罗普特科技集团股份有限公司 审计报告 大华审字[2024] 0011005162 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da HuaCertified PublicAccountants（SpecialGeneral Partnership） 罗普特科技集团股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-95 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号 ...

罗普特科技集团股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 罗普特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）作为公司 2023 年度审计 机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对大华会计师事 务所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为大华会计师 事务所具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力、投资者保护能力和 良好的诚信状况，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如 下： 一、资质条件 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计 师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业），注册地址为北京市海淀区西四环 中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春，截至 2023 年 12 月 31 日，共有 合伙人 270 人，注册会计师 1471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师人数 1141 人。 大华会计师事务所 2 ...

证券代码：688619 证券简称：罗普特 公告编号：2024-015 罗普特科技集团股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 罗普特科技集团股份有限公司（以下称"公司"）第二届监事会第十五次会 议于 2024 年 4 月 21 日以现场结合通讯方式召开。本次会议由监事会主席叶美萍 女士主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议参与表决人数及 召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，表决形成的决议合 法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》 会议表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。该议案经监事会审议通过之 后，尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于审核<公司2023年年度报告>及摘要的议案》 监事会全体监事对2023年年度报告及摘要进行了认真的审核，并发表意见如 下：公司2023年年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规 定，所披露 ...

公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一 以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 罗普特科技集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为罗普特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 2023年严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号--规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》和《独 立董事工作制度》等的规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场，诚实、勤勉、 独立地履行职责，积极出席相关会议，独立自主决策，对公司重大事项发表了事 前认可及独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司 和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将2023年度履 职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 邵宜航，男，1964 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历。1999 年 4 月至 2002 年 7 月，为日本庆应大学经 ...

整体财务业绩指标变化 - 本报告期营业收入23,827,661.54元，较上年同期减少1.80%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为 -21,092,128.49元[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -23,136,364.95元[5] - 基本每股收益和稀释每股收益均为 -0.12元/股[6] - 加权平均净资产收益率为 -1.94%，较上年减少0.60个百分点[6] - 2024年第一季度营业总收入2382.766154万美元，较2023年的2426.531480万美元有所下降[19] - 2024年第一季度营业总成本5167.698153万美元，较2023年的5585.021514万美元有所减少[19] - 2024年第一季度其他收益213.753603万美元，较2023年的169.013135万美元有所增加[19] - 2024年第一季度投资收益104.262697万美元，较2023年的92.116584万美元有所增加[19] - 2024年第一季度信用减值损失为269,773.76元，上年同期为6,147,238.72元[20] - 2024年第一季度净利润为-20,895,701.66元，上年同期为-17,479,763.45元[20] - 2024年第一季度基本每股收益为-0.12元/股，上年同期为-0.09元/股[20] 现金流指标变化 - 经营活动产生的现金流量净额为 -44,198,987.58元[6] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为55,381,760.08元，上年同期为60,947,733.86元[21] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-44,198,987.58元，上年同期为-61,634,705.92元[21] - 2024年第一季度收回投资收到的现金为70,000,000.00元，上年同期为150,000,000.00元[21] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-11,546,756.00元，上年同期为56,649,519.75元[22] - 2024年第一季度取得借款收到的现金为108,247,057.27元，上年同期为59,800,000.00元[22] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-15,997,913.11元，上年同期为38,778,442.09元[22] - 2024年第一季度末现金及现金等价物余额为201,363,396.27元，上年同期末为209,496,383.90元[22] 资产负债指标变化 - 本报告期末总资产1,847,523,652.01元，较上年度末减少3.03%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益1,064,023,786.25元，较上年度末减少4.59%[6] - 2024年3月31日货币资金为230,088,871.16元，2023年12月31日为298,850,947.08元[15] - 2024年3月31日交易性金融资产为80,046,506.85元，2023年12月31日为80,042,005.09元[15] - 2024年3月31日应收票据为268,521.15元，2023年12月31日为2,750,800.00元[15] - 2024年3月31日应收账款为402,819,429.20元，2023年12月31日为405,328,567.00元[15] - 2024年3月31日预付款项为12,571,747.25元，2023年12月31日为10,887,826.36元[15] - 2024年3月31日其他应收款为5,673,654.85元，2023年12月31日为5,223,182.81元[15] - 2024年第一季度流动资产合计11.5647956767亿美元，较2023年的12.1312861941亿美元有所下降[16] - 2024年第一季度非流动资产合计6.9104408434亿美元，较2023年的6.9213733309亿美元略有下降[16] - 2024年第一季度资产总计18.4752365201亿美元，较2023年的19.0526595250亿美元有所减少[16] - 2024年第一季度流动负债合计6.8619368497亿美元，较2023年的6.8745165576亿美元略有下降[17] - 2024年第一季度非流动负债合计0.7419078465亿美元，较2023年的0.7967366752亿美元有所减少[17] - 2024年第一季度负债合计7.6038446962亿美元，较2023年的7.6712532328亿美元略有下降[17] 研发投入指标变化 - 研发投入合计6,834,183.57元，较上年减少36.02%[6] - 研发投入占营业收入的比例为28.68%，较上年减少15.34个百分点[6] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为9,717，表决权恢复的优先股股东总数为0[13] - 前10名股东中，陈延行持股70,801,353股，持股比例37.73%[13] - 截至2024年3月31日，公司回购专用证券账户持有股份数9,494,146股，占总股本比例5.06%[14] - 前10名无限售股股东中，林亚女、李凡通过投资者信用证券账户分别持有公司股票1,561,834股、1,344,540股[14]

罗普特科技集团股份有限公司审计委员会 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计 师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业），注册地址为北京市海淀区西四环 中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春，截至 2023 年 12 月 31 日，共有 合伙人 270 人，注册会计师 1471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师人数 1141 人。大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人赵金、 签字注册会计师刘生刚、项目质量控制复核人徐忠林在审计工作中保持了独立性。 （二）聘请会计师事务所履行的程序 公司第二届董事会审计委员会第六次会议、第二届董事会第十六次会议，审 议通过了《关于变更 2023 年度会计师事务所的议案》，同意聘任大华会计师事 务所为公司 2023 年年度财务报告及内部控制的审计机构。该议案后经 2023 年第 一次临时股东大会审议通过。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同 意的独立意见。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 罗普特科技集团股份有限公司（以下 ...

证券代码：688619 证券简称：罗普特 公告编号：2024-016 罗普特科技集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 罗普特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分配 预案为：公司 2023 年度不进行现金分红，不进行资本公积金转增股本。 本次利润分配预案已经公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第 十五次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 由于公司目前处于发展期，未来资金需求较大，公司 2023 年度归属于母 公司的净利润为负，经营性现金流量净额为负，考虑公司目前产品研发及市场推 广等资金需求量大的实际情况，为保障公司长远发展，根据相关法律法规以及《公 司章程》等规定，经公司审慎研究讨论，拟定 2023 年度不进行利润分配。 一、利润分配预案内容 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于母 公司所有者的净利润为-4,789.15 万元，其中母公司实现净利润-2,284.79 万元 ...

关于罗普特科技集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：罗普特科技集团股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话： 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 单位：万元 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和《科创板上市公司自律监管指南第 7 号——年度报告相关事项》的规定，就罗普特公司编制的 2023 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）出具专项说明。 如实编制和对外披露该汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是罗普特公司管理 层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计罗普特公司 2023 年度财务报表时所复核的会 计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除了 对罗普特公司实施 2023 年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审 ...

证券代码：688619 证券简称：罗普特 公告编号：2024-020 罗普特科技集团股份有限公司 关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 罗普特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召 开的第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。现将有关事项公告如下： 一、本次股权激励计划已履行的相关决策程序 1、2021 年 9 月 30 日，公司召开的第一届董事会第二十一次会议审议通过 了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事项的议案》等议案。公司独立董 事就本次激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及 ...

罗普特科技集团股份有限公司 2024 年"提质增效重回报"行动方案 为贯彻中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，落实以投资者为本的理念，推动上 市公司持续优化经营、规范治理和积极回报投资者，大力提高上市公司质量，助力信心提振、 资本市场稳定和经济高质量发展。罗普特科技集团股份有限公司（以下简称"罗普特"或"公 司"）结合自身发展战略、经营情况及财务状况，基于对公司未来发展前景的信心及价值的 认可，为维护公司全体股东利益，增强投资者信心，促进公司长远健康可持续发展，制定了 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，具体举措如下： 一、聚焦主业发展，深化产业布局和市场拓展 2023 年，公司通过紧贴客户需求，坚持将人工智能、大数据技术有效融合于公司产品 与解决方案，深度链接一批优质客户，夯实已拓展区域，同时着重对新开拓市场做战略布局。 公司在安徽、重庆、湖北、河北、云南、四川等省市的多个城市业务拓展取得显著进展。通 过在已有区域市场的场景化部署，形成标杆项目，依托多年在 AI+领域积累的技术和项目经 验，围绕"为行业客户提供具有核心竞争力的数字化产品与技术以及数据服务"的产业定位， 落地除公安政法领域外的交通管 ...