融资事项 - 公司收到向特定对象发行股票注册的批复（证监许可〔2026〕608号）[1] - 按报送文件和发行方案实施发行[3] - 十个工作日内完成发行缴款[3] - 发行结束前发生重大事项需及时报告上交所并处理[3]

公司基本信息 - 公司于2021年2月2日经审核通过并报中国证监会同意注册，3月23日在上海证券交易所科创板上市[7] - 公司注册资本为人民币50,000万元[8] - 公司股份总数为50,000万股，每股面值人民币1.00元，均为普通股[16] 股东信息 - 发起人詹启军认购股份数9,090,905股，持股比例18.18%[16] - 发起人林榕认购股份数8,181,820股，持股比例16.36%[16] - 发起人赖伟林等5人认购股份数均为4,545,455股，持股比例均为9.09%[16] - 发起人张佳轩认购股份数4,090,910股，持股比例8.18%[16] - 发起人苏卫国认购股份数545,455股，持股比例1.09%[16] - 发起人胡治红认购股份数454,545股，持股比例0.91%[16] - 发起人蒋文认购股份数363,635股，持股比例0.73%[16] 股份相关规定 - 公司因特定情形收购本公司股份后，不同情形有不同注销或转让期限要求[21] - 公司董事、高级管理人员等转让股份有时间和比例限制[25] - 公司控股股东、实际控制人等转让首发前股份有时间限制[25] - 公司董事等短线交易所得收益归公司所有[26] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿等[32] - 股东会、董事会决议有问题，股东可请求法院认定无效或撤销[35] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在特定情形下请求诉讼[38][39] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份需当日书面报告公司[41] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[53] - 特定情形下公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[53] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会[58][59] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[63] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[81] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人，副董事长1人[107] - 董事会成员中包含一名职工代表，由公司职工民主选举产生[107] - 董事会审议对外担保等事项有表决要求[112] - 董事会每年至少召开两次会议，临时会议有召集规定[118] 专门委员会 - 战略与发展管理委员会由5名董事组成，负责公司长期发展战略等[137] - 审计委员会由3名不在公司担任高级管理人员的董事组成[137] - 提名委员会由3名董事组成，独立董事过半数[144] - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，独立董事过半数[145] 高管信息 - 公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘[146] - 总经理每届任期三年，连聘可连任[148] 财务与分红 - 公司在会计年度结束后4个月内披露年报等[155] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[155] - 公司股东会对利润分配方案决议后，2个月内完成股利派发[157] - 现金分配比例原则上不少于当年可分配利润的10%[159] 其他事项 - 公司实行内部审计制度，经董事会批准后实施并对外披露[166,167] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[173] - 公司合并、分立、减资等需通知债权人并公告[199][201][203] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[187]

募集资金管理 - 制定信用类债券募集资金管理制度[2] - 实行专户存储，存放于经批准的银行专项账户[5] - 按债券募集说明书披露的用途使用，专款专用[8] 资金使用规定 - 原则上用于公司本部及子公司主营业务[8] - 定期报告披露使用情况，可委托核查[8] - 明确申请、审批权限和决策程序[10] 监督管理 - 财务部门专用台帐管理并定期检查[10] - 受托管理人有权定期核查[10] - 改变用途需经债券持有人会议审议通过[11] 制度施行 - 制度自董事会决议通过之日起施行[15]

信息披露规范 - 公司及子公司信息披露应遵循真实、准确、完整、及时、公平原则[4] - 公司信息披露义务人包括公司本部、董事、高级管理人员等[6] - 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任，董事会秘书为信息披露事务负责人[7] 债券发行披露 - 发行债券时应通过认可网站公布当期发行文件，至少包括最近两年或三年经审计财务报告等[15] - 非金融企业债务融资工具发行文件应包括法律意见书[16] - 非金融企业债务融资工具应在募集说明书显著位置作风险提示[17] - 非金融企业债务融资工具首次发行前应披露信息披露事务管理制度主要内容公告[17] - 非金融企业债务融资工具应在不晚于交易流通首日披露发行结果[17] 定期报告披露 - 公司信用类债券存续期内，每年4月30日前（单市场企业债券6月30日前）披露上一年度年度报告和审计报告[18] - 每年8月31日前披露本年度上半年半年度报告，4月30日和10月31日前披露第一季度和第三季度财务报表[19] 重大事项披露 - 企业对外提供担保超过上年末净资产20%需披露[22] - 企业发生超过上年末净资产10%的重大损失或放弃债权财产超上年末净资产10%需披露[22] - 企业一次承担他人债务超过上年末净资产10%或新增借款超过上年末净资产20%需披露[22] - 增进机构未履行超过上年末净资产10%以上的担保责任需披露[25] - 公司、增进机构重大事项信息披露原则上不超两个工作日（交易日）[26] - 公司变更债务融资工具募集资金用途至少于使用前5个工作日披露[27] - 涉及经审计财务信息更正，30个工作日内披露专项鉴证报告及更正后财务信息[29] - 公司应在债券本息兑付日前五个工作日公布本金兑付、付息事项[28] - 公司信用类债券未按期足额支付利息或兑付本金，公司当日披露，存续期管理机构不晚于次1个工作日披露[30] - 增进机构需在知道或应当知道需履行信用增进义务的5个工作日内披露履行安排公告，履行义务后1个工作日内再次披露[31] - 增进机构未按约定履行义务，应在约定履行日期后1个工作日内披露[31] - 破产信息披露义务人在知道或应当知道特定破产情形后2个工作日内披露破产进展[35] 其他披露要求 - 公司每月应进行重大事项排查，触发披露事项需及时对外披露[34] - 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应及时报送公司关联人名单及关联关系说明[39] - 董事和高级管理人员等应在相关情形发生后原则上不超两个工作日（交易日）内向证券部提供或报告未公开信息[43] - 年度报告中的财务报告需经具有相关业务资格的会计师事务所审计[46] - 子公司负责人是信息披露事务负责人，发生重大事项应向公司报告[48] - 子公司应指定联络人负责与公司证券部联络[48] - 子公司按要求提供的信息需履行审批手续确保真实、准确、完整[48] - 信息披露事务负责人为投资者关系活动负责人，证券部负责相关档案工作[49] - 公司信息知情人包括持有公司5%以上股份股东及其董高等[54] 突发事件处理 - 突发事件指严重影响公司信用类债券本息偿付需立即处置的重大事件[58] - 信息披露事务负责人获知突发事件后应立即启动应急预案并报告[58] 责任追究与制度执行 - 出现违反法规、责任人失职等情况公司将严肃追责[60] - 公司聘请人员擅自披露信息，公司保留追究责任权利[61] - 本制度由董事会负责解释[63] - 本制度未明确事宜执行相关规定[63] - 本制度与法规冲突以法规和章程执行并修订[63] - 本制度经董事会审议同意，自颁布之日起施行[64]

公司决策 - 2026年3月30日召开第六届董事会第八次会议审议相关议案[1] - 议案需提交2026年第二次临时股东会审议[1] 公司变更 - 公司住所增加惠州市惠南高新科技产业园启泰路9号[1][6] - 经营范围新增雷达及配套设备制造、通讯设备销售[5][8] 章程修订 - 拟修订《公司章程》，除部分条款修订外其他无变化[6][8] - 修订事项需提交股东会审议，授权董事会办理工商变更等[8] - 修改后的章程全文于同日在上海证券交易所网站披露[8]

融资进展 - 公司于2026年3月16日收到上交所关于向特定对象发行股票的审核意见[1] - 发行申请符合条件，上交所将提交中国证监会注册[1] - 发行尚需获中国证监会同意注册批复方可实施，结果及时间不确定[1]

融资相关 - 公司于2026年3月11日收到上交所受理以简易程序向特定对象发行股票申请的通知[1] - 本次发行需通过上交所审核并获中国证监会同意注册批复方可实施[1] - 本次发行能否通过审核及获得批复和时间存在不确定性[1]

业绩总结 - 报告期内公司营业收入分别为240,274.60万元、217,082.59万元、250,819.63万元和176,071.41万元，净利润分别为6,040.10万元、 -19,918.80万元、 -14,182.61万元和 -11,986.47万元[12] - 2025年预计归属于母公司所有者的净利润亏损 -22,700.00万元至 -19,000.00万元，扣非后净利润 -21,000.00万元至 -17,700.00万元[12] - 报告期内公司毛利率分别为20.57%、10.63%、11.59%和10.56%[14] - 报告期各期末公司合并资产负债率分别为54.37%、65.95%、75.39%和73.51%[15] 用户数据 - 2024年公司在国内电信运营商市场占比17.8%，排名第二；在中国移动魔百盒市场占比36.1%，全国第一[156] - 2024年中国智能家庭网关市场出货量超8200万台，公司智能网关出货量占比7.11%，排第八[156] 未来展望 - 未来公司将在六个方向持续投入，打造数字家庭及物联网通信一体化解决方案及服务提供商[176] 新产品和新技术研发 - 公司多项创新产品已实现量产，包括FTTR设备、WiFi7路由器、5G物联网模组等[45] - 公司研发基于多载波调幅调顶技术的5G前传半有源系统解决方案，有1项申请中的发明专利[95] 市场扩张和并购 - 2023年公司新设立香港九联、新加坡九联两家境外子公司，香港九联投资持股新加坡九联100%股权[105] 其他新策略 - 本次发行募集资金不超18,177.00万元，发行价8.28元/股，预计发行不超2,195.29万股[10] - 募投项目包括鸿蒙生态智能终端与通信模块研发及产业化项目、补充流动资金及偿还银行贷款[30] - 公司主要采用直接销售，以招标与客户建供货关系，销售对象包括电信、广电运营商和商业客户[70] - 公司采用“以销定产”模式，自主生产与外协加工结合，实现高效批量化和定制化生产[87]

业绩总结 - 2024年度合并财务报表营业收入为250,819.63万元[4] - 2024年营业总收入25.08亿元，同比增长15.54%[22] - 2024年营业总成本26.50亿元，同比增长10.93%[22] - 2024年净利润亏损1.52亿元，亏损幅度收窄25.22%[22] - 2024年基本每股收益 - 0.2871元/股，亏损幅度收窄28.89%[22] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为7933.55万元，由负转正[24] - 2024年投资活动产生的现金流量净额为 - 2.19亿元，亏损扩大14.00%[24] - 2024年筹资活动产生的现金流量净额为9804.97万元，同比下降75.37%[24] - 2024年销售商品、提供劳务收到的现金22.50亿元，同比增长3.49%[24] - 2024年购买商品、接受劳务支付的现金16.84亿元，同比下降10.43%[24] - 2024年末资产总计36.94亿元，较2023年末增长23.48%[18] - 2024年末负债合计27.85亿元，较2023年末增长41.19%[20] - 2024年末股东权益合计9.09亿元，较2023年末下降10.79%[20] 资产与负债 - 2024年末流动资产合计23.80亿元，较2023年末增长21.88%[18] - 2024年末非流动资产合计13.13亿元，较2023年末增长26.49%[18] - 2024年末流动负债合计23.92亿元，较2023年末增长51.56%[20] - 2024年末非流动负债合计3.93亿元，较2023年末下降0.41%[20] - 2024年应收票据4.07亿元，较2023年增长305.30%[29] - 2024年应收账款8.27亿元，较2023年下降0.86%[29] - 2024年存货4.61亿元，较2023年下降4.99%[29] - 2024年短期借款8.39亿元，较2023年增长16.94%[31] - 2024年应付账款8.00亿元，较2023年增长59.71%[31] - 2024年长期借款3.15亿元，较2023年下降11.40%[31] 其他要点 - 截至2024年12月31日，公司累计发行股本总数50,000.00万股，注册资本为50,000.00万元[38] - 截至2024年12月31日，集团纳入合并范围的子公司共16户，较上期增加3户，减少2户[44] - 财务报表于2025年4月23日经公司第六届董事会第三次会议批准报出[45] - 公司于2024年1月1日起执行《企业会计准则解释第17号》，对报告期内财务报表无重大影响[182] - 2024年和2023年销售费用分别为12,856,595.83元和20,606,155.03元，调整后计入营业成本[183] - 2024年末货币资金余额为270,827,774.12元，年初余额为272,690,941.34元，其中境外款项年末总额为11,643,792.75元，年初为5,496,585.78元[200]

公司基本信息 - 公司于2021年3月23日在上交所科创板挂牌上市，股票简称“九联科技”，代码为“688609”[20] - 主营业务为智能终端和通信模块及行业应用解决方案的研发、生产、销售与服务，运营服务[70] - 截至法律意见书出具日，在境外拥有2家下属子公司，分别为香港九联和新加坡九联[71] 财务数据 - 2022 - 2025年前三季度主营业务收入分别为235,207.34万元、210,826.18万元、245,177.66万元和171,825.86万元，分别占同期营业收入的97.89%、97.12%、97.75%和97.59%[79] - 截至2024年9月30日，发行人财务性投资合计2,658.60万元，占归母净资产的2.99%[37] - 截至2025年9月30日，公司及其控股子公司生产经营所需机器设备账面净额为110,754.52万元[107] - 截至2025年9月30日，公司及其控股子公司主要财产受限账面余额合计952,897,816.63元，账面价值合计741,766,076.60元[111][112] 股权结构 - 截至2025年9月30日，詹启军直接持股61,345,440股，占比12.27%；林榕直接持股41,127,280股，占比8.23%；两人合计持股102,472,720股，占比20.50%[33] - 2026年2月2日，詹启军减持8,979,771股，林榕减持6,020,229股，转让后两人合计持股87,472,720股，占比17.49%[33] - 本次发行股票数量为21,952,898股，发行完成后詹启军持股比例为10.03%，林榕持股比例为6.73%，两人合计持股占比16.76%[34] - 截至2025年9月30日，公司前十大股东合计持股182,603,762股，占比36.52%[58][59] 发行情况 - 本次发行为公司以简易程序向特定对象发行股票[4] - 发行价格为8.28元/股，不低于定价基准日前二十个交易日股票交易均价的80%[23][31] - 募集资金总额不超过3亿元且不超过最近一年末净资产的20%，实际募集资金18,177.00万元[28][161] - 发行对象为不超过35名（含35名）特定对象[31] 项目情况 - 鸿蒙生态智能终端与通信模块研发及产业化项目投资总额15,056.60万元，拟投入募集资金12,723.90万元[162] - 补充流动资金及偿还银行贷款项目投资总额5,453.10万元，拟投入募集资金5,453.10万元[162] - 2025年10月31日，鸿蒙生态智能终端与通信模块研发及产业化项目取得《广东省企业投资项目备案证》[166] - 2025年12月31日，公司取得惠州市生态环境局对该项目环境影响报告表的批复[167] 合规情况 - 2022年1月1日至2025年9月30日，公司及其境内控股子公司无税收征管、市场监督违法违规受罚情形[141][150] - 香港九联无欠缴、漏缴税款及税收违法受罚情形，新加坡九联自成立未受税务行政处罚[142] - 公司及其子公司报告期内不存在劳动用工、员工社会保障方面相关的行政处罚行为[159] - 发行人报告期内除2022年消防、道路管理问题处罚外无其他未了结或可预见行政处罚记录[176][177][178]