股本相关 - 公司发起人以2021年4月30日经审计的净资产41386.95万元，按1：0.86984折股比例，折合为股本36000万股，超出部分5386.95万元计入资本公积[3] - 公司已发行股份总数为45952.9412万股，全部为普通股[3] - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[3] 股份转让限制 - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[4] - 公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%；所持公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份[4] 股东权益与责任 - 持有本公司股份5%以上的股东，将其持有的本公司股票或其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，所得收益归公司所有[5] - 连续180日以上单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可以查阅公司的会计账簿、会计凭证[5] - 公司股东滥用股东权利造成损失应依法承担赔偿责任[8][9] - 公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，应承担连带责任[8][9] - 公司控股股东、实际控制人不得利用关联关系损害公司利益，否则承担赔偿责任[9] 股东会审议事项 - 股东会需审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[11] - 公司发生的交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上需股东会审议[11] - 交易的成交金额占公司市值的50%以上需股东会审议[11] - 交易标的最近一个会计年度资产净额占公司市值的50%以上需股东会审议[11] - 交易标的最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上且超过5000万元需股东会审议[11] - 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上且超过500万元需股东会审议[11] - 审议公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超过3000万元的交易[11] 担保审议规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％的担保需董事会审议后提交股东会审议[13] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50％后提供的任何担保需董事会审议后提交股东会审议[13] - 为资产负债率超70％的担保对象提供的担保需董事会审议后提交股东会审议[13] - 按照担保金额连续12个月累计计算原则，超公司最近一期经审计总资产30％的担保需董事会审议后提交股东会审议，且股东会审议时须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[13] - 公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超公司最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保需董事会审议后提交股东会审议[13] - 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保需董事会审议后提交股东会审议[13] 会议相关规则 - 监事会审计委员会提议召开时，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[13] - 董事会收到独立董事要求召开临时股东会的提议后，应在10日内给出书面反馈意见，同意则在5日内发出通知[14] - 董事会收到监事会审计委员会召开临时股东会的提案后，应在10日内给出书面反馈意见，同意则在5日内发出通知，未反馈视为不能履行召集职责，监事会审计委员会可自行召集和主持[14] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东大会，董事会应在收到请求后10日内反馈[15] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东，在特定情况下可自行召集和主持股东大会[15] - 单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案[16] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到后2日内发补充通知[16] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[46] - 每年以现金形式分配的利润不少于当年可供分配利润的10%，最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%，且最近三个会计年度累计现金分红金额不低于3000万元[52] - 调整利润分配政策需经董事会审议提交股东大会，经出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过[55] 其他 - 公司拟修订并制定部分治理制度，其中1 - 12项制度需提交股东大会审议，其余制度董事会审议通过生效[69][70] - 《公司章程》中“股东大会”表述统一改为“股东会”，还有非重要修订，其他条款不变[68] - 《公司章程》修订事项尚需提交股东大会审议，授权公司管理层办理章程备案等事宜[68]

会计师事务所选聘 - 应经审计委员会审核、董事会审议、股东会决定[2] - 采用竞争性谈判等方式保障公平公正[6] 文件保存与改聘 - 文件资料保存至少10年[8] - 特定情况应改聘，在第四季度结束前完成[10][12] 解聘与通知 - 解聘或不再续聘提前15天通知[11] 报告与披露 - 审计委员会每年向董事会提交履职报告[6] - 年度报告披露服务年限、审计费用等信息[15] - 每年披露履职评估及监督情况报告[15] 制度生效 - 制度经股东会审议通过生效实施[19]

公司基本信息 - 公司注册资本为人民币45,952.9412万元[7] - 2021年4月30日整体变更设立，发起人以经审计净资产41,386.95万元，按1：0.86984折股比例折合为股本36,000万股[16] - 超出股本部分5,386.95万元计入资本公积[16] - 已发行股份总数为45,952.9412万股，全部为普通股[17] 股东信息 - New Vision Microelectronics Inc.持股比例为21.2926%[16] - 科宏芯（香港）有限公司持股比例为8.5887%[16] - 北京燕东微电子股份有限公司持股比例为8.0035%[16] - 北京电子控股有限责任公司持股比例为7.2413%[16] - 西安众联兆金股权投资合伙企业（有限合伙）持股比例为6.8596%[16] - Xiao International Investment Limited持股比例为6.6883%[16] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[18] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持公司股份总数的25%[25] - 公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[25] - 董事、高级管理人员所持公司股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[25] - 公司收购本公司股份，第（三）（五）（六）项情形合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[22] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿、会计凭证[29] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，有权请求审计委员会起诉违规董事、高级管理人员[32] - 连续180天以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可就全资子公司相关损失问题按规定诉讼[33] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[46] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的2/3等情况，公司在事实发生之日起2个月以内召开临时股东会[47] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会需在收到请求后10日内反馈[52][53] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[58] 董事会相关规定 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，副董事长1人，独立董事占比不得低于三分之一且至少含一名会计专业人士[106] - 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集[116] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集主持[117] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[159] - 最近三年现金分红累计分配利润不少于最近三年年均净利润的30%，且累计现金分红不低于3000万元[166] 其他规定 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[182] - 公司合并支付价款不超过净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[192]

独立董事任职资格 - 人数不少于董事会人数的1/3，至少1名是会计专业人士[2] - 有5年以上法律、会计、经济或其他履职必需工作经验[6] - 最近36个月内不能因证券期货违法犯罪受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[6] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任[7] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前5名股东任职的人员及其亲属不得担任[7] 独立董事任期与履职 - 每届任期与其他董事相同，连任时间不得超过6年[14] - 每年在公司现场工作时间不少于15日[21] - 连续2次未亲自出席董事会会议且不委托他人出席，董事会应30日内提议召开股东会解除其职务[14] - 如辞职致董事会中独立董事比例低于1/3等情况，应继续履职至新任独立董事产生，公司60日内完成补选[15] 独立董事提名与选举 - 公司董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[11] 独立董事职权行使 - 行使独立聘请中介机构等前三项职权需全体独立董事过半数同意[18] - 关联交易等事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20] 独立董事会议 - 每年召开一次全部由独立董事参加的会议[26] - 专门会议应于会议召开前3日通知全体独立董事[28] - 应由三分之二以上独立董事出席方可举行[29] - 实行一人一票，记名投票表决[29] - 由董事会秘书负责安排并制作会议记录[30] 独立董事信息披露与资料保存 - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[22] - 对董事会议案投反对或弃权票应说明理由，公司披露相关公告时应同时披露异议意见[32] - 履职涉及信息披露，公司应及时办理，否则可自行申请或报告[37] - 工作记录及公司提供资料应至少保存十年[34] 公司对独立董事支持 - 为独立董事提供必要工作条件和人员支持，定期通报运营情况[34] - 须经董事会决策事项应提前通知并提供资料，资料不充分可要求补充[34] - 两名或以上独立董事认为资料问题可书面提延期，董事会应采纳[34] 独立董事费用与津贴 - 聘请中介等行使职权费用由公司承担[37] - 公司应给独立董事适当津贴，标准经股东会审议并在年报披露[37] 其他 - 公司可建立独立董事责任保险制度降低履职风险[37] - 本制度由董事会负责解释，经股东会审议通过生效[39] 董事会委员会设置 - 各委员会成员为单数且不少于3名[3] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事过半数并担任召集人[3] - 审计委员会有一名会计专业独立董事任召集人[3]

上海新相微电子股份有限公司 内部审计工作制度 第一条 为了加强上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，维护公司和投资者的合法权益，依据《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《上海新相微电子股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司所属各内部机构（包括各部门、分公司或办事处）、 全资或控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部审计管理。 上海新相微电子股份有限公司 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 内部审计工作制度 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第一章 总则 （五） 促进公司实现战略发展。 第二章 内部审计机构的设立 1 （二） 提高公司经营的效率 ...

资金占用规定 - 资金占用分经营性和非经营性两种方式[3] - 公司不得为关联方提供资金，关联方不得占用公司资金[7][8] 管理机制 - 董事会负责防范关联方资金占用管理[10] - 财务部门定期检查非经营性资金往来[10] - 审计委员会和内审部每季度检查监督[11] 违规处理 - 关联方占用资金应赔偿，公司可追讨[13][14] - 董事和高管擅自批准视为违规，董事会追责[15] 清偿方式 - 探索金融创新清偿需报批[15] - 非现金资产清偿需审批并合规[15] 制度生效 - 制度经股东会审议通过生效[17] - 制度由董事会负责解释[17]

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2025-047 上海新相微电子股份有限公司董事会 2025 年 5 月 30 日 附件： 上海新相微电子股份有限公司 关于补选非独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 29 日召 开了第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于补选第二届董事会非独立董事 的议案》。现将相关情况公告如下： 一、补选非独立董事情况 鉴于公司原董事唐晓琦女士已辞去其担任的公司第二届董事会董事职务，为 保证公司董事会的规范运作，根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，经公 司董事会提名委员会审核同意，公司董事会同意提名金春燕女士为公司非独立董 事候选人（简历详见附件），任期自公司股东大会审议通过之日起至第二届董事 会届满之日止。本事项尚需公司股东大会审议通过。 特此公告。 公司第二届董事会非独立董事候选人简历 金春燕，女，中国国籍，1976 年 8 月出生，无境外永久居留权，高级管理 人员工商管理硕士。 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2025-048 上海新相微电子股份有限公司 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 6 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：上海市徐汇区苍梧路 10 号 T3 办公楼 关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 20 日 至2025 年 6 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2025年6月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 东大会召开当日的交易时间段 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2025-045 上海新相微电子股份有限公司 关于公司开立募集资金专户并签署募集资金专户存 储三方监管协议的公告 合计 - 151,902.70 151,902.70 91,657.46 截至 2024 年 12 月 31 日募集资金使用情况详见公司于 2025 年 4 月 26 日披 露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新相微 2024 年年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告》，截至 2024 年 12 月 31 日，公司对募集资金 项目累计投入 202,112,501.63 元。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海新相微电子股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕731 号），同意公司首次公开发 行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币 普通股（A 股）股票 9,190.5883 万股，每股发行价格为人民币 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2025-045 上海新相微电子股份有限公司 关于公司开立募集资金专户并签署募集资金专户存 储三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海新相微电子股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕731 号），同意公司首次公开发 行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币 普通股（A 股）股票 9,190.5883 万股，每股发行价格为人民币 11.18 元，募集 资金总额为人民币 102,750.78 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 11,093.31 万元后，实际募集资金净额为人民币 91,657.46 万元。上述募集资金 已全部到位，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2023 年 5 月 29 日出具《验资报告》（大华验字[2023]000289 号）。 募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储管理，并与 ...