股权激励 - 董事长等3人获授15万股，占激励计划11.54%、股本0.19%[1] - 56名员工获授104万股，占激励计划80.00%、股本1.31%[1] - 首次授予119万股，占激励计划91.54%、股本1.50%[1] - 预留授予11万股，占激励计划8.46%、股本0.14%[1] - 激励计划合计130万股，占激励计划100.00%、股本1.64%[1] 激励规则 - 激励对象获授股票未超总股本1%[1] - 激励计划标的股票总数累计不超股本20%[1] - 预留权益比例未超拟授予权益20%[1] 激励对象 - 首次授予不包括独立董事、监事和外籍员工[2] - 预留部分激励对象12个月内确定[2]

股权激励计划授予情况 - 2024年限制性股票激励计划拟授予130.00万股，占公司股本总额1.64%[3][12] - 首次授予119.00万股，占公司股本总额1.50%，占授予权益总额91.54%[3][12] - 预留授予11.00万股，占公司股本总额0.14%，占授予权益总额8.46%[3][12] - 首次授予激励对象57人，占2023年12月31日员工总数5.22%[8] - 董事长高飞获授15.00万股，占授予权益数量11.54%，占公司股本总额0.19%[13] - 公司董事会认为需激励的其他56人获授104.00万股，占授予权益数量80.00%，占公司股本总额1.31%[13] 授予价格与相关均价 - 首次授予限制性股票授予价格为34.30元/股[23] - 授予价格占草案公告前1个交易日公司股票交易均价55.47%，前1个交易日均价为61.83元/股[24] - 授予价格占草案公告前20个交易日公司股票交易均价50.01%，前20个交易日均价为68.59元/股[24] - 授予价格占草案公告前60个交易日公司股票交易均价53.16%，前60个交易日均价为64.52元/股[25] - 授予价格占草案公告前120个交易日公司股票交易均价50.97%，前120个交易日均价为67.29元/股[25] 业绩考核目标 - 2024 - 2026年分年度考核，第一个归属期营业收入目标值8.5亿元、触发值8亿元，国内产品注册证新增不低于7个，美国FDA产品注册证新增不低于4个[31] - 第二个归属期营业收入目标值10.5亿元、触发值10亿元，2024 - 2025年国内产品注册证新增不低于17个，美国FDA产品注册证新增不低于9个[31] - 第三个归属期营业收入目标值12.6亿元、触发值12亿元，2024 - 2026年国内产品注册证新增不低于29个，美国FDA产品注册证新增不低于15个[31] - 若预留部分2024年三季报披露前授予，业绩考核与首次授予一致；若之后授予，考核年度为2025 - 2026年[32] - 2025 - 2026年预留部分第一个归属期营业收入目标值10.5亿元、触发值10亿元，2024 - 2025年国内产品注册证新增不低于17个，美国FDA产品注册证新增不低于9个[32] 费用摊销 - 假设首次授予日为2024年6月，首次授予119.00万股限制性股票预计摊销总费用2185.44万元[55] - 2024 - 2027年预计摊销费用分别为831.40万元、908.25万元、353.61万元、92.18万元[55] 其他要点 - 激励计划有效期自首次授予日起至限制性股票全部归属或作废失效，最长不超60个月[15] - 首次授予限制性股票分三次归属，比例分别为40%、30%、30%；若2024年三季报披露前授予预留部分，归属期限和比例与首次一致，若之后授予，分两次归属，比例均为50%[18] - 所有限制性股票持有人每批次归属日起6个月内不得转让，6个月后公司统一办理解除限售[20] - 激励对象为公司董事和高管，任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[22] - 激励计划经股东大会审议需出席会议股东所持表决权2/3以上通过，单独统计并披露特定股东投票情况[40] - 公司应在召开股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[39] - 公司应在股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况说明[39] - 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内授予限制性股票并完成公告，未完成将终止计划，3个月内不得再审议[42] - 预留权益授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超期失效[42] - 公司在股东大会审议前变更激励计划需经薪酬与考核委员会、董事会审议通过[44] - 公司在股东大会审议通过后变更激励计划由股东大会决定，不得有导致提前归属和降低授予价格情形[45] - 公司在股东大会审议前终止激励计划需经董事会审议通过[46] - 公司在股东大会审议通过后终止激励计划由股东大会决定，未归属限制性股票作废失效[46] - 2024年5月14日对首次授予的119.00万股限制性股票的公允价值进行预测算，标的股价61.33元/股[53] - 有效期1年、2年、3年对应的历史波动率分别为13.28%、13.46%、14.55%[53] - 有效期1年、2年、3年对应的无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%[53] - 有效期1年、2年、3年对应的股息率分别为15.72%、9.56%、6.78%[54] - 公司有资本公积转增股本等事项时，需对限制性股票授予/归属数量和授予价格进行相应调整[47][49] - 增发新股时，限制性股票授予/归属数量和授予价格不做调整[48][50] - 限制性股票激励计划调整由董事会审议，需律师事务所出具专业意见并披露相关公告[51] - 公司按会计准则在授予日至归属日修正预计可归属数量，将当期服务计入成本或费用和资本公积[52] - 激励对象资金来源为合法自筹资金[60] - 激励对象获授的限制性股票在归属前不享投票权和表决权，不参与股票红利、股息分配[60] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[62] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选等情形，失去参与激励计划资格[64] - 激励对象因不能胜任岗位等损害公司利益导致职务变更，未归属限制性股票作废[64] - 激励对象离职，未归属限制性股票作废，因个人过错被解聘需归还对应税后收益[66] - 激励对象正常退休，遵守规定则限制性股票继续有效[66] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，限制性股票可按原程序进行[67] - 激励对象因工伤身故，限制性股票由继承人继承并按原程序进行[68] - 公司与激励对象争议纠纷60日内未协商解决，可向法院诉讼[69] - 公司2024年限制性股票激励计划在股东大会审议通过后生效[70] - 激励计划条款与国家法规冲突时按国家法规执行或调整[70] - 激励计划由公司董事会负责解释[70] - 上网公告附件包含激励计划草案、实施考核管理办法和首次授予激励对象名单[71] - 公告日期为2024年5月15日[72]

!"#$%&'()*+,-./01 23456789:;<=+,/01 2023>?@ABCDEFG1 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称 "申万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作为杭州奥泰生物技术股份有限公司 （以下简称"奥泰生物"、"公司"）持续督导阶段的保荐机构，负责奥泰生物 首次公开发行股票并在科创板上市后的持续督导工作，并出具2023年度持续督导 跟踪报告。 | 一、持续督导工作情况 | | --- | | 序号 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督 | | | 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 | 导制度，并制定了相应的工作计划 | | | 作计划 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 | | | 2 | | 保荐机构已与奥泰生物签订《保荐协议》， 该协议明确了双方在持续督导期间的权利 | | | 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 | | | | 持续督导 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划 为充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，重视股东的合理投资回报，增强 利润分配决策的透明度和可操作性，建立起对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机 制，并保证股利分配政策的连续性和稳定性，综合考虑公司发展战略规划、公司实际情 况和发展目标、股东要求和意愿、社会资金成本以及外部融资环境等因素，根据《中华 人民共和国公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 (证监发[2012]37 号)、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《杭州奥泰生物技术股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，现制订公司未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划(以下简称"本规划")。 一、公司制定本规划考虑的因素 公司着眼于长远和可持续的发展，在综合考虑公司实际经营发展情况、社会资金成 本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、 发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及外部 ...

业绩数据 - 2023年营业收入75469.69万元，归属母公司股东净利润18057.62万元，扣非净利润14692.31万元[1] - 2023年常规产品销售业务收入同比增长26.91%[1] 用户数据 - 2023年产品远销160多个国家和地区，拥有客户2000多家，新增近500个[5] 未来展望 - 2024年开展不少于3次业绩说明会，不定期举办线下投资者调研活动[9] - 2024 - 2026年规划现金分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[11] 新产品和新技术研发 - 2023年研发投入12116.93万元，占比16.06%，上市新产品142项[3] - 截至2023年底累计获授权专利154项，软件著作权4项[4] 市场扩张和募投项目 - 募投3个项目2023年完工，“营销网络中心建设项目”预计2024年底完工，“杭州奥生项目”预计2025年6月完工[6] 资金管理与分红 - 2023年增加闲置募集资金现金管理额度2亿元，合计不超4亿元[7] - 截至2023年12月31日，募集资金累计投入103152.61万元，未使用71884.19万元[7] - 自2021年上市连续3年现金分红，累计852106320元，2024年拟分红116290218元，占比64.40%[10] 股份回购 - 开展2期股份回购计划，累计回购2066000股，占比2.61%[10] - 2022年首次回购1036000股，使用资金115440259.31元[10] - 2023年8月28日回购103万股，使用资金59575509.18元[11] 激励计划 - 2022年6月激励计划首次授予97人，预留授予21人，合计111.3396万股[13] - 截至公告日，97名激励对象累计获股31.1957万股[13] - 2024年继续实施常态化股权激励项目[13] 社会责任 - 2023年1月向浙江省援藏指挥部捐赠10万人份抗原检测试剂盒[14] - 2023年6月向浙江遂昌中学结对帮扶对象捐赠7.4万元[14] 公司制度与方案 - 2024年持续完善法人治理和内部控制制度[17] - 持续评估“提质增效重回报”行动方案并履行披露义务，2024年度方案有不确定性[18]

人员变动 - 独立董事裘娟萍2017年11月至2023年11月任职，2023年11月换届后不再担任[1] 会议出席 - 应参加董事会6次，亲自出席6次，通讯出席1次，出席股东大会3次[4] - 各委员会会议均亲自出席，无委托和缺席[4] 业绩说明会 - 2023年5月24日、9月19日及11月14日参加业绩说明会[4][5] 合规情况 - 关联交易审议程序合规，无违规关联交易[6] - 公司、控股股东及实际控制人无违反承诺情况[6] - 公司未发生被收购情况[6] 审计机构 - 续聘致同会计师事务所作为2023年度审计机构[7] 会议审议 - 2023年10月30日审议董事会换届议案，程序合规[8] - 2023年4月28日审议薪酬与考核方案和授予预留部分限制性股票议案[9] - 2023年8月28日审议激励计划相关议案[10] 其他情况 - 报告期内无其他股权激励计划变更情形[10] - 报告日期为2024年4月26日[12]

募集资金 - 2021年3月19日公司募集资金180,454.50万元，净额164,326.69万元[8] - 截至2022年12月31日，累计投入56,367.13万元，未使用115,968.02万元[9] - 2023年度直接投入募投项目9,236.09万元，累计35,058.10万元[10] - 2023年度使用超募资金投资在建项目35,282.98万元，累计54,284.33万元[10] - 2023年度使用超募资金回购股份2,266.42万元，累计13,810.18万元[10] - 截至2023年12月31日，累计投入103,152.61万元，未使用71,884.19万元[12] - 截至2023年12月31日，利息收入10,652.05万元，2023年度2,689.91万元[14] - 截至2023年12月31日，扣除手续费及税金14.16万元，2023年度1.18万元[14] 理财产品 - 2022年6月同意用不超2亿元闲置资金买投资产品[22] - 2023年6月14日同意用不超2亿元闲置资金现金管理，期限12个月[23] - 2023年10月30日拟增2亿元现金管理额度，合计不超4亿元，期限12个月[24] - 本报告期累计购买理财产品1.8亿元，未收回1.8亿元[25][26] 项目投入进度 - 新增年产2.65亿人份体外诊断试剂项目预计投入21,395.06万元，累计投入20,597.28万元，进度96.27%[41] - IVD研发中心建设项目预计投入8,855.48万元，累计投入8,408.41万元，进度94.95%[41] - 营销网络中心建设项目预计投入4,087.68万元，累计投入641.66万元，进度15.70%[41] - 补充流动资金预计投入5,500.00万元，累计投入5,410.75万元，进度98.38%[41] - 年产2亿人份体外诊断试剂项目预计投入24,713.63万元，累计投入22,115.80万元，进度89.49%[41] - 杭州奥恺生物技术有限公司项目预计投入64,000.00万元，累计投入32,168.53万元，进度50.26%[41] - 回购股份预计投入17,543.76万元，累计投入13,810.18万元，进度78.72%[41] - 承诺投资项目小计预计投入39,838.22万元，累计投入35,058.10万元[41] - 超募资金小计预计投入106,257.39万元，累计投入68,094.51万元[41] 其他 - 2022 - 2023年多次对募集资金使用决策，含变更主体、回购股份等[32][34] - 截至2023年12月31日，无变更、转让或置换募投项目情况[35][36] - 2024年4月26日保荐机构认为2023年度募集资金存放与使用合规[38]

杭州奥泰生物技术股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2024）第 332A015285 号 杭州奥泰生物技术股份有限公司全体股东： 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是奥泰生物公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的 程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Grant Th ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定和要求，董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计 师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同"）成立于 1981 年， 于 2011 年 12 月 22 日完成改制，注册地址为北京市朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场五层，首席合伙人为李惠琦先生。 截至 2023 年末，致同从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 致同 2022 年度业务收入 26.49 亿元（264,910.14 万元），其中审计业务收 入 19.65 亿元（196,512.44 万元），证券业务收入 5.74 亿元（57,4 ...

财务数据 - 2024年第一季度营业收入为19,992.09万元，同比下降15.34%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为4,478.89万元，同比增长10.50%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3,777.73万元，同比增长30.83%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为3,908.15万元，同比下降122.00%[4,8] - 研发投入合计为2,315.67万元，同比下降35.89%[9] - 研发投入占营业收入的比例为11.58%，同比减少3.72个百分点[4] - 总资产为414,084.03万元，较上年度末增长0.60%[4] - 归属于上市公司股东的所有者权益为383,861.56万元，较上年度末增长0.30%[4] - 非经常性损益项目合计为701.16万元[6,7] 股东持股情况 - 前10名股东持股情况[11] 资产负债情况 - 公司2024年第一季度货币资金为12.41亿元人民币[16] - 公司2024年第一季度交易性金融资产为14.68亿元人民币[16] - 公司2024年第一季度应收账款为8.78亿元人民币[16] - 公司2024年第一季度存货为16.19亿元人民币[16] - 公司2024年第一季度流动资产合计为30.66亿元人民币[16] - 公司2024年第一季度非流动资产合计为10.75亿元人民币[16] - 公司2024年第一季度资产总计为41.41亿元人民币[16] - 公司2024年第一季度流动负债合计为2.86亿元人民币[17] - 公司2024年第一季度非流动负债合计为0.12亿元人民币[17] - 公司2024年第一季度负债合计为2.98亿元人民币[17] 经营情况 - 2024年第一季度营业总收入为236,135,335.17元，同比增长18.1%[19] - 2024年第一季度净利润为40,336,129.33元，同比增长9.6%[19] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为39,081,462.52元，同比增加216.7%[21] - 2024年第一季度研发费用为36,121,641.21元，占营业总收入的15.3%[19] - 2024年第一季度销售费用为16,674,929.87元，同比增长54.2%[19] - 2024年第一季度归属于母公司股东的净利润为40,532,500.99元，同比增长9.4%[20] - 2024年第一季度每股收益为0.51元，同比增长0.02元[20] - 2024年第一季度收到的税费返还为5,179,521.62元，同比增长1,242.6%[21] - 2024年第一季度购买商品、接受劳务支付的现金为75,896,587.22元，同比下降58.7%[21] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-76,251,368.13元，同比下降195.4%[22] - 公司2024年第一季度营业收入为19.06亿元[25] - 公司2024年第一季度净利润为5.20亿元[26] 资产负债表项目 - 公司2024年3月31日货币资金余额为92.76亿元[23] - 公司2024年3月31日交易性金融资产余额为145.78亿元[23] - 公司2024年3月31日其他应收款余额为51.36亿元[23] - 公司2024年3月31日存货余额为14.57亿元[23] - 公司2024年3月31日长期股权投资余额为9.91亿元[24] - 公司2024年3月31日固定资产余额为23.22亿元[24] - 公司2024年3月31日使用权资产余额为1.94亿元[24] - 公司2024年3月31日无形资产余额为2.45亿元[24] 现金流量情况 - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为171,773,287.70元，同比增长7.8%[27] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为11,711,719.61元，同比增加[27] - 2024年第一季度收回投资收到的现金为862,087,990.92元，同比增加8.9%[27] - 2024年第一季度投资支付的现金为865,662,850.00元，同比增加44.1%[27] - 2024年第一季度支付其他与筹资活动有关的现金为38,722,322.71元，同比增加403.8%[27]