公司基本信息 - 2020年6月24日核准首次公开发行2700万股，7月22日在科创板上市[6] - 注册资本为121,176,969元[7] - 目前股份总数为121,176,969股，均为普通股，每股面额1元[19] 股份相关规定 - 发起人于2014.06.27以净资产折股方式认购7300万股[18] - 公司可通过六种方式增加资本，也可减少注册资本[23] - 特定情形收购股份后，部分情形合计持股不得超已发行股份总数10%，并应3年内转让或注销[25] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持同种类股份总数25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[28] - 上市36个月内，作持股锁定承诺的股东不得转让或委托管理首发前股份，不得提议回购[29] 股东权益与责任 - 董监高、5%以上股份股东6个月内买卖股票收益归公司，董事会应收回[29] - 为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[30] - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份的股东可书面请求查阅会计账簿等[36] - 股东对决议有异议，可60日内请求法院撤销，1年内未行使则消灭[36][37] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份的股东，可书面请求监事会或董事会对相关人员提起诉讼[37] - 持有5%以上有表决权股份的股东质押股份需当日书面报告公司[41] 公司治理与决策 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[52] - 单独或合计持有10%以上股份的普通股股东可请求召开临时股东会[54] - 董事会收到提议等需10日内书面反馈，同意后5日内发出通知[57] - 监事会同意请求后5日内发出通知[58] - 连续90日以上单独或合计持有10%以上股份的普通股股东可自行召集和主持股东会[58] - 单独或合并持有1%以上股份的股东有权提出提案和临时提案[62] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[75] - 连续十二个月内重大资产交易或担保超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[78] - 关联交易事项决议需出席股东会的非关联股东所持表决权过半数通过，特定事项需2/3以上通过[80] 董监高相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，包括3名独立董事[101] - 董事任期三年，任期届满可连选连任[91] - 兼任总经理等职务的董事总计不得超公司董事总数的1/2[91] - 董事连续两次未亲自出席且不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履职，董事会应建议股东会撤换[94] - 董事辞职生效或任期届满，对公司商业秘密保密义务任职结束后仍有效，其他义务持续不少于两年[98] - 公司设总经理1名，每届任期3年，连聘可连任[116][120] - 监事会由3名监事组成，包括2名股东代表和1名职工代表[139] - 监事任期每届为3年，连选可连任[135] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内披露年报，前6个月结束后2个月内披露半年报，前3个月和前9个月结束后1个月内披露季报[145][146] - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[147] - 法定公积金转增注册资本时，留存额不少于转增前注册资本的25%[148] - 股东会对利润分配方案决议后，董事会须在2个月内完成股利派发[148] - 符合条件时，公司每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的10%[152] 重大事项决策 - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[47] - 股东会审议公司与关联人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上的交易[47] - 年度股东会授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[48] - 公司融资单笔或一年内累计金额占公司最近一期经审计总资产比例达50%以上需股东会审议[48] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[48] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[48] 其他规定 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东会决定，审计费用也由股东会决定[168,169] - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议，但应通知其他股东[178,179] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%的，可不经股东会决议（章程另有规定除外）[179] - 公司合并、分立、减少注册资本应通知债权人并公告，债权人可要求清偿债务或提供担保[180][181][182] - 清算组应自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在指定媒体公告[190] - 债权人应在规定时间内向清算组申报债权[190][191] - 清算义务人应在解散事由出现之日起15日内组成清算组进行清算[189]

会计师事务所选聘制度总则 - 公司制定本制度旨在规范选聘（含续聘、改聘）执行会计报表审计业务的会计师事务所行为，确保财务信息真实性和连续性 [1] - 选聘程序需经董事会审计委员会审核，并提交董事会及股东会审议，主要股东不得干预独立审核职责 [1][3][4] - 选聘行为需符合《公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《公司章程》等规定 [1] 会计师事务所执业质量要求 - 候选会计师事务所需具备独立法人资格、证券期货相关业务执业资格，且近三年无证券期货违法执业处罚记录 [1][5] - 审计项目合伙人及签字注册会计师在公司上市后连续服务年限不得超过两年，重大资产重组等情形下服务年限需合并计算 [2][6] - 会计师事务所需拥有固定场所、完善内控制度及足够注册会计师资源，并熟悉财务会计相关法规 [1][5] 选聘程序与评价标准 - 选聘方式包括竞争性谈判、公开招标等，需通过官网发布选聘文件并公示结果，禁止设置不合理条件或量身定制 [3][7] - 评价要素中质量管理水平权重不低于40%，审计费用报价权重不高于15%，且原则上不设最高限价 [4][11][12] - 非年报审计可采用简单程序，由内部审计部门直接选定符合条件的事务所并签订业务约定书 [3][9] 续聘与改聘规定 - 续聘时需由审计委员会对会计师事务所上年度履职质量进行全面评价，肯定性意见方可提交董事会审议 [4][10] - 改聘条件包括分包转包、重大审计质量问题、无故拖延审计影响披露期限等六类情形 [5][6][16] - 年报审计期间改聘需由审计委员会尽职调查后提议临时委任，并提交股东会追认 [6][17][18] 改聘信息披露与过渡安排 - 改聘议案需披露解聘原因、前后任事务所沟通情况、审计委员会及独立董事意见等八项详细信息 [8][22] - 前任会计师事务所有权在股东会陈述意见，董事会需为其提供便利条件 [7][21] - 会计师事务所主动终止服务的，审计委员会需调查原因并向董事会提交书面报告 [8][23] 附则与适用范围 - 重大资产重组专项审计及资产评估机构选聘参照本制度执行 [8][24] - 制度解释权归董事会，自股东会通过之日起实施，与法律法规冲突时以最新规定为准 [9][25][27]

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金48357万元，净额42555.16万元[2] - 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金38000万元，净额37109.25万元[4] - 截至2024年末，首次公开发行股票募集资金项目投入累计19831.66万元，结余13268.87万元[4] - 截至2024年末，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金项目投入累计6448.57万元，结余31869.39万元[6] - 截至2024年12月31日，首次公开发行股票募集资金余额为132688712.86元，可转换公司债券募集资金余额为318693911.18元[11][13] - 2024年度首次公开发行股票募集资金总额42555.16万元，投入434.78万元，累计投入19831.66万元[26] - 2024年度可转换公司债券募集资金总额37109.25万元，投入4330.54万元，累计投入6448.57万元[31] 资金使用与管理 - 2020 - 2024年多次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理，2025年可使用不超5亿闲置募集和不超6亿闲置自有资金[15][17][27][28][29][33] - 2020 - 2024年多次使用超募资金永久补充流动资金，2024年使用1753.29万元，累计使用11353.29万元[17][18][27] - 变更用途的募集资金总额为13646.00万元，占比32.07%[26] 募投项目进展 - 研发中心与总部基地建设项目截至期末投入进度为26.07%，预计2027年3月达预定可使用状态[26] - 新一代高速电力线通信芯片研发等3个项目截至期末投入进度为100%[26] - 智慧光伏及电池智慧管理芯片研发项目投入进度21.96%[31] - 智能家居多模通信网关及智能设备芯片研发项目投入进度22.54%[31] 项目变更与结项 - 2021年变更部分募投项目实施主体、地点、名称和实施方式，部分项目延期[8][29] - 2024年调整部分募投项目内部投资结构并延期，预定可使用状态时间延至2026年12月[34] - 微功率无线通信芯片研发及产业化项目结项，节余977.49万元补充流动资金[30] - 首次公开发行股票部分募投项目结项，2158.05万元节余资金用于在建项目[30] 监管与制度 - 2020 - 2022年签订多份募集资金监管协议，2022年中信证券承接持续督导[8][9] - 公司制定募集资金管理制度规范资金管理和使用[8] - 天健会计师事务所认为公司2024年度募集资金报告如实反映实际情况[22]

业绩数据 - 2024年公司营业收入为54,883.19万元[38] - 2024年归属于母公司所有者的净利润为8,433.67万元[38] - 2024年归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为7,550.20万元[38] - 截至2024年末在手订单为26,912.66万元[38] - 2024年基本每股收益为0.7元/股[38] - 2024年末总资产为153,359.66万元[38] - 2024年末净资产为107,117.51万元[38] - 2024年智能电网业务营业收入为51,517.99万元，较上年同期下降7.05%[38][40][41] - 2024年非智能电网业务营业收入为3,224.29万元，较上年同期增长39.81%[40] - 2024年公司研发投入合计8901.68万元，研发投入占营业收入比例为16.22%[91] - 报告期内公司（含子公司）缴纳税款4529.37万元[156] 公司治理 - 董事会设董事9名，其中独立董事3名[44] - 监事会设监事3名，其中1名为职工监事[47] 利润分配 - 2024年3月25日和4月29日通过2023年度利润分配方案，每10股派发现金红利3.50元（含税），合计派发现金红利3515.10万元（含税），每10股转增2股，共转增20086309股[52] 用户数据 - 报告期内举办3场业绩说明会，上证E互动回复73条，回复率100%[51] 员工情况 - 截至2024年底公司共有员工316人，2024年新入职83人，其中应届毕业生6人[54] - 2024年劳动合同签订比例100%[58] - 员工学历结构：博士5人、硕士31人、本科176人、专科81人、高中及以下23人[59] - 2024年度公司合计举行培训98场[63] - 公司为各部门每个季度发放专项活动经费用于团建[79] - 员工司龄满10年及20年，公司颁发特别贡献奖[84] - 公司积极申请政府租房补贴，满足条件员工可享受[83] - 公司为员工提供带薪年休假[86] - 公司严格按规定给予女员工法定产假、产检假、产前假等权益[89] 安全与环保 - 公司确保重大安全、火灾、重伤、死亡事故发生率为零，安全检查合格率达100%[67] - 公司搭建ISO45001职业健康安全管理体系[67] - 公司引入ISO14001环境管理体系，报告期未发生安全和环境污染事故[72] - 生产过程不产生废气和工业废水，仅排放生活污水，固废分类处理[106] - 办公区域张贴节约用电标识，将节约用电纳入制度管理[109] - 公共区域采用智慧照明系统，依据多种因素自动调节灯光亮度[109] - 夏季空调室内温度统一设置为26°C，无人时禁止开启[109] - 公司2023年通过能源管理体系认证等节能减排降碳相关认证[118] 技术研发 - 光伏组件级监测及安全关断系统已安装现场连续运行超3个月[94] - 联合行业伙伴制定智能PLC设备统一接口规范，开发几十款PLC SKU设备[94] - 推出内置Risc - V 32bits MCU的PLC SOC芯片LME3281及通信模组，获2024智能灯具行业供应链技术种子奖[95] - 截至2024年末拥有94项专利授权、66项集成电路布图设计证书、137项软件著作权[98] - 截至报告期末参与制定国际、国家、行业/团体标准23项，其中国际标准1项、国家标准12项、行业/团体标准10项[98] 市场项目 - 2024年公司中标深圳市南山区大沙河公园智能改造项目[125] - 大沙河公园照明智能改造后能耗下降比例约为40%[125] - 2024年公司实施了一些办公空间照明节能化项目[126] - 办公照明改造后下班和节假日时段照明节能率平均约50%[129] 客户服务 - 公司在全国近30个省市设立售后技术支持服务网点[137] - 公司建立ISO9001质量管理体系保障产品质量和安全性[137] - 公司建立ISO27001信息安全管理体系确保客户数据安全[141] - 公司配备经验丰富的FAE团队为客户提供定制化解决方案建议[140] - 公司建立高效在线技术支持系统为客户提供即时帮助[140] - 公司销售人员收集客户反馈，项目经理分析后迭代升级产品和服务[140] - 公司通过量化评估客户满意度为产品和服务优化提供数据支持[140] 供应链管理 - 公司建立《供应商开发与管理控制程序》管控采购业务[143] - 公司注重与供应商长期合作，建立公平互惠关系保障双方权益[144] - 公司采取措施保障供应商合法权益，包括合同订立、履行及纠纷处理[146] - 公司推动绿色采购，将环保节能作为产品选择首要标准[147] - 公司建立供应链风险管理体系，评估监控供应商财务状况[150] - 公司推动供应链数字化转型，引入金蝶云星空、PLM和MES等系统[152] - 公司与供应商建立协同机制，共同制定战略和计划[153] 社会责任 - 公司响应“地球一小时”活动传递环保理念[157] - 公司于3月12日组织植树节主题活动践行绿色发展理念[160] - 公司员工参与植树活动为凤凰山添绿[162] - 公司向海南省慈善总会捐赠5万元用于风灾赈灾[165] - 2023年9月公司卓华书屋项目诞生[168] - 2024年“久久公益节”公司同事为爱心书屋捐款[168] - 2024年公司获深圳市渝水慈善基金会“十年仁心，至善领航者”荣誉证书[170] 未来展望 - 公司将以技术创新驱动提升市场影响力回馈各方[172]

深圳市力合微电子股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第 3—20 页 三、附件……………………………………………………………第 21—24 页 （一）本所执业证书复印件………………………………………第 21 页 （二）本所营业执照复印件………………………………………第 21 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件…………………… 第 23-24 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕3-32 号 深圳市力合微电子股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称力合微公司） 管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供力合微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为力合微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 力合微公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《 ...

2025 年 3 月 25 日 深圳市力合微电子股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等要求，深圳市力合微电子股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会就公司在任独立董事李忠轩先生、陈慈琼女士、常军锋先 生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查李忠轩先生、陈慈琼女士、常军锋先生的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 特此报告。 深圳市力合微电子股份有限公司董事会 ...

人员数据 - 截至2024年12月31日，天健所合伙人241人，注册会计师2356人，签过证券服务业务审计报告的904人[2] 业绩数据 - 2024年度上市公司审计客户707家，收费7.20亿元[2] - 公司同行业上市公司审计客户51家[2] 风险数据 - 截至2024年末，天健所职业风险基金和职业保险累计赔偿限额超2亿元[3] - 2024年天健所在华仪电气案中承担5%连带责任[3] 处罚数据 - 天健所近三年受行政处罚4次、监管措施13次等[4] - 67名从业人员近三年受行政处罚12人次等[4] 审计情况 - 天健所针对公司制定审计方案，围绕收入确认等重点展开[6] - 近一年审计无重大意见分歧[7] - 公司认为天健所2024年年报审计表现良好[10]

一. 重要声明 公司代码：688589 公司简称：力合微 债券代码：118036 债券简称：力合转债 深圳市力合微电子股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 深圳市力合微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实 ...

股份变动 - 2024年6月21日至2025年2月28日，累计5000元力合转债转换为公司A股股份，累计转股136股[2] - 2024年11月，2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属395,261股，2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属641,223股[3] - 激励计划股份中517,089股来源于二级市场回购，519,395股来源于向激励对象定向发行[3] - 公司总股本由120,657,438股变更为121,176,969股[3] - 公司注册资本由120,657,438元变更为121,176,969元[3] 股东认购与折股 - 深圳力合创业投资有限公司认购股份1300.00万股，出资时间2014.06.27[5] - 刘鲲认购股份829.00万股，出资时间2014.06.27[5] - 宁波东钱智汇股权投资合伙企业等多家股东2014.06.27以净资产折股，所有折股合计为7300.00[6][7] 公司章程修订 - 公司章程修订后，公司注册资本为121,176,969元[5] - 法定代表人由代表公司执行公司事务的董事或者经理担任[5] - 其他高级管理人员指副总经理、董事会秘书、财务总监[5] 股份管理规定 - 公司因特定情形收购股份，部分情形下合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或注销[8] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一种类股份总数的25%[10] - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[9] 股东权利与责任 - 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[13] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，在董事等给公司造成损失时，有权书面请求监事会或董事会向法院提起诉讼[10] - 公司股东滥用权利等情况应承担相应责任[11] 交易审议规定 - 出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%需审议[12] - 公司与关联人发生交易金额3000万元以上，且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上需审议[12] - 公司年度股东大会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[12] 会议相关规定 - 董事人数不足法定最低人数或不足章程规定人数的2/3，2个月内召开临时股东会[12] - 单独或合并持有公司3%以上股份的普通股股东有权向公司提出提案[13] - 股东大会对关联交易决议须经出席非关联股东所持表决权过半数通过，特定事项需2/3以上通过[15] 董监高规定 - 因贪污等犯罪被判处刑罚等情况不能担任公司董事[16] - 董事不得未经同意将公司资金借贷给他人等[16] - 公司可为董事投保责任保险，投保或续保后董事会应向股东会报告相关内容[17] 利润分配规定 - 利润分配预案应经公司董事会、监事会分别审议通过后提交股东会审议[23] - 股东会审议利润分配方案，须经出席股东会的股东所持表决权的二分之一以上表决同意[23] - 利润分配政策调整须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决同意[24] 其他规定 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前十天通知，并允许其陈述意见[24] - 公司与其持股百分之九十以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议[24] - 本议案需提交2024年年度股东大会审议[27]

关于深圳市力合微电子股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：深圳市力合微电子股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0755-26719968 | | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明………………………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ………………………… 第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕3-33 号 深圳市力合微电子股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称力合微公 司）2024年度财务报表,包括 2024年12月 31日的合并及母公司资产负债表, 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审 计了后附的力合微公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表 ...