，并通过各种方式推广新技术在下游客户的应用 [11][13] - 随着国家相关煤炭高效清洁利用政策的出台，干法选煤技术未来整体情况趋于乐观 [3] 投资者信心提振 - 公司立足长远发展，持续加大研发投入，提升产品技术水平和运营能力 [12][14] - 公司核心团队人员稳定，对公司未来发展充满信心，旨在为投资者创造中长期价值 [12] - 公司将密切关注市场情况，积极研究可行的举措，并严格履行信息披露义务 [12][13]

证 券 代 码 ： 688420 证 券 简 称 ： 美 腾 科 技 天津美腾科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2023 年第三季度业绩说明会） 第 PAGE \* MERGEFORMAT 3 页 共 NUMPAGES \* MERGEFORMAT 4 页 编号：2023-008 投资者关 系活动类 别 ¨特定对象调研 ¨分析师会议 ¨媒体采访 þ 业绩说明会 ¨新闻发布会 ¨路演活动 ¨专场机构交流会 ¨现场参观 ¨其他 参与单位 名称及人 员姓名 通过上海证券交易所上证路演中心参与公司 2023 年第三季度业绩说明会的投 资者 会议时间 2023 年 11 月 2 日 10:00-11:00 会议地点 上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 上市公司 接待人员 姓名 董事长：李太友 董事兼总裁：梁兴国 董事会秘书：陈宇硕 财务总监：王元伟 独立董事：段发阶 投资者关 系活动主 要内容介 绍 Q1：干选装备收入下滑不少，请问销售方面遇到什么困难了吗？ A1：尊敬的投资者，您好！2023 年 1-9 月，公司累计实现营业收入 3.41 亿 元，同 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入93,867,133.99元，同比减少29.42%；年初至报告期末营业收入341,447,868.18元，同比增加8.98%[4] - 2023年前三季度营业总收入34.14亿元，2022年同期为31.33亿元[13] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2,999,692.48元，同比减少89.38%；年初至报告期末为33,246,445.95元，同比减少59.85%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -600,024.42元，同比减少102.18%；年初至报告期末为25,685,605.88元，同比减少60.10%[4] - 2023年第三季度营业利润为3507.67万元，2022年同期为9098.35万元[14] - 2023年第三季度净利润为3323.34万元，2022年同期为8274.88万元[14] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润下降主要系本期销售项目毛利率下降导致净利润水平下降[7] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元/股，同比减少90.70%；年初至报告期末均为0.38元/股，同比减少69.60%[4] - 2023年前三季度基本每股收益为0.38元/股，2022年同期为1.25元/股[15] 净资产收益率情况 - 本报告期加权平均净资产收益率为0.21%，较上年同期减少6.61个百分点；年初至报告期末为2.30%，较上年同期减少19.13个百分点[5] 研发投入情况 - 本报告期研发投入合计15,664,330.38元，同比增加22.21%；年初至报告期末为48,807,700.74元，同比增加30.38%[5] - 本报告期研发投入占营业收入的比例为16.69%，较上年同期增加7.05个百分点；年初至报告期末为14.29%，较上年同期增加2.34个百分点[5] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产1,791,925,059.54元，较上年度末减少0.15%；归属于上市公司股东的所有者权益1,447,756,013.92元，较上年度末增加0.21%[5] - 2023年9月30日货币资金7.60亿元，2022年12月31日为11.18亿元[10] - 2023年9月30日应收账款3.35亿元，2022年12月31日为2.46亿元[11] - 2023年9月30日存货2.71亿元，2022年12月31日为2.23亿元[11] - 2023年9月30日流动负债合计3.29亿元，2022年12月31日为3.36亿元[12] - 2023年9月30日非流动负债合计1477.18万元，2022年12月31日为1423.25万元[12] - 2023年9月30日所有者权益合计14.48亿元，2022年12月31日为14.45亿元[13] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为6,350[8] - 李太友间接持有天津美腾资产管理有限公司50.24%股份，对其具有控制力[9] - 胡作雄合计持有公司股票242,054股，谭飞合计持有234,000股，刘智声合计持有214,283股，刘利洪合计持有197,357股[9] 营业成本情况 - 2023年前三季度营业总成本31.97亿元，2022年同期为24.56亿元[13] 现金流量情况 - 2023年前三季度经营活动现金流入小计27316.12万元，2022年同期为30538.18万元[17] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计40610.16万元，2022年同期为33084.96万元[17] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 13294.04万元，2022年同期为 - 2546.78万元[17] - 2023年前三季度投资活动现金流入小计234099.66万元，2022年同期为0.19万元[17] - 2023年前三季度投资活动现金流出小计252174.99万元，2022年同期为1900.48万元[18] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 18075.33万元，2022年同期为 - 1900.26万元[18] - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 36694.21万元，2022年同期为 - 4790.82万元[18]

一、关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见 神立音见 1、根据公司 2023年第二次临时股东大会的授权,董事会确定公司 2023年 限制性股票激励计划的首次授予日为 2023年 10 月 25 日,该授予日符合《上市 公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")等法律、法规以及公司 《2023年限制性股票激励计划》(以下简称"《激励计划》")中关于授予日的 相关规定。 天津美腾科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共 和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司独立董事规则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《天津美腾科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》"）《独立董事工作制度》的有关规定,作为天津美腾科技股份 有限公司(以下简称"公司")的独立董事,本着客观审慎的原则,基于独立客 观的立场,现对公司第二届董事会第五次会议审议的相关事项发表独立意见如下: 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形,公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、 ...

证券代码：688420 证券简称：美腾科技 公告编号：2023-033 天津美腾科技股份有限公司 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 2 日(星期四)上午 10:00-11:00 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三、参加人员 公司董事长李太友先生、董事兼总裁梁兴国先生、董事会秘书陈宇硕女士、 财务总监王元伟先生、独立董事段发阶先生（如有特殊情况，参会人员可能进行 调整）。 四、投资者参加方式 投资者可于 2023 年 10 月 26 日（星期四）至 11 月 1 日（星期三）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 meitengin@tjmeiteng.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 天 ...

证券代码：688420 证券简称：美腾科技 公告编号：2023-032 天津美腾科技股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 第 1 页 共 9 页 票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关 事项进行核查并出具了相关核查意见。 ●限制性股票首次授予日：2023 年 10 月 25 日 ●限制性股票首次授予数量：210.00 万股，占公司当前股本总额的 2.37% ●股权激励方式：第二类限制性股票 天津美腾科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股票激励 计划》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"或"本次股权激励计划"） 规定的公司 2023 年限制性股票首次授予条件已经成就，根据公司 2023 年第二次 临时股东大会的授权，公司于 2023 年 10 月 25 日召开第二届董事会第五次会议 及第二届监事会第五次会议，审议 ...

证券代码：688420 证券简称：美腾科技 公告编号：2023-030 天津美腾科技股份有限公司 第二届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 天津美腾科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第五次会议 于2023年10月25日上午10：00在天津市南开区时代奥城写字楼C6南7层1号会议 室以现场结合通讯的方式召开。本次会议已于2023年10月20日以邮件方式发出会 议通知。会议应到董事9名，实到董事9名。公司全体监事、部分高级管理人员列 席了本次会议。本次会议由董事长李太友先生召集及主持。本次会议召开符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 本次会议经过充分讨论，做出如下决议： 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》《天津美腾科技股份有限公司2023年限 制性股票激励计划》的相关规定和公司2023年第二次临时股东大会的授权，董事 会认为本次激励计划规定 ...

北京德恒律师事务所 关于天津美腾科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予事项的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 一、本次激励计划的批准和授权 | 3 | 二、本次激励计划的授予日 | 5 | | --- | --- | --- | --- | | 三、本次激励计划的授予条件 | 5 | 四、结论意见 6 | | 北京德恒律师事务所 关于天津美腾科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予事项的法律意见 北京德恒律师事务所 关于天津美腾科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予事项的 法律意见 德恒 01F20231192-02 号 致：天津美腾科技股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）受天津美腾科技股份有限公司（以 下简称"公司"或"美腾科技"）的委托，担任美腾科技 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"或"本计划"）事项的专项法律顾问。本所 已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》 ...

《天津美腾科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划》(以下简称"《激 励计划》")的有关规定,对公司 2023年限制性股票激励计划(以下简称"本 次股权激励计划"）首次授予激励对象名单进行审核,发表核查意见如下: 1、本次股权激励计划首次授予激励对象名单与公司 2023 年第二次临时股东 大会批准的《激励计划》中规定的首次授予激励对象名单相符。 科技股价有限公司 N MEITENG TECHNOLOGY CO ... LTD 天津美腾科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见 (截至首次授予日) 天津美腾科技股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 -- 股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《天津美腾科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") (5) 法律法规规定不得 ...