南京茂莱光学科技股份有限公司 一、独立董事基本情况 2023 年度独立董事沭职报告 独立董事蔡建文、乐宏伟、蔡啟明先生因连续任职满六年,已于 2023年 9 月任期届满离任。公司于 2023年8月23日召开第三届董事会第十六次会议、于 2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第二次临时股东大会,审议通过关于选举凌华、 陆冬梅、王云霞为第三届董事会独立董事的议案。 1、公司独立董事简历情况 王云霞,女,1983年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学 历,经济法学专业毕业。2009年3月至2009年10月,就职于东华能源股份有 限公司,担任法务岗位;2009年11月至2012年9月,就职于江苏方德律师事 务所,担任律师职务;2012年10月至2016年7月,就职于江苏朗华律师事务 所,担任副主任、高级合伙人职务;2016年7月至 2021年10月,就职于江苏 玖润律师事务所,担任主任职务;2021年 11月至 2023年 10月,就职于江苏路 漫律师事务所,担任高级合伙人、律师职务;2023年10月至今,就职于上海中 联(南京)律师事务所,担任高级合伙人、律师职务。2022年5月至今,担任 诚迈 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-009 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"、"茂莱光学"）于2024 年3月26日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十三次会议，审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司 在确保不影响募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）建设和募集资金使用 以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币3亿元（含3亿）的 部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）的满足保 本要求的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存 款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议 通过之日起12个月内有效。 董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签 署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人陆冬梅于 2023 年 9 月起担任南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简 称"公司"）独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立 的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和 专业作用。现就我 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 独立董事蔡建文、乐宏伟、蔡啟明先生因连续任职满六年，已于 2023 年 9 月任期届满离任。公司于 2023 年 8 月 23 日召开第三届董事会第十六次会议、于 2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过关于选举凌华、 陆冬梅、王云霞为第三届董事会独立董事的议案。 1、公司独立董事简历情况 陆冬梅，华泰证券退休职工，女，196 ...

中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为南 京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）持续督导的 保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对茂莱光学 2023 年度募集 资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会于2023年1月12日出具的《关于同意南京茂莱 光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股1,320万股， 每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币69 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人南京茂莱光学科技股份有限公司董事会,现提名于云霞为南京茂莱光 学科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任南京茂莱光学科技股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任 职资格,与南京茂莱光学科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立、 董事职责所必需的工作经验。 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-007 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于公司 2023 年度计提资产减值准备的公告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，为了真实、准确反 映南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度的财务状况及 经营成果，基于谨慎性原则，公司 2023 年度相关资产计提减值准备的相关情况 公告如下： 一、 2023 年度计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、 准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况，本着谨慎性原则，公司对 截至 2023 年 12 月 31 日公司及下属子公司的资产进行了减值测试，对可能发生 资产减值损失的相关资产计提减值准备。2023 年度计提的资产减值准备为 1,584.29 万元。具体情况如下： 单位：万元 | 项目 | 2023 年 12 月 31 日 计提减值金额 | 备注 | | --- ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-002 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 3,600,000 股。 本次股票上市流通总数为 3,600,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 11 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意南京茂 莱光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）13,200,000 股，并于 2023 年 3 月 9 日在上海证券交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 52,800,000 股，其中无限售条件流 通股为 12,061,430 股，有限售条件流通股为 40,738,570 股。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部 ...

一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意南京茂莱光学 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），公司 获准首次公开发行人民币普通股（A 股）13,200,000 股，并于 2023 年 3 月 9 日在上海 证券交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 52,800,000 股，其中无限售条件流通股为 12,061,430 股，有限售条件流通股为 40,738,570 股。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，共涉及 3 名股东，持有 限售股共计 3,600,000 股，占公司股本总数的 6.8182%，锁定期为自公司股票上市之日 起 12 个月。 本次上市流通的限售股将于 2024 年 3 月 11 日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为南京茂莱光学科技股份 有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研 [2] - 参与单位包括华安基金、诺安基金等多家机构 [2] - 时间为2024年1月23日，地点在江苏省南京市江宁开发区铺岗街398号会议室 [2] - 上市公司接待人员有董事长范浩、董事总经理范一等 [2] 公司成长动力与市场布局 - 短期成长动力源于半导体领域，前三季度半导体领域收入同比增长46.71% [3] - 中长期半导体、生命科学、无人驾驶、AR检测设备等领域潜力大 [3] - 公司国内收入占比逐渐提高，未来国内外同时发力形成内外双循环 [3] 产能相关情况 - 公司根据经营计划和客户需求调配产能，提升订单交付能力 [3] - 待募投项目建成投产后产能释放有缓慢爬坡期 [3] - 2024年打造半导体专线，提高部分产线自动化/半自动化程度以提升交付效率 [3] 全球化布局情况 - 全球化布局目的是开拓国际业务、满足海外需求，应对宏观环境等潜在不利影响，提升公司规模、竞争力、海外市场占有率和抗风险能力 [3][4] - 泰国工厂初具规模，销售额呈增长态势，2023年在英国注册成立公司并组建人才团队 [4] AR领域业务情况 - AR光学测试模组及光学检测设备用于AR可穿戴设备光学性能测试 [4] - 2023年从市场和技术角度完成布局，从下一代检测需求出发研发 [4] - 不断开发AR光学检测设备等新产品，突破产品和下游行业边界 [4] 未来三年目标展望 - 为科技应用领域客户提供核心光学器件及解决方案，赋能半导体、生命科学、AR检测领域升级换代 [5] - 提升业务规模和市场占有率，增强核心竞争力和行业影响力，实现成为高端光学科技创新应用企业愿景 [5]

中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，负责对茂莱光学的持续督导工作。根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法 律、法规的规定，中金公司作为正在履行茂莱光学持续督导工作的保荐机构，对 公司2023年3月9日至本次现场检查期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运 作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （五）现场检查内容：公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方 的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经 营状况以及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段 （一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司 （二）保荐代表人：刘帆、唐加威 （三）现场检查时间：2023年12月20日 （四）现 ...