公司概况 - 公司主营光学产品,主要客户为半导体和AR/VR领域 [1] - 公司高度重视技术及产品的研发创新,持续加大研发投入 [4] 经营情况 - 2023年1-9月,公司半导体领域收入占比为35.35%,海外销售收入占比较高 [3] - AR/VR检测收入占比9.63%,较去年同期有所下降;无人驾驶领域收入占比3.34%,较去年同期有所增长 [5][6] 研发投入 - 公司研发费用率高于同行,主要原因是同行业可比公司收入规模大,研发费用率相对较低;公司高度重视技术及产品的研发创新,根据客户差异化需求开发定制化光学产品 [4] 其他 - 除上述问题外,其余交流内容已在前期发布的投资者关系活动记录表中披露,本次不再重复披露 [6]

投资者关系活动信息 - 活动类别为特定对象调研和其他（线上交流） [2] - 参与单位众多，包括华鑫证券、格传基金等多家机构 [2] - 活动时间为2023年11月16 - 17日，部分场次线上交流 [2] - 活动地点在江苏省南京市江宁开发区铺岗街398号会议室 [2] - 上市公司接待人员有董事会秘书顾月、财务总监郝前进（部分场次）、证券事务代表施津煜 [2] 三季度收入结构 - 2023年1 - 9月，半导体领域收入占比35.35% [3] - 生命科学领域收入占比29.32% [3] - AR/VR检测占比9.63% [3] - 生物识别占比8.85% [3] - 航空航天占比5.68% [3] - 无人驾驶占比3.34% [3] - 其他占比7.83% [3] 研发投入情况 - 截至2023年6月30日，累计获得发明专利31项，实用新型专利116项 [3] - 已形成精密光学镀膜等五个方面核心技术 [3] - 2023年三季度研发费用52,712,700.35元，比上年同期增长36.37% [3] 生命科学领域发展预期 - 前三季度生命科学领域收入增速平稳，因产品结构调整 [4] - 未来会持续发力，调整客户结构，是第二大收入板块 [4] 经营展望 - 目前经营正常，产品稳定交付，2023年情况关注定期或临时报告 [4] - 未来2 - 3年根据自身规划等进行产能适配调整，提升交付能力 [4] - 持续强化市场布局，加大开拓力度，加强人才队伍建设，提升核心竞争力 [4]

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2023-045 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：公司会议室 国公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》及《上市公司股东大会规则》等法 律、法规和规范性文件的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 7 人，出席 7 人； 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 8 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 36,029,103 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 36,029,103 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占 ...

北京安杰世泽律师事务所 关于 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 1 北京安杰世泽律师事务所 法律意见书 北京安杰世泽律师事务所 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 （八）出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料； 致：南京茂莱光学科技股份有限公司 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股东 大会（以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 13 日召开。北京安杰世泽律师事 务所（以下简称"本所"）受公司委托，指派沈浩律师、朱国栋律师（以下简称"本 所律师"）出席了本次会议。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）的规定，及《南 京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《南京茂莱 光学科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"） 的规定，本所律师就本次会议的召集、召开程序、现场出席会议人员资格、表决 程序等相关事项进行见证，并发表法律意见。 为出具本法律意 ...

公司信息 - 证券代码 688502，证券简称茂莱光学 [1] - 公司名称为南京茂莱光学科技股份有限公司 [2] 投资者关系活动信息 - 活动类别为特定对象调研和其他（线上交流） [2] - 参与单位包括博时基金、国联基金、平安资产等多家机构 [2] - 活动时间为 2023 年 11 月 9 日（部分线上交流）和 10 日（现场调研） [2] - 活动地点在江苏省南京市江宁开发区铺岗街 398 号会议室 [2] - 上市公司接待人员有财务总监郝前进、董事会秘书顾月、证券事务代表施津煜 [2] 公司技术相关 - 公司核心技术源于持续研发和长期经验积累，完成设计方法和制造工艺优化升级 [4] - 公司目前拥有精密光学镀膜、高面形超光滑抛光、高精度光学胶合、低应力高精度装配、光学镜头及系统设计五个方面核心技术 [4]

南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 目录 | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 6 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 8 | | | 议案一：关于拟参与投资设立产业基金暨关联交易的议案 8 | 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 南京茂莱光学科技股份有限公司 六、股东大会推选计票、监票人选，表决结果由计票、监票人员推选代表 当场公布表决结果。 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 七、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。股东大会的议 案采用记名方式投票表决，股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决 权，每一股份享有一票表决权。 八、股东大会的各项议案列示在同一张表决票上，请现场出席的 ...

营收情况 - 2023年第三季度营业收入1.21亿元，同比降7.89%；年初至报告期末营收3.60亿元，同比增6.51%[5] - 2023年前三季度营业总收入359,797,323.32元，较2022年前三季度的337,810,346.86元增长约6.49%[23] 净利润情况 - 2023年第三季度归属上市公司股东净利润770.50万元，同比降70.83%；年初至报告期末为3630.48万元，同比降30.86%[5] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期下降70.83%[12] - 2023年第三季度净利润为36304780.17元，2022年同期为52510128.44元[25] - 2023年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.7501元/股，2022年同期为1.3260元/股[26] 现金流情况 - 2023年第三季度经营活动现金流净额1250.76万元，同比降53.94%；年初至报告期末为 - 266.53万元，同比降104.57%[6] - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末下降104.57%，主要系经营活动现金流出增加所致[12] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为332349357.71元，2022年同期为308899944.49元[28] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为350944190.91元，2022年同期为333319053.98元[29] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计为353609482.46元，2022年同期为275055083.71元[29] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 2665291.55元，2022年同期为58263970.27元[29] - 2023年前三季度投资活动现金流入小计为417322266.12元，2022年同期为19037446.60元[29] - 2023年前三季度投资活动现金流出小计为1026076565.12元，2022年同期为94971700.24元[29] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 608754299.00元，2022年同期为 - 75934253.64元[29] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为703451835.71元，2022年同期为 - 25822075.77元[30] - 投资支付的现金增长4555.17%，因购买理财产品[12] 各领域收入占比及增长情况 - 2023年1 - 9月半导体领域收入占比35.35%，生命科学占比29.32%，AR/VR检测占比9.63%等[9] - 2023年1 - 9月半导体领域收入同比增46.71%，航空航天领域收入同比增62.96%，AR/VR检测收入同比下降[9] 研发投入情况 - 2023年第三季度研发投入1947.36万元，同比增43.83%；年初至报告期末为5271.27万元，同比增36.37%[6] - 研发投入合计本报告期增长43.83%，年初至报告期末增长36.37%，因本期研发费用加大[13] - 2023年前三季度研发费用52,712,700.35元，较2022年前三季度的38,654,649.18元增长约36.37%[23] 资产情况 - 本报告期末总资产13.28亿元，较上年度末增127.31%；归属上市公司股东所有者权益11.80亿元，较上年度末增224.04%[6] - 总资产本报告期末增长127.31%，主要系发行新股募集资金所致[12] - 2023年9月30日流动资产合计896,484,685.01元，较2022年12月31日的307,072,518.46元增长约192%[18] - 2023年9月30日非流动资产合计431,418,416.66元，较2022年12月31日的277,103,460.81元增长约55.69%[20] - 2023年9月30日资产总计1,327,903,101.67元，较2022年12月31日的584,175,979.27元增长约127.31%[20] 负债及权益情况 - 2023年9月30日负债合计148,361,502.59元，较2022年12月31日的220,166,648.36元减少约32.61%[21] - 2023年9月30日实收资本(或股本)为52,800,000.00元，较2022年12月31日的39,600,000.00元增长约33.33%[21] - 2023年9月30日资本公积882,179,540.98元，较2022年12月31日的79,704,949.35元增长约1006.81%[21] - 长期借款下降100%，因偿还长期借款所致[12] - 递延收益增长35.44%，因本期收到的政府补助增多[12] - 递延所得税负债增长912570%，由交易性金融资产的公允价值变动导致[12] 金融资产及票据情况 - 货币资金较上期增113.09%，因收到发行新股投资款；交易性金融资产增3320.80%，因购买理财产品[11] - 应收票据较上期降80.54%，因上期应收票据到期；应收账款增84.78%，因本期较上季度收入增加较多[11] 在建工程及无形资产情况 - 在建工程较上期增86.40%，因本期在建工程增多；无形资产增160.32%，因本期购买土地使用权[11] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为3850，表决权恢复的优先股股东总数为0[15] - 南京茂莱投资咨询有限公司持股31400000股，持股比例59.47%，为第一大股东[15] 其他财务指标 - 2023年前三季度营业总成本314,458,920.82元，较2022年前三季度的276,889,222.53元增长约13.57%[23] - 2023年前三季度公允价值变动收益6,737,347.90元，而2022年前三季度为 - 1,285,215.57元[23]

南京茂莱光学科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 南京茂莱光学科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2023年10月 25 日召开第三届董事会第十八次会议,作为公司独立董事,我们认真阅读了相关的 会议资料,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华 人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《南京茂 莱光学科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,现 对第三届董事会第十八次会议相关事项发表如下独立意见: 一、《关于拟参与投资设立产业基金暨关联交易的议案》的独立意见 公司本次参与投资设立产业基金暨关联交易事项与公司主营业务具有相关 性和协同性,符合公司长期发展战略,有助于提升公司的产业布局能力和整体竞 争力。交易过程遵循了公开、公平、公正的市场化原则,不影响公司独立性,亦 不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东利益的情形,董事会在召集、召 开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。独立董事通过召 开专门会议对本次涉及关联交易的事 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2023-041 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于拟参与投资设立产业基金暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟投资产业基金名称：南京江宁经开茂莱精密光学产业股权创业投资中 心（有限合伙）（暂定名称，最终以工商登记注册为准，以下简称"产业基金"、 "基金"或者"合伙企业"） 拟投资方向：包括精密光学仪器制造、半导体、生命科学、AR/VR 检测、 先进智能制造等领域。 拟投资金额：拟设立基金规模为人民币 10,000.00 万元（经合伙人会议 同意后，现有合伙人可以增加认缴出资额或在放弃优先权的基础上接受新的有限 合伙人认缴本合伙企业出资，本合伙企业认缴出资总规模不超过 12,000.00 万 元）,公司拟作为有限合伙人以自有资金或自筹资金认缴出资人民币 3,750.00 万元，出资比例 37.50%。 本次合作投资系与关联方南京茂莱投资咨询有限公司（以下简称"茂莱 投资"）、南京峰岭股权投资基金管理有限公司（以下简称"峰岭投 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2023-043 南京茂莱光学科技股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。议案审议通过。 该议案无需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于拟参与投资设立产业基金暨关联交易的议案》 经审议，董事会认为：本次参与投资设立产业基金符合公司长期发展战略和 投资方向，在保证公司主营业务稳健发展的基础之上，利用产业基金的平台以及 专业资源，充分挖掘有价值的产业协同项目，为公司在战略层面上可持续快速发 展提供优质项目储备，提升公司未来价值。本次交易公平公正，不存在损害公司 及全体股东利益的情形，董事范一先生、范浩先生、宋治平先生、邹华先生已回 避表决。董事会同意公司拟参与投资设立产业基金暨关联交易事项。 公司独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八 次会议通知于 2023 年 1 ...