证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-011 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]495 号)核准同意，公司首次公开 发行人民币普通股 13,500,000 股，发行价格 133.67 元/股，新股发行募集资金 总额为 1,804,545,000.00 元，扣除发行费用 161,278,093.75 元后,募集资金净 额为 1,643,266,906.25 元，上述募集资金已于 2021 年 3 月 19 日全部到位，并 由致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审 验，出具致同验字【2021】第 332C000116 号《验资报告》。公司已按规定对募 集资金进行了专户存储，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签 ...

募集资金情况 - 公司2021年3月19日首次公开发行1350万股，发行价133.67元/股，募集资金总额18.04545亿元，净额16.4326690625亿元[1] - 截至2022年12月31日，募集资金累计投入5.636713亿元，未使用金额11.596802亿元[3] - 2023年度，以募集资金直接投入募投项目9236.09万元，累计投入3.50581亿元[3] - 2023年使用超募资金投资在建项目3.528298亿元，累计投入5.428433亿元[3] - 2023年使用超募资金回购股份2266.42万元，累计回购1.381018亿元[3] - 截至2023年12月31日，募集资金累计投入10.315261亿元，未使用金额7.188419亿元[4] 资金存放情况 - 截至2023年12月31日，各银行专户资金合计5.3884173641亿元[8] - 截至2023年12月31日，存款余额中计入募集资金专户利息收入1.065205亿元，2023年度利息收入2689.91万元[8] - 截至2023年12月31日，汇兑损益72.23万元，2023年度12.93万元；已扣除手续费及税金14.16万元，2023年度1.18万元[8] - 截至2023年12月31日，公司尚未收回的理财产品金额为1.8亿元，回购专用证券账户余额为205.19元[9] 资金使用决策 - 2023年6月14日，公司同意使用最高不超2亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[14] - 公司拟增加2亿元闲置募集资金用于现金管理，增加后合计不超4亿元，使用期限12个月[16] 项目投资情况 - 2021年公司使用2.471363亿元超募资金投资年产2亿人份体外诊断试剂生产中心及研发中心建设项目[20] - 2022年公司使用6.4亿元超募资金投资杭州奥恺生物技术有限公司年产4亿人份体外诊断试剂生产研发中心建设项目[21] - 截至2023年12月31日，公司使用超募资金用于在建项目金额为5.428433亿元[21] - 新增年产2.65亿人份体外诊断试剂的产业化升级技术改造项目预计投入21,395.06万元，实际累计投入20,597.28万元，投入进度96.27%[35] - IVD研发中心建设项目预计投入8,855.48万元，实际累计投入8,408.41万元，投入进度94.95%[35] - 营销网络中心建设项目预计投入4,087.68万元，实际累计投入641.66万元，投入进度15.70%[35] - 补充流动资金预计投入5,500.00万元，实际累计投入5,410.75万元，投入进度98.38%[35] - 年产2亿人份体外诊断试剂生产中心及研发中心建设项目预计投入24,713.63万元，实际累计投入22,115.80万元，投入进度89.49%[35] - 杭州奥恺生物技术有限公司年产4亿人份体外诊断试剂生产研发中心建设项目预计投入64,000.00万元，实际累计投入32,168.53万元，投入进度50.26%[36] - 回购股份预计投入13,810.18万元，实际累计投入13,810.18万元，投入进度100.00%[36] 项目调整与结余 - 2023年公司对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整[23] - 2023年公司将募集资金投资项目“营销网络中心建设项目”实施地点由美国、德国变更为美国、意大利[25] - 截至2023年12月31日，新增年产2.65亿人份体外诊断试剂项目结余资金797.78万元，IVD研发中心建设项目结余447.07万元，年产2亿人份体外诊断试剂项目结余2,597.83万元[36] - 募集资金结余原因是公司合理、节约、有效使用资金，加强费用控制和资源配置[37]

财务审计 - 致同审计奥泰生物2023年度财报，出具无保留意见[4] 资金情况 - 杭州同舟期初278.75万，发生8204.14万，还款7782.90万，期末2700万[9] - 杭州奥恺期初11805万，发生28020万，期末39825万[9] - 九州赛业期初期末350万，发生4000万[9] - 浙江赢海期初期末4000万[9] - 其他关联方期初4433.75万，发生40224.14万，还款7782.90万，期末46875万[9] 报告情况 - 奥泰生物2023年度关联资金往来汇总表4月26日获董事会批准[9] - 核对汇总表与财报，未发现重大不一致[5]

审计会议情况 - 2023年董事会审计委员会召开6次工作会议，全体委员出席[2] - 各次会议通过议案数量不等，共通过19项议案[4] 人员组成 - 2023年11月23日起，第三届审计委员会由周亚力等3人组成，周亚力为主任委员[1] 审计评价 - 认为致同较好完成2023年度财务报告审计工作[6] - 2023年度未发现内部审计重大问题[6]

业绩数据 - 公司资产总额为411,605.78万元[72] - 营业收入为75,469.69万元[73] - 归属于上市公司股东净利润为18,057.62万元[74] - 研发投入为12,116.93万元，占营业收入总额的16.06%[75,89] - 常规产品（剔除新冠单检）销售业务收入比去年同期增长26.91%[76] - 基本每股收益为2.28元[77] - 全年派发现金红利（含全年股份回购金额）为138,931,858.33元[78] 产品与研发 - 2023年3月成功开发依托咪酯检测试剂[11] - 2023年7月芬太尼尿液检测试剂（1ng/ml）获得美国FDA 510K认证[11] - 2023年10月芬太尼尿液检测试剂（1ng/ml）获得美国FDA 510K OTC认证，是全球首家获此批准的产品[11] - 公司自主产品批签发合格率始终保持100%[11] - 已上市产品多达1200余种[11] - 实现产业化的生物原料达300余种[93] - 截至2023年末共获得专利及软件著作权158项，新增授权专利/软件著作权37项[105][106] - 报告期内新增国内外医疗器械备案/注册证共423项，累计已取得2097项[123] - 报告期内通过全资子公司和孙公司取得欧盟CE认证/英国MHRA认证/加拿大MDL/美国FDA认证产品共62项[123] 荣誉与资质 - 获得2023年度中国医疗器械50强[12] - 获浙江省高新技术企业创新能力500强第45位[12] - 入选中国上市公司创新指数500强[12] - 入选中国上市公司创新效率200强[12] - 2023年获杭州市制造业百强企业称号[27] - 2023年获杭州数字服务贸易百强企业称号[27] - 董事长高飞2023年被评为第五届世界杭商大会“优秀杭商”[27] - 2023年成为全国首批“千企百城”商标品牌价值提升行动企业[29] - 2023年获杭州总部企业称号[36] 公司治理 - 报告期内董事会召集召开1次年度股东大会和2次临时股东大会，审议14项议案[47] - 报告期内董事会召开8次会议，审议60项议案[50] - 报告期内监事会召开7次会议，审议30项议案[54] - 2023年编制并披露公告71份[60] - 对投资者回复率达100%[62] - 2023年度实际派发现金红利1.16290218亿元（含税），占净利润比例为64.40%[64] - 全年回购股份金额为2264.164033万元（不含印花税、佣金等交易费用）[65] 人员情况 - 员工总数为1093人，女性员工占比66%[79,80] - 员工年度培训覆盖率为100%，新增获得授权专利/软件著作权37项[81] - 中级管理层中女性员工占比约为58.72%[163][167] - 员工年龄分布：30以下占62%，31 - 40占26%，41 - 50占9.6%，51以上占2.4%[166] - 员工学历分布：大专以下占37.5%，大专占20.3%，本科占37.7%，硕士占4.5%[166] - 员工类型比例：基层人员占88%，高级管理人员占1%，中层管理人员占11%[166] - 劳动合同签订率达100%[167][168][169] - 本科学历及以上占比37.79%[167] - 研发人员占比22.14%[167] 安全与环保 - 2023年未发生一般安全生产事故、重大安全事故和重大职业病事件、消防事件[183] - 安全培训覆盖率达100%，全年安全生产事故为0起[188] - 2023年全面开展能源管理体系建设以完成节能降耗目标[192] - 全年未发生一般及以上环境事件，开展环境保护专项培训[197] - 制定EHS方针和管理体系，覆盖安全、消防等五个板块[198] - 建立完善的清洁生产管理制度并落实考核[199] - 将绿色低碳理念融入项目全生命周期，提升气候风险管理能力[200] - 以建设资源节约型和环境友好型企业为目标推进生态发展[191] - 明确以绿色生产和管理等为工作方针推进绿色办公[194] - 积极履行环保责任，未被列入重点排污单位[195] - 结合实际制定《环保管理制度》，完善环境管理体系[196]

审计机构聘任 - 拟聘任2024年度审计机构为致同会计师事务所[2] - 聘任事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议[13] 审计机构情况 - 截至2023年末致同从业人员近六千，合伙人225名等[3] - 2022年度业务收入26.49亿元等[3] - 近三年因执业行为受多种监管措施和处分[6] 审计费用 - 2023年度财务报表审计费用85万元（不含税）等[12]

杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（郑展望） 作为杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第三届独立董事， 本人在 2023 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律、法规以及《杭州奥泰生物技术股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《杭州奥泰生物技术股份有限公 司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工作制度》")的规定，认真履行独 立董事的职责，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的独立性和专业性的作用， 维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度 本人在公司履行独立董事职责工作情况述职如下： 2、出席董事会专门委员会会议情况 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。 报告期内，作为公司各专门委员会的委员，本人按照公司董事会各专门委员会工 作制度的有关要求，召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决 策提供专业意见和咨询。报告期内，本人的出席会议情况： ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司董事会 综上，公司董事会认为，公司全体独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规及《杭州奥泰生物技术股份有限公司章程》中关于独立董事的任 职资格及独立性的要求。 杭州奥泰生物技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自 查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行 评估并出具专项意见。基于此，杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会根据法规并结合独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，就 公司独立董事裘娟萍女士（已离任）、谢诗蕾女士（已离任）、在任独立董事周亚 力先生以及郑展望先生的独立性情况进行评估，出具如下专项意见： 经公司独立董事裘娟萍女士（已离任）、谢诗蕾女士（已离任）、周亚力先生 和郑展望先生自查及董事会核查独立董事及其直系亲属和主要社会关系人员的 任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，董事会认为公司全体独立董事不存 在《上市公司 ...

业绩总结 - 2023年度母公司期末可供分配利润为1,543,614,030.10元[3] 利润分配 - 2023年度拟每10股派现15元，不转增、不送股[2][4][5] - 截至2024年4月26日，拟派现116,290,218元，占净利润64.40%[4] - 2023年回购支付视同分红，现金分红共138,931,858.33元，占比76.94%[4] 方案进展 - 2024年4月26日董事会、监事会同意提交方案至股东大会审议[6] - 方案尚需股东大会通过，应分配股数变动将调整总额并公告[2][5][6][8]

会议信息 - 2024年05月16日11:00 - 12:00举行业绩说明会[2][4] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[2][4] - 方式为上证路演中心网络互动[2][3][4] 参与及联系 - 参加人员有董事长、总经理等[4] - 联系人是董事会办公室[5] - 电话0571 - 56207860，邮箱yanping.fu@alltests.com.cn[2][4][6] 报告与查看 - 2024年04月27日发布2023年及2024年Q1报告[2] - 会后可通过上证路演中心查看情况及内容[6] 提问征集 - 2024年05月09日至05月15日16:00前可预征集提问[2][4]