北京植德律师事务所 关于常州时创能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 植德京(会)字[2023]0143 号 致：常州时创能源股份有限公司（贵公司） 北京植德律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出 席并见证贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师参加本次会议进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所 从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律 师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规 则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《常州时创能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程 序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本 法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 ...

| 序号 姓名 国籍 | | 职务 | 获授的限制性股 票数量（万股） | 占拟授予权益 总额的比例 | 占本次激励计划草案公 告时公司总股本的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 1 / | / | / | / | / | / | | 二、中层管理人员、基层管理 人员、专业技术人员以及董事 | | | 212.6 | 80% | 0.53% | | 会认为需要激励的其他人员 | | | | | | | （92 | 人） | | | | | | 首次授予限制性股票数量合计 | | | 212.6 | 80% | 0.53% | 注 1：上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股 本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本次激励计划草 案公告时公司股本总额的 20.00%。 常州时创能源股份有限公司 注 2：本次激励计划首次授予涉及的激励对象不包括公司实际控制人的配偶、父母、子女、其他单独或 合计持有上市公司 5 ...

证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2023-024 常州时创能源股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 常州时创能源股份有限公司第二届董事会第九次会议于 2023 年 10 月 26 日 以现场结合通讯表决方式召开。本次会议为紧急会议，由董事长符黎明先生召集 并主持，召集人已在会议上就本次紧急事项做出说明，经与会董事一致同意，豁 免本次会议的提前通知时限。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人,会议由 董事长符黎明先生主持。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于豁免公司第二届董事会第九次会议通知时限的议案》； 经审议，全体董事一致同意豁免本次会议提前通知时限。 与会董事认为：鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 励计划"）拟首次授予激励对象中，有 1 名拟激励对象因离职自愿放弃其拟获授 的全部限制性股票，根据《常州时创能源股份有限公司 ...

证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2023-025 常州时创能源股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 监事会认为：公司董事会根据 2023 年第三次临时股东大会的授权对公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、限制性股票授予数量进行 调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律、法规及规范性文件和《常州时创能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意本次调 整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、限制性股票授予数量的 事项。 审议结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《常 州时创能源股份有限公司关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事 ...

2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 26 日 证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2023-023 常州时创能源股份有限公司 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人； 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、 董事会秘书出席了本次股东大会；部分高管列席了本次股东大会。 （二） 股东大会召开的地点：常州时创能源股份有限公司 3 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 3 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 3 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 280,173,879 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 280,173,879 | | 3 ...

常州时创能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码 688429 证券简称：时创能源 常州时创能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 10 月 常州时创能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 常州时创能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的 顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《常州时创 能源股份有限公司章程》、《常州时创能源股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定， 特制定本须知。 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对 出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续， 并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，经验证后方 可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。 ...

关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单的核查意见及公示情况说明 常州时创能源股份有限公司监事会 证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2023-022 截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异 议。 （二）关于公司监事会对拟激励对象的核查方式 公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司 （含全资子公司及控股子公司，下同）签订的劳动合同或聘用协议、拟激励对 象在公司或公司子公司担任的职务等。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 常州时创能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 8 日召 开公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于 公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关规定，公 司对《常州时创能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案 ...

| 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占拟授予 权益总额 | 占本次激励 计划草案公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 的比例 | 告时公司总 | | | | | | | | 股本的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | / | / | / | / | / | / | | 二、中层管理人员、基层管理人员、专业技术人 员以及董事会认为需要激励的其他人员（93 人） | | | | 215.6 | 80% | 0.54% | | 三、预留部分 | | | | 53.9 | 20% | 0.13% | | 合计 | | | | 269.5 | 100% | 0.67% | 常州时创能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单 激励对象获授的限制性股票分配情况 2023 年限制性股票激励计划的分配情况本激励计划授予的限制性股票在各 激励对象间的分配情况如下表所示： 注 4：预留部分的激励对象在本次激励计划经股东大会审 ...

常州时创能源股份有限公司 第二届董事会第八次会议相关议案的独立董事意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律 法规、规范性文件以及《常州时创能源股份有限公司章程》的相关规定，我们作为 常州时创能源股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本着认真负责、实事 求是的态度，基于独立、客观判断的原则，在认真审阅并全面了解公司提供的相关 资料基础上，现就公司第二届董事会第八次会议审议的相关事项发表如下独立董 事意见： 一、《关于<常州时创能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》的独立意见 1、《常州时创能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）及其摘要的拟定、审议流程符合《管理办法》《上市规则》 等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施 股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体 ...

证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2023-019 常州时创能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票 股票来源：常州时创能源股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"、"上 市公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《常州时创能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）本 次激励计划拟向激励对象授予限制性股票 269.5 万股，约占本次激励计划草案公 告时公司总股本 40,000.08 万股的 0.67%。其中，首次授予 215.6 万股，约占本 次激励计划草案公告时公司总股本的 0.54%，占本次激励计划拟授予权益总额的 80%；预留授予 53.9 万股，约占本次激励计划草案公告时公司总股本的 0.13%， 占本次激励计划拟授予权益总额的 20%。 一、股权激励计划目的 ...