限制性股票激励计划授予情况 - 2023年拟授予200万股，占股本总额1.99%，首次授予160万股，预留40万股[4] - 授予价格原为25元/股，2024年6月26日调整为20.55元/股[4][11] - 激励对象共163人，占全部职工人数57.60%[4] - 2023年10月23日为首次授予日，授予160万股[10][13] 业绩考核目标 - 2023年净利润相对于2022年目标增长率40%，触发增长率20%[6] - 2024年净利润相对于2022年目标增长率60%，触发增长率30%[6] - 2025年净利润相对于2022年目标增长率80%，触发增长率45%[6] 归属情况 - 首次授予限制性股票第一个归属期为2024年10月23日至2025年10月22日[17] - 2024年11月8日，董事会认为第一个归属期归属条件已成就，可归属65.562万股，涉及148名激励对象[15] - 2023年公司实现净利润10688.66万元，剔除费用后增长49.41%，公司层面归属比例100%[20] - 部分激励对象个人层面归属比例不同，85名"A"为100%，61名"A-"为90%，2名"B+"为70%[20] 人员及股份处理 - 董事长LIU KUN等部分人员已获授及本次可归属股份情况[23] - 15名不符合归属条件激励对象239,941股限制性股票作废失效[26] 其他 - 2024年10月12日，预留的47.9888万股限制性股票权益失效[13] - 公司将办理归属及登记手续，确定股份变更登记日为归属日[29]

关于 深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划作废及归属相关事项 上海君澜律师事务所 之 法律意见书 二〇二四年十一月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划作废及归属相关事项之 法律意见书 本法律意见书仅供本次作废及归属之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师同意将本法律意见书作为力合微本次作废及归属所必备的法律文 件，随其他材料一同向公众披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。 致：深圳市力合微电子股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市力合微电子股份有 限公司（以下简称"公司"或"力合微"）的委托，根据《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）《深圳市力合微电子 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激 励计划》"或"本次激励计划"）的规定，就力合微本次激励计划已授予尚未 归属的限 ...

证券代码：688589 证券简称：力合微 公告编号：2024-090 转债代码：118036 转债简称：力合转债 深圳市力合微电子股份有限公司 关于公司 2021 年限制性股票激励计划 第三个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划的主要内容 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量：公司2021年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授 予的限制性股票数量总量为110万股（调整前），约占本激励计划草案公告日公司股 本总额10,000万股的1.10%。 3、授予价格（调整前）：28.60元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对 象可以每股28.60元的价格购买公司向激励对象定向发行和/或从二级市场回购公司A 股普通股。 4、激励人数：本激励计划授予的激励对象共计155人，包括在公司（含子公司） 任职的高级管理人员、核心技术人员、董事会认为需要激励的其他人员。 5、归属期限及归属安排 本激励计划授予的 ...

经核查，除15名激励对象不符合归属条件外，本次拟归属的其余148名激励对象 绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，符合《公司法》《证 券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办 法》《上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等 法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2023年限制性股票激励计 划（草案修订稿）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体 资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 综上所述，监事会同意本次符合条件的148名激励对象办理归属，对应限制性股 票的归属数量为655,620股。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的 条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 深圳市力合微电子股份有限公司 监事会关于2023年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（ ...

限制性股票激励 - 2021年8月25日确定授予日，向155名对象授予110万股[9] - 2022 - 2024年多次调整授予价格[10][11][12] - 2024年已授予未归属数量调为475,329股[12] - 2021年计划第三个归属期为2024.8.25 - 2025.8.24[14] 业绩与归属情况 - 2023年净利润10,688.66万元，剔除费用后较2020年增303.53%[19] - 本次118名激励对象可归属409,658股[21][22] - 65,671股限制性股票作废[25] 考核与审议 - 2023年业绩考核目标值年净利润较2020年增长率100%，触发值45%[19] - 2024年11月8日审议通过归属和作废议案[13][22][25]

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2024-091 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118036 | 转债简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于作废部分公司2021年限制性股票激励计划 已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年11月8日召开的 第四届董事会第十六次（临时）会议、第四届监事会第十一次（临时）会议，审议 通过了《关于作废部分公司2021年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股 票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021年7月26日，公司召开第三届董事会第八次（临时）会议，审议通过了 《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授 权董事会办理股权激励计划相关事宜的 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 公告编号：2024-094 | | --- | --- | | 转债代码：118036 | 转债简称：力合转债 | 深圳市力合微电子股份有限公司 第四届监事会第十一次（临时）会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。 （二）审议通过《关于作废部分公司2021年限制性股票激励计划已授予尚 未归属的限制性股票的议案》 监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，不存在损害公司股东利益 的情况。因此，监事会同意公司作废合计65,671股不得归属的限制性股票。 二、监事会会议审议情况 经全体监事认真审议并表决，通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划第三个归属期符合 归属条件的议案》 监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》 ...

二〇二四年十一月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市力合微电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市力合微电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市力合微电子股份有限公司 根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）（下称 "《股东大会规则》"）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（下称"《规范 运作指引》"）等法律、法规和规范性文件的有关规定，北京市中伦（深圳）律 师事务所接受深圳市力合微电子股份有限公司（下称"公司"）的委托，指派律 师出席公司 2024 年第二次临时股东大会（下称"本次股东大会"），并就本次 股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序 及表决结果等事宜发表法律意见。 一、本次股东大会的召集和召开程序 为召开本次股东大会，公司董事会于 2024 年 10 月 19 日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）上公告了会议通知，会议通知载明了会议的召开 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2024-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 深圳市力合微电子股份有限公司 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 6 日 （二） 股东大会召开的地点：公司会议室（广东省深圳市南山区高新技术产业 园清华信息港科研楼 1101） 3、 董事会秘书夏镔先生出席了本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。 二、 议案审议情况 （一） 非累积投票议案 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 130 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 130 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 26,651,261 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 公告编号：2024-086 | | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/10/19 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/10/18~2025/4/17 | | 预计回购金额 | 1,000 万元~2,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 0 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0% | | 累计已回购金额 | 0 万元 | | 实际回购价格区间 | 0 元/股~0 元/股 | 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——回购股份》等相关规定， ...