上海新相微电子股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第十八次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、 法规和规范性文件以及《上海新相微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）《独立董事工作制度》等有关规定，作为上海新相微电子股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、 客观的立场，我们认真审阅了第一届董事会第十八次会议的相关资料，现就以下 相关事项发表独立意见如下： 一、《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》的独立意 见 公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的事项，内容和程序 符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司《募 集资金管理制度》等有关规定，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在 变相改变募集资金投向的情形，置换事项不存在损害公司及股东利益特别是中小 股东利益的情形，且置换时间符合募集资金到账后六个月内进行置换的规定。因 此，我们同意该事项。 公司本次调整部分募集资金投资 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2023-018 一、说明会类型 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《新相微 2023 年第三季度 报告》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况， 公司定于 2023 年 11 月 02 日（星期四）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir- online.cn）举办上海新相微电子股份有限公司 2023 年第三季度业绩说明会，与 会议召开时间：2023 年 11 月 02 日（星期四）15:00-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络文字互动方式 会议问题征集：投资者可于 2023 年 10 月 28 日(星期六)至 11 月 01 日 (星期三)16:00 前访问网址 https://eseb.cn/18U8Ykg10v6 或使用微信 扫描下方小程序码进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息 披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 投资者进行沟通和 ...

上海新相微电子股份有限公司 以募集资金置换已支付发行费用的自 筹资金的鉴证报告 大华核字[2023]0015864 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ww 上海新相微电子股份有限公司 以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告 i and and 以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 1-3 Í 的鉴证报告 上海新相微电子股份有限公司以募集资金置 I 1 1-2 换已支付发行费用的自筹资金的专项说明 语: 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 以 募 集 资 金 置 换 已 支 付 发 行 费 用 的 自 筹 资 金 的 鉴 证 报 告 大华核字|2023|0015864 号 上海新相微电子股份有限公司全体股东; ( 截止 2023 年 5 月 29 日 ） $$\begin{array}{c c c c}{{\mathbb{H}}}&{{}}&{{ ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海新相微电子股份有限公司 使用自有资金、银行承兑汇票、信用证及外汇等方式支付 募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"新相微"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号 ——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关规定，对上海新相微电子股份有限公司使用自有资金、银行承兑汇票、信用证 及外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项进行了核查， 核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意上海新相微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]731号），新相微获准首次公开发行人民币普通股（A股）股票9,190.5883万 股， ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2023-017 上海新相微电子股份有限公司 关于调整部分募集资金投资项目内部投资结构 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日 召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了 《关于调整部分募集资金投资项目内部投资结构的议案》，同意公司在募集资金 投资总额、投资内容、投资用途不变的前提下，拟调整募集资金投资项目（以下 简称"募投项目"）"上海先进显示芯片研发中心建设项目"内部投资结构中"软 件投资"及"研发费用"的投入金额。公司独立董事对该事项发表了明确同意的 独立意见,保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对该 事项发表了明确的核查意见。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大 会审议。现将具体情况公告如下： 一、 募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海新相微电子股份有限公司首次 公开发行股票 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2023-016 重要内容提示： 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日 召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了 《关于使用自有资金、银行承兑汇票、信用证及外汇等方式支付募投项目所需资 金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司（含分公司、子公司）在募集资金 投资项目（以下简称"募投项目"）后续实施期间，根据实际情况并经相关审批 后，通过自有资金、银行承兑汇票、信用证及外汇等方式预先支付募集资金投资 项目相关款项，后续从募集资金专户等额划转至各自的自有资金账户，该部分等 额置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独 立意见,保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对该事 项发表了明确的核查意见。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会 审议。现将具体情况公告如下： 一、 募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海新相微电子股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕731 号），同意公司首次公开发 行股票 ...

公司概况 - 公司主要从事集成电路设计,产品包括整合型和分离型显示驱动芯片,应用领域涵盖智能穿戴、手机、工控显示、平板、桌面显示器、电视、车载屏等[3] - 公司与多家晶圆代工厂和封测厂商有合作,包括晶合集成、世界先进、Silterra、汇成股份、LUSEM、江苏纳沛斯、长电科技等[1][2] 国内晶圆厂商优势 - 在满足良率标准的前提下,国内晶圆厂商具有一定的价格优势,同时可以实现产业链更紧密的合作、以及更及时的服务响应速度[2] 公司发展计划 - 公司正在研发或计划要拓展的产品线还很多,包括募投项目的实施,因此团队肯定需要不断扩充,今年已有大量新员工加入[4][5] - 明年公司除了目前的主力产品还会在市场份额上有持续增长外,还会推出一系列新产品[6]

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2023-013 上海新相微电子股份有限公司 关于设立全资子公司完成工商登记并取得营业执照 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 对外投资概述 近日，该全资子公司已完成工商登记，并取得由上海市徐汇区市场监督管理 局颁发的《营业执照》，具体登记信息如下： 公司名称：上海新相技术有限公司 统一社会信用代码：91310104MACYU3407Q 类型：有限责任公司（外商投资企业法人独资） 法定代表人：Peter Hong Xiao 注册资本：人民币 10000.0000 万元整 成立日期：2023 年 09 月 18 日 住所：上海市徐汇区虹漕路 25-1 号 2 楼 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 5 月 4 日、 2023 年 5 月 25 日召开第一届董事会第十五次会议、2022 年年度股东大会审议通 过了《关于公司拟设立子公司的议案》，同意公司在上海市徐汇区设立全资子公 司。因上述会议均在公司上市前召开，故相关 ...

| 股东名称 | 是 否 为 控 股股东 | | 及 | 本次质押股数 | 是否为 | 是 | 否 | 质押起 | 质押到 | | 占其所 持股份 | 占公司总 | 质押融资资 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 限售股 | 补 | 充 | | | 质权人 | | 股本比例 | | | | 其 一 致 行 | | | （股） | | | | 始日 | 期日 | | 比例 | | 金用途 | | | 动人 | | | | 东 | 质押 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 深圳市 | | | | | 科宏芯（香 | | | | | 是（首 | | | 2023年 | 2024年 | 深担增 | | | | | 港）有限公 | | 否 | | 10,000,000 | 发限售 | 否 | | 9月14 | 9月14 | 信融资 | 32.34% | 2.18% | 融资担保 | | 司 | | | | | 股） | ...

报告期信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日，报告期末为2023年6月30日[4] - 公司报告期为2023年半年度[143][151][153][158][159] 主营业务与产品 - 公司主营业务聚焦于显示芯片的研发、设计及销售，产品分为整合型显示芯片、分离型显示驱动芯片、显示屏电源管理芯片[12] 供应商与销售模式 - 公司主要供应商包括致新科技、晶合集成、Silterra、汇成股份等[13] - 公司采取直销为主、经销为辅的销售模式，与京东方、深天马等建立合作关系[14][16] 核心技术与专利 - 截至2023年6月30日，公司拥有核心技术14项[17] - 图像压缩技术能节省芯片面积、降低成本，竞争力较强[17] - 电荷回收低功耗技术能降低功耗，国内领先[17] - 减少光罩层数的架构设计能节省光罩成本、缩短制造周期，竞争力较强[17] - 内置电容技术能减少工序及原材料消耗、降低成本，国内领先[17] - 图像增强技术能改善图像显示质量、提高色彩饱和度，竞争力较强[17] - 2023年上半年新增一项核心技术：窄下边框面板用芯片设计技术，应用于手机显示用面板驱动[23] - 截至2023年6月30日，公司累计获得专利19项（发明专利15项），集成电路布图登记68项；2023年上半年新增发明专利2项，集成电路布图登记11项[24] 研发投入 - 2023年上半年费用化研发投入21,998,972.71元，上年同期21,731,995.84元，变化幅度1.23%[26] - 2023年上半年研发投入合计21,998,972.71元，上年同期21,731,995.84元，变化幅度1.23%[28] - 2023年上半年研发投入总额占营业收入比例为10.03%，上年同期为9.92%，增加0.11个百分点[28] - 2023年1 - 6月研发投入占营业收入的比例为10.03%，上年同期9.92%，增加0.11个百分点[57] - 研发费用为21,998,972.71元，较去年同期的21,731,995.84元增长1.23%[106] 研发项目投资 - 内置电容低功耗QVGA功能机及穿戴整合型显示驱动芯片预计总投资规模2,849.00万元，本期投入125.70万元，累计投入2,724.32万元[33] - 外置RAM FHD全高清移动终端AMOLED整合型显示驱动芯片预计总投资规模3,057.00万元，本期投入267.85万元，累计投入1,984.67万元[33] - FHD全高清电视显示源极驱动芯片预计总投资规模1,753.00万元，本期投入140.63万元，累计投入1,468.78万元[33] - HD高清整合型显示驱动芯片预计总投资规模1,277.00万元，本期投入30.68万元，累计投入1,177.58万元[33] - 4K超高清电视显示源极驱动芯片预计总投资规模2,024.00万元，本期投入183.07万元，累计投入1,327.36万元[35] 研发人员情况 - 公司研发人员数量为91人，占总人数比例为57.59%，上年同期分别为73人和52.52%[41] - 公司研发人员薪酬合计1612.65万元，平均薪酬37.50万元，上年同期分别为1410万元和39.72万元[41] - 公司研发人员学历构成中，博士研究生2人占2.20%，硕士研究生35人占38.46%，本科51人占56.04%，大专及以下3人占3.30%[41] - 公司研发人员年龄结构中，30岁以下29人占31.87%，30 - 40岁41人占45.05%，40 - 50岁19人占20.88%，50 - 60岁2人占2.20%[42] 财务关键指标变化 - 公司营业总收入21929.58万元，较上年同期基本持平，销售数量同比增加46.73%[53] - 公司归属于上市公司股东的净利润3483.85万元，较上年同期下降55.79%[53] - 公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2718.54万元，较上年同期下降62.20%[53] - 公司营业总收入环比提升5.48%，归属于上市公司股东的净利润环比提升17.84%[53] - 公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润环比提升28.80%，销量环比提升16.68%[53] - 2023年1 - 6月营业收入219,295,756.95元，上年同期219,094,628.94元，同比增长0.09%[57] - 2023年1 - 6月归属于上市公司股东的净利润34,838,536.39元，上年同期78,796,636.19元，同比减少55.79%[57] - 2023年1 - 6月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润27,185,382.83元，上年同期71,926,024.55元，同比减少62.20%[57] - 2023年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额74,448,507.43元，上年同期 - 17,800,384.78元，由负转正[57] - 2023年6月30日归属于上市公司股东的净资产1,603,512,444.75元，上年度末649,092,915.08元，同比增长147.04%[57] - 2023年6月30日总资产1,763,863,373.69元，上年度末740,459,161.78元，同比增长138.21%[57] - 2023年1 - 6月基本每股收益0.091元，上年同期0.214元，同比减少57.48%[57] - 非经常性损益合计7,653,153.56元[64] - 销售费用为6,466,343.14元，较去年同期的6,593,932.08元下降1.93%[106] - 管理费用为10,253,180.29元，较去年同期的11,191,028.30元下降8.38%[106] - 营业收入为219,295,756.95元，较去年同期的219,094,628.94元增长0.09%[113] - 营业成本为156,614,631.65元，较去年同期的100,922,849.15元增长55.18%[113] 子公司经营情况 - 新相北京注册资本5,000,000元，持股比例100%，营业收入1,235,849.05元，净利润 -58,273.27元[116] - 新相西安注册资本20,000,000元，持股比例100%，营业收入8,962,263.90元，净利润338,879.65元[116] - 新相香港注册资本4,880,000美元，持股比例100%，营业收入180,850,089.28元，净利润3,763,562.34元[118] 行业趋势 - 2016 - 2021年中国大陆显示面板产能占全球比例从27%上升至65%，预计2025年将达76%[69] 股票与信息披露 - 公司股票为人民币普通股，在上海证券交易所上市，简称新相微，代码688593[77] - 公司选定信息披露报纸有《上海证券报》《中国证券报》等，登载半年度报告网站为上海证券交易所网站[74] - 公司半年度报告备置地点为公司董事会办公室[74] 报告审计与声明 - 本半年度报告未经审计，公司负责人等声明保证财务报告真实、准确、完整[85] 利润分配 - 报告期内无利润分配预案或公积金转增股本预案[86] - 公司2023年不进行利润分配或资本公积金转增[131] - 公司根据《上海新相微电子股份有限公司上市后三年利润分配规划》执行本次发行上市后的利润分配政策[170] 股东大会 - 2022年年度股东大会于2023年5月25日召开，议案全部审议通过[128] 股份锁定与减持承诺 - 实际控制人Peter Hong Xiao（肖宏）自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内锁定股份，锁定期满后两年内减持价格不低于发行价，担任董监高期间每年转让股份不超25%，离职后半年内不转让，作为核心技术人员离职后6个月内不转让首发前股份，首发前股份限售期满4年内每年转让不超25%[148][154] - 实际控制人的一致行动人周剑自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内锁定股份，锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[154] - Xiao International、上海曌驿、上海俱驿、New Vision（BVI）自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内锁定股份，锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[156][160] - 上海驷驿、上海驷苑自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内锁定股份，锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[160] - 科宏芯等21家股东承诺自公司首次公开发行股票并上市之日12个月内限售股份[161] - 间接股东New Vision（Cayman）承诺自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内锁定股份，锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[168] - 间接股东Blue Sky承诺自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内锁定相关股份，锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[168] - 除特定人员外，其他间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员自公司首次公开发行股票并上市之日起限售股份[161] - 除上述人员外，其他间接持有公司股份的核心技术人员刘铎、李凯自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内及离职后6个月内不转让相关股份，所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数的25%[171] - 间接股东Wei Wang承诺自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内锁定相关股份，锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[174] - 实际控制人Peter Hong Xiao（肖宏）及其一致行动人周剑等对本次发行上市前持有的公司股份作出持股意向和减持意向承诺[174] 同业竞争与关联交易承诺 - 实际控制人肖宏及其一致行动人周剑和第一大股东New Vision（BVI）承诺避免同业竞争，“直接或间接控制的企业/下属企业”指持有或控制50%或以上已发行股本、享有50%或以上投票权、有权享有50%或以上税后利润等情况，承诺时间2022年5月30日（周剑除外），周剑为2022年11月8日，长期有效[175][182] - 实际控制人肖宏及其一致行动人周剑、第一大股东New Vision（BVI）等承诺规范关联交易，“直接或间接控制的企业/下属企业”界定同避免同业竞争承诺，承诺时间2022年5月30日（周剑除外），周剑为2022年11月8日，长期有效[182][186] 股价稳定与回购承诺 - 公司及相关方承诺稳定股价及股份回购，上市后三年内，若股票收盘价连续20个交易日低于最近一年经审计每股净资产且非不可抗力所致，将实施股价稳定措施，承诺时间2022年5月30日，期限为公司股票上市后三年内[186] - 股价稳定措施包括公司回购股票、第一大股东和实际控制人增持、董事（不含独立董事）和高级管理人员增持，选用方式需考虑不导致公司不满足法定上市条件和不触发要约收购义务[188] - 股价稳定措施实施顺序：第一选择公司回购股票（若导致不满足法定上市条件则为第一大股东和实际控制人增持）；第二选择第一大股东和实际控制人增持（特定情形下启动）；第三选择董事（不含独立董事）和高级管理人员增持（特定条件下启动）[188] - 公司回购股票在达到触发条件后10个工作日内启动程序[188] - 公司将在董事会决议公告之日起30日内召开股东大会审议回购股票议案，需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[190] - 单一会计年度稳定股价回购资金不超最近一个会计年度经审计归属于母公司股东净利润的20%[190] - 公司将在股东大会决议作出之日起3个月内回购股票，除非特定情形[190] - 单次回购股票完毕或终止后，应在10日内注销并办理减资程序[190] - 第一大股东、实际控制人将在特定条件下30日内向公司提交增持方案并公告[197] - 第一大股东、实际控制人增持金额不超其上年度从公司领取的税后现金分红[197] - 第一大股东及实际控制人将在增持方案公告之日起3个月内实施增持计划[197] - 董事（不含独立董事）和高级管理人员将在特定情况下90日内增持股票[197] - 董事（不含独立董事）和高级管理人员增持资金不超其上一年度于公司取得的税后薪酬总额[197] 欺诈上市回购承诺 - 若发行存在欺诈上市情形，公司、实际控制人、第一大股东将回购全部新股并赔偿投资者损失[194] 现金流变动原因 - 经营活动现金流量净额变动主因购买商品支付现金减少；投资活动主因认购晶合集成战略配售股份；筹资活动主因首次公开发行股票募集资金到位[97] 负债项目变动 - 应交税费期末为759,361.71元，占比0.04，较上期减少35.15%，主因应交增值税减少[99] - 一年内到期的非流动负债为967,213.72元，占比0.05，较上期减少60.82%，主因支付一年内到期租赁负债[99] - 其他流动负债为200,479.54元，占比0.01，较上期增加312.14%，主因待转销项税增加[99] - 递延所得税负债为2,483,927.44元，占比0.14，较上期增加328.36%，主因交易性金融资产公允价值减少及使用权资产确认递延所得税[99]