日本智明创发软件株式会社 2023 年 7-11 月 财务报表及审计报告 目 录 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 3 | | 利润表 | 4 | | 财务报表附注 | 5 -28 | 专 项 审 计 报 告 众会字(2024)第 03642 号 苏州工业园区凌志软件股份有限公司： 一、审计意见 我们审计了日本智明创发软件株式会社（以下简称"日本智明"） 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 11 月 30 日公司利润表及相关附注(以下合称财务报表)。 我们认为，日本智明的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了日 本智明 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 11 月 30 日期间的公司经营成果。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报表 审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们 独立于日本智明，并履行了职业道德方面 的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适 当的，为发表审计意见提供了基础。 四、注册会计师 ...

苏州工业园区凌志软件股份有限公司 2023年，作为苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，我按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》和《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的要求， 以及《苏州工业园区凌志软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《苏州工业园区凌志软件股份有限公司独立董事工作制度》等相关制度赋予的权 力和义务，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，积 极审议各项议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事 会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支 撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利益。 2023年度独立董事述职报告 现将我在2023年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人强莹，中国国籍，无境外永久居留权，1964年出生，南京大学国际商学 院经济学硕士，副教授。1989年1月至1998年2月，任南京大学国际商学院经济系 教师。1998年3月至2001年6月，任华泰 ...

证券代码：688588 证券简称：凌志软件 公告编号：2024-003 苏州工业园区凌志软件股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第九次会议 通知以及相关材料已于2024 年3 月26 日以电子邮件方式送达公司全体监事。会议于2024 年 4 月 26 日以现场与通讯的方式召开并形成本监事会决议。 会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席赵坚主持。本次会议 的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程的有关 规定，会议决议合法、有效。 会议审议通过下列议案： 一、关于公司《2023 年年度报告》及摘要的议案 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露 的《苏州工业园区凌志软件股份有限公司 2023 年年度报告》及《苏州工业园区凌志软 件股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。 表决情况：有效表决票 3 票，同 ...

天风证券股份有限公司关于 苏州工业园区凌志软件股份有限公司 开展外汇套期保值业务之核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为苏 州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称"凌志软件"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求， 就凌志软件拟开展外汇套期保值业务的事项进行了审慎核查，发表如下核查意 见： 一、开展外汇套期保值业务的必要性 公司在对日本的业务中外汇收付金额较大，为减少因日元汇率波动对公司 经营业绩造成的影响，合理降低财务费用，公司拟开展外汇套期保值业务。公 司开展外汇套期保值业务，均为依托公司的对日业务背景，以避险为主，减少 汇率波动对公司经营业绩造成的影响，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利 交易。 二、拟开展的外汇套期保值业务概述 （一）业务品种 公司拟开展的套期保值业务包括远期结售汇业务、外汇掉期业务、外汇期 权业务及其他外汇衍生产品业务等，涉及的币种为公司生产经营所使用的主 ...

苏州工业园区凌志软件股份有限公司 股东大会议事规则 苏州工业园区凌志软件股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及 有关法律法规和《苏州工业园区凌志软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）之规定，制定本规则。 第二条 股东大会由公司全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依照 法律、行政法规、规章、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、《公司章程》及本规则 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会的召集 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开 1 次，应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会应当在下列情 形之一出现之日起 2 个月内召开： （ ...

苏州工业园区凌志软件股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称"公司"）为贯彻落实关于 开展科创板上市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议，及倡议中提出的落实 以投资者为本的理念，推动上市公司持续优化经营、规范治理和积极回报投资者， 大力提高上市公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展的精神 要求，特此制定公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案。 公司深刻认识到，提高上市公司质量，增强投资者回报，提升投资者的获得 感，是上市公司发展的应有之义，是上市公司对投资者的应尽之责。2024 年，公 司将积极采取措施，开展"提质增效重回报"专项行动，提高公司经营质量，增 强投资者回报，提升投资者的获得感，实现管理层与股东利益的共担共享。 一、聚焦经营主业、加强募投项目建设，提升核心竞争力 公司主要从事对日软件开发业务及国内应用软件解决方案业务。公司致力于 新兴技术在金融行业的应用，为客户提供咨询、设计、开发、维护等全方位的软 件开发服务，业务范围涵盖了证券、保险、银行、信托、资产管理等金融领域。 对日软件开发业务方面，以金融行业为主，最终用户涵 ...

苏州工业园区凌志软件股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况 的鉴证报告 专项鉴证报告 众会字(2024)第 03639 号 苏州工业园区凌志软件股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的苏州工业园区凌志软件股份有限公司(以下简称"凌志软件公司")编制 的《苏州工业园区凌志软件股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告》（以下简称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上海证券交易所《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定编制专项报告，并保证其内容真 实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是凌志软件公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告 是否不存在重 ...

证券代码：688588 证券简称：凌志软件 公告编号：2024-006 苏州工业园区凌志软件股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、投资情况概述 （一）投资目的 1 投资种类：安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于保本 理财，结构性存款，大额存单，智能存款等产品）。 投资金额及期限：苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称"公司" "凌志软件"）拟使用不超过人民币 5000 万元（包含本数）的暂时闲置募集 资金进行现金管理。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有 效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环使用。 已履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会第十次会议 和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行 现金管理的议案》，公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，公司 保荐机构天风证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。 特别风险提示：金融 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：688588 公司简称：凌志软件 苏州工业园区凌志软件股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 苏州工业园区凌志软件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基 准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为 ...

苏州工业园区凌志软件股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 具体内容公告如下： 证券代码：688588 证券简称：凌志软件 公告编号：2024-010 一、交易情况概述 （一）交易目的 1 苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称"公司""凌志软件"）的套期 保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的。公司拟进行套 期保值业务资金额度预计折合不超过人民币 6 亿元，资金来源为自有资金。额度 有效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。 公司于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会 议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，公司独立董事对上述事 项发表了明确的同意意见，公司保荐机构天风证券股份有限公司对上述事项出具 了明确的核查意见。 公司进行外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行单纯以营利为目的的投机和套 利交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风 险为目的。 ...