思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 会议召开时间：2024 年 1 月 10 日 1 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 2024 年第一次临时股东大会会议议案 6 | | 议案一：关于《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 6 | | 议案二：关于《公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 7 | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案 8 | | 议案四：关于修订《独立董事工作制度》的议案 10 | | 议案五：关于变更注册资本并修订《公司章程》的议案 11 | 2 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2023-081 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 关于筹划发行股份及支付现金购买资产事项的 进展公告 本次交易停牌期间，公司积极与交易各方进行沟通，与标的公司 17 名股东 （合计持有标的公司 95.6587%股份）签署了资产购买协议，但未能与苏州芯动 能科技创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"芯动能"）、宁波益慧企业管 理合伙企业（有限合伙）（以下简称"宁波益慧"）在本次交易预案披露前达成初 步交易意向。2023 年 6 月 12 日，公司披露了《关于本次发行股份及支付现金购 买资产事项的风险提示公告》（公告编号：临 2023-028），公司将积极推进在重组 报告书披露前与标的公司上述股东就交易方案达成一致，若继续推进会导致标的 公司股权的过户存在重大不确定性，公司可能依法调整方案或终止本次交易，具 体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 2023 年 7 月 8 日， ...

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2023-076 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 第三个归属期符合归属条件的公告 （4）激励人数：首次授予 192 人；预留授予 50 人。 （5）具体的归属安排如下： 首次授予部分和预留授予部分的限制性股票的各批次归属期限和归属安排如下表： | 归属安排 | 归属时间 | 归属权益数量占授 予权益总量的比例 | | --- | --- | --- | | | 自相应部分授予之日起 12 个月后的首个交 | | | 第一个归属期 | 易日至相应部分授予之日起 24 个月内的最 | 33% | | | 后一个交易日止 | | 1 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 （2）授予数量（调整后）：本激励计划向激励对象授予的限制性股票数量不超过 1,381,416 股，占当前公司股本总额 132,297,058 股的 1.04%。其中，首次授予限制性股票 1,105,133 股，占 ...

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2023-079 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 1 月 10 日 14 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区张东路 1761 号（创企天地）2 号楼 4 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 （七） 涉及公开征集股东投票权 本次股东大会涉及公开征集股东投票权，详情请查阅同日刊载于上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）的《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司关于 独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：20 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关 于 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 的 二零二三年十二月 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn | 释 | 义 2 | | --- | --- | | 第一节 | 律师声明事项 4 | | 第二节 | 正文 6 | | 一、 | 公司实施股权激励的主体资格 6 | | 二、 | 本激励计划内容的合法合规性 7 | | 三、 | 本激励计划涉及的法定程序 8 | | 四、 | 本激励计划激励对象的确定及其合规性 11 | | 五、 | 本激励计划的信息披露 12 | | 六、 | 激励对象参与本激励计划所需资金来源 12 | | 七、 | ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 章程 2023 年 12 月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第九章 | 通知和公告 36 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 37 | | 第十一章 | 修改章程 40 | | 第十二章 | 附则 41 | 第一章 总则 公司在江苏省市场监督管理局注册登记，取得统一社会信用代码为 91320000593916443C 的《营业执照》。 3 第一条 为维护思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）和其他相关法律、法规和规范性 文件的规定，制定本章程。 第二条 公司系依 ...

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2023-075 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 关于作废部分 2020 年限制性股票激励计划已授予尚未归 属的限制性股票的公告 2、2020 年 11 月 24 日至 2020 年 12 月 3 日，公司对 2020 年激励计划拟首次授予激 励对象的姓名和职务在公司内部 OA 系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到 与 2020 年激励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 12 月 5 日，公司于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授 予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号:2020-011）。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 3、2020 年 12 月 11 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 <公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2020 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法> ...

证券简称：思瑞浦 证券代码：688536 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 1 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 二零二三年十二月 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》制订。 （草案） 三、本激励计划拟向激励对象授予 1,517,697 股限制性股票，占本激励计划 草案公告时公司股本总额 132,297,058 股的 1.15%。本次授予为 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、限制性股票激励计划的分配情况 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 票数量（股） | 票总数的比例 | 时股本总额的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 吴建刚 | 中国 | 董事、总经理、 核心技术人员 | 50,000 | 3.2945% | 0.0378% | | 冷爱国 | 中国 | 副总经理 | 40,000 | 2.6356% | 0.0302% | | 李淑环 | 中国 | 董事会秘书 | 20,000 | 1.3178% | 0.0151% | | 王文平 | 中国 | 首席财务官 | 60,000 | 3.9534% | 0.0454% | | 朱一平 | 中国 | 核心技术人员 | 20,000 | 1.3178% | 0.0151% | | 小计 | | | 190,000 | 12.5190% | 0.1436% ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完 善公司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系， 充分调动公司员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步 提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2023年限制性股票激励 计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等 有关法律、法规和规范性文件、以及《公司章程》、公司限制性股票激励计划的 相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2023年限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按 ...