证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2023-020 上海新相微电子股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海新相微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]731 号），新相微获准首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 91,905,883 股，并于 2023 年 6 月 1 日在上海证券 交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 459,529,412 股，其中有限售条件流 通股 391,155,191 股，无限售条件流通股 68,374,221 股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数 量为 7,381 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价 配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股 股东对应的股份数量为 5,150,4 ...

上海新相微电子股份有限公司 关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告 证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2023-019 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 6 月 26 日 召开了第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在 确保不影响募集资金安全和募集资金投资项目资金使用进度安排的前提下，使用 合计不超过人民币 7 亿元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限 自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金 可以循环滚动使用。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 27 日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露的《新相微关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金 管理的公告》（公告编号：2023-002）。 分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与上海证券交易所三方 监 ...

公司运营策略 - 公司对晶圆厂投片量持谨慎逐月平稳上升态度，实时关注晶圆厂价格走势调整下单策略 [1] - 公司将持续加大研发投入力度，明年结合研发项目及产品需求设定合理人员扩张计划 [1] 公司业绩展望 - 三季度因下游需求回暖不如预期、部分产品销售价格承压，毛利率下降；预计明年经济复苏、不确定因素消退、商用需求反弹、新生应用场景增多及产品升级迭代和新产品释放，公司对明年展望较乐观 [1][2] 公司市场看好方向 - 从应用领域看，公司看好智能穿戴、智能家居、车载显示等快速增长的市场，AMOLED、Mini/Micro - LED等新型显示芯片市场也受重视 [2]

公司整体经营情况 - 2023年第三季度公司实现营收超过1.3亿元，同比增长31.11% [1] - 2023年前三个季度公司实现营收超过3.5亿元，同比增长9.84% [1] - 第三季度消费电子领域市场景气度延续上半年欠佳状态，部分产品销售价格承压，毛利率有所下降，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润有所减少 [1] 公允价值变动损益 - 公允价值变动损益变动较大,主要是因为公司持有的战略配售股权投资的公允价值变动波动较大导致的 [1] 下游市场及经营预测 - 今年整个IT领域的复苏相对缓慢,可能是前期因疫情导致的过度消费、换机周期等因素,仍处于筑底态势 [2] - 手机、智能穿戴等三季度逐渐在复苏 [2] - 预计明年经济复苏和不确定性消退,以及商用需求触底反弹、新生应用场景的增多和产品升级迭代等因素,将推动行业需求增长 [2] - 公司对明年前景比较乐观,叠加新产品的释放 [2]

市场占有率 - 2021 年全球 TFT - LCD 手机显示驱动芯片市场，新相微出货量约占 1.5% [1] - 2021 年全球 TFT - LCD 智能穿戴市场，新相微出货量排名第三，出货量占比为 24.8% [1] 经营情况 - 2023 年第三季度营收超过 1.3 亿，比上年同期增长 31.11% [2] - 2023 年前三个季度（1 - 9 月）营收超过 3.5 亿，比上年同期增长 9.84% [2] - 2023 年第三季度消费电子领域市场景气度欠佳，部分产品销售价格承压，毛利率下降，扣除非经常性损益的净利润减少 [2] 持续经营能力 - 公司经营规模扩大，资产规模增长迅速，资产结构稳定，资产流动性较高，银行资信状况良好 [2] - 上市后净资产大幅增加，募集资金投入将提升芯片设计和开发技术，突出核心竞争优势，利于可持续成长 [2] 研发投入 - 2023 年第三季度研发投入 1665.2198 万元，比上年同期增长 25.74% [2] - 2023 年 1 - 9 月份研发投入 3865.1171 万元，比上年同期增长 10.51% [2] 股价与市值 - 股价走势受多重因素影响，当前市场信心低迷，股票价格不能完全反映公司内在价值 [2] - 公司围绕业绩目标推进业务，提升经营管理能力，加强与投资者沟通，提振信心 [2] 项目进展 - 合肥新 AMOLED 项目前期自有资金陆续投入，募集资金使用关注后续公告 [2] - “上海先进显示芯片研发中心建设项目”进展顺利，募集资金已陆续投入使用 [3] 产品价格 - 产品价格受宏观经济、市场供需等因素影响，下游市场需求慢回升，出货量增长，但消费电子领域部分产品销售价格仍承压，价格继续下降空间有限，公司将追踪价格并调整策略 [3]

营业收入及利润 - 本报告期营业收入为131,626,550.26元，同比增长31.11%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-2,694,352.08元，同比下降114.16%[4] - 主要原因是公司持续开拓新市场和推进产品升级，产品销售数量大幅增长[8] - 归属于上市公司股东的净利润下降主要受宏观经济等多重因素影响，产品销售价格承压导致毛利率下降，研发投入增加[9] 资产状况 - 总资产为1,792,088,810.41元，较上年度末增长142.02%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为1,601,139,533.36元，较上年度末增长146.67%[5] - 总资产增长主要是由于首次公开发行股票募集资金所致[11] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为18,770股，前十名股东持股情况中，New Vision Microelectronics Inc.持股最多，持股数量为76,653,360股，占比16.68%[14] - 前十名无限售条件股东持股情况中，中信证券股份有限公司持有人民币普通股数量最多，为834,904股[15] 资产负债情况 - 公司流动资产合计为1,422,435,439.90元，其中货币资金为883,526,519.58元，应收账款为146,240,543.77元，存货为174,800,702.81元[18] - 公司非流动资产合计为369,653,370.51元，其中固定资产为2,396,061.26元，递延所得税资产为7,112,255.64元，其他非流动资产为355,639,467.05元[19] - 公司流动负债合计为182,497,466.37元，其中应付账款为139,690,101.67元，应付职工薪酬为3,769,374.50元，其他应付款为963,657.24元[19] - 公司非流动负债合计为2,691,202.62元，其中租赁负债为1,678,541.79元，递延所得税负债为1,012,660.83元[20] 现金流量 - 2023年第三季度，公司营业总收入为350,922,307.21元，较去年同期增长了9.8%[21] - 2023年第三季度，公司净利润为31,684,737.84元，较去年同期下降了67.6%[22] - 2023年第三季度公司经营活动产生的现金流量净额为73,278,073.45元，较去年同期改善为正数[24] - 2023年第三季度公司投资活动产生的现金流量净额为-332,863,012.43元，较去年同期下降了988.9%[25] - 2023年第三季度公司筹资活动现金流入小计为981,442,285.31元，偿还债务支付的现金为20,000,000.00元[26] - 2023年第三季度公司现金及现金等价物净增加额为69576.52万元[31] - 公司2023年第三季度现金及现金等价物余额为808051.62万元[31]

（一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 监事会认为：公司 2023 年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、行政 法规及《公司章程》等内部规章制度的相关规定，三季报的内容和格式符合中国 证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，报告内容能够真实、准确、 完整地反映公司的实际经营情况。 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日 在公司大会议室以现场结合通讯的方式召开了第一届监事会第十三次会议，本次 会议的通知已于 2023 年 10 月 16 日以电话及邮件方式送达全体监事。本次会议 由监事会主席吴燕女士召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2023-014 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范 性文件及《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 上海新相 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2023-015 上海新相微电子股份有限公司 关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"新相微公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三次会议， 审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意 使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 4,916,299.79 元，本次募集资金 置换时间距离募集资金到账时间不超过 6 个月，符合相关法规的要求。公司独立 董事对该事项发表了明确同意的独立意见,保荐机构中国国际金融股份有限公司 （以下简称"保荐机构"）对该事项发表了明确的核查意见，大华会计师事务所 （特殊普通合伙）出具了《上海新相微电子股份有限公司以募集资金置换已支付 发行费用的自筹资金的鉴证报告》（大华核字[2023]0015864 号）。该事项在董 事会审批权限范围内，无需提 ...

中国国际金融股份有限公司 根据《上海新相微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股 说明书》以及《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额和部分募投项目 变更实施地点的公告》（公告编号：2023-003），公司首次公开发行股票募集资 关于上海新相微电子股份有限公司 使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"新相微"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》等有关规定，对上海新相微电子股份有限公司使用募集资金置换已支付发 行费用的自筹资金的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意上海新相微电子股份有限公司首次公开发行股 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海新相微电子股份有限公司 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海新相微电子股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕731号），同意公司首次公开发行 股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普 通股（A股）股票9,190.5883万股，每股发行价格为人民币11.18元，募集资金总额 为人民币102,750.78万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币11,093.31万元 后，实际募集资金净额为人民币91,657.46万元。上述募集资金已全部到位，并经 大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2023年5月29日出具《验资报告》 （大华验字[2023]000289号）。 募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储管理，并与保荐机构、存 放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 二、募投资金投资项目情况 根据《新相微首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》以及《关于调 整募集资金投资项目拟投入募集资金金额和部分募投项目变更实施地点的公告》 （公告编号：2023-003），公司首次 ...