关于深圳市力合微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、第二个归属期归属条 件成就暨部分限制性股票作废事项的 法律意见书 中国广东深圳福田区福中三路 2003 号国银金融中心大厦 11-13 楼 邮编：518017 电话（Tel）：（0755）33050833 传真（Fax）：（0755）33377409 法律意见书 广东卓建律师事务所 关于深圳市力合微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格 调整、第二个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：深圳市力合微电子股份有限公司 广东卓建律师事务所（以下简称"本所"或"卓建"）接受深圳市力合微电子股份有 限公司（以下简称"力合微"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和规范性文件及《深圳市力合 微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市力合微电子股份有 限公司 ...

公司章程 深圳市力合微电子股份有限公司 章程 二○二三年九月 1 第三条 公司于2020年6月24日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股2700万 股，于2020年7月22日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：深圳市力合微电子股份有限公司 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 9 | | 第五章 | 董事会 | 30 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 41 | | 第七章 | 监事会 | 43 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 46 | | 第九章 | 通知和公告 | 52 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 54 | | 第十一章 | 修改章程 | 57 | | 第十二章 | 附则 | 58 | 公司章程 第一章 总 则 公司系由其前身深圳市力合微电子有限公司依法变更设立，深圳 市力合微电子有限公司原有各投资者即为公司发起人；公司 ...

证券代码：688589 证券简称：力合微 公告编号：2023-052 深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 8 日 （二） 股东大会召开的地点：公司会议室（广东省深圳市南山区高新技术产业 园清华信息港科研楼 1101） （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 16 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 34,411,006 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 34,411,006 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 34.3441 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 3 ...

董事会议事规则 深圳市力合微电子股份有限公司 董事会议事规则 第二章 董事会的组成及下设机构 第一章 总则 为保障深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依法独立、 规范、有效地行使职权，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法 律、行政法规、证券监管机构的规则以及《深圳市力合微电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制订本议事规则 （以下简称"本规则"）。 第一条 董事会是公司的常设机构，是公司的经营决策和业务领导机构，是 股东大会决议的执行机构，并直接对股东大会负责。董事会审议议案、决定事项， 应当充分考虑维护股东和公司的利益，严格依法办事。 第二条 董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，确 保公司遵守法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 第三条 董事会由 9 名董事组成。董事会成员 ...

一、董事会换届选举情况 （一）董事会选举情况 2023 年 9 月 8 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，采用累积投票制 的方式选举 LIU KUN 先生、冯震罡先生、刘元成先生、罗宏健先生、SU YAN DONG 先生、黄兴平先生为第四届董事会非独立董事，选举李忠轩先生、陈慈 琼女士、常军锋先生为第四届董事会独立董事，上述 6 名非独立董事和 3 名独立 董事共同组成公司第四届董事会，任期自公司 2023 年第一次临时股东大会选举 通过之日起三年。 | 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 公告编号：2023-055 | | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举暨变更法定代表人、 聘任高级管理人员及证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 8 日召 开 2023 年第一次临时股东大会，选举产生了公司第 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 公告编号：2023-059 | | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于变更公司注册资本并修改《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 8 日召 开了公司召开了第四届董事会第一次（临时）会议，审议通过了《关于变更公司 注册资本并修改<公司章程>的议案》，现将注册资本变更及《公司章程》具体修 订情况公告如下： 2 | | 第九十八条 公司董事为自然人，有下列情形 | 第九十八条 公司董事为自然人，有下列情 | | --- | --- | --- | | | 之一的，不能担任公司的董事： | 形之一的，不能担任公司的董事： | | | | | | | (六)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期 | (六)被中国证监会采取不得担任上市公司 | | | 限未满的； | 董事的市场禁入措施，期限未满的； | ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 公告编号：2023-057 | | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | 深圳市力合微电子股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 关于调整公司2021年限制性股票激励计划 授予价格的公告 1 站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激 励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-030）。 3、2021年8月11日，公司召开了2021年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司 <2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东 大会授权董事会办理2021年限制性股票股权激励计划相关事宜的议案》。2021 年8月12日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2021年第 一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-031）、《关于公司20 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会第一次 会议于2023年9月8日在深圳市南山区高新技术产业园清华信息港科研楼11楼 1101公司会议室以现场结合通讯的方式召开。经全体董事一致同意豁免本次会议 通知的时间要求，符合《公司章程》等有关规定。会议应出席的董事9人，实际 出席的董事9人。本次会议由全体董事共同召集，全体董事一致推举LIU KUN先 生为本次会议主持人，公司董事会秘书、部分高管以及全体监事列席会议，本次 会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章 程》的规定。 二、董事会会议审议情况 (一)审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》 公司董事会同意选举LIU KUN先生为公司第四届董事会董事长，任期自本次 董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。根据《公司章程》第八 条"董事长为公司的法定代表人"，公司法定代表人将由LIU KUN先生担任，公 司将按 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2023-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月8日召开的 第四届董事会第一次（临时）会议、第四届监事会第一次（临时）会议，审议通过 了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021年7月26日，公司召开第三届董事会第八次（临时）会议，审议通过了 《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授 权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议 案发表了独立意见。 同日，公司召开 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年九月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市力合微电子股份有限公司 根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）（下称 "《股东大会规则》"）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》（下称"《规范运 作指引》"）等法律、法 ...