激励计划授予 - 2024年7月30日为首次授予日，4.88元/股向39人授予127万股[5] 限制性股票作废 - 2025年4月21日通过作废部分未归属限制性股票议案[5] - 3人离职作废6万股，2024年业绩不达标作废60.5万股[6][7] - 合计作废66.5万股[8] 激励计划流程 - 2024年6月14日董事会通过激励计划议案[1] - 2024年7月4日股东大会通过激励计划议案[4] 影响说明 - 作废处理不影响公司财务等方面[9]

募集资金情况 - 公司2021年2月10日首次公开发行4683.00万股，每股发行价19.31元，募集资金总额9.042873亿元，净额8.1878701242亿元[1] - 2024年度使用募集资金2316.706193万元，累计使用7.7696396404亿元（含发行费）[2] - 2024年度收到募集资金利息扣除手续费净额181.111273万元，累计收到1910.906602万元[2] - 截至2024年12月31日，募集资金余额5734.721269万元（不含临时补充流动资金），现金管理3000.00万元，专户余额2734.721269万元[3] 资金使用与调整 - “研发中心建设项目”结项永久补充流动资金3636.518929万元，临时补充流动资金5272.00万元[2] - 2021年12月22日，公司用2.8亿元对罗普特(上海)软件实缴出资并增资实施募投项目[7] - 2024年10月29日，公司同意用不超1亿元闲置募集资金临时补充流动资金，期限不超12个月[12] - 2024年4月21日，公司同意用不超1.5亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[13] - 公司将“研发中心建设项目”结项，节余募集资金3637.77万元永久补充流动资金，截至2024年12月31日已补充3636.52万元，剩余1.25万元未转出[19] - 公司将“市场拓展及运维服务网点建设项目”预定可使用状态时间延期至2025年12月[20] 募投项目投入 - 公司募集资金总额81878.70万元，本年度投入2316.71万元，累计投入69146.37万元[28] - 变更用途的募集资金总额28000.00万元，占比34.20%[28] - 厦门研发中心建设项目承诺投资16466.64万元，调整后投资22361.64万元，截至期末累计投入19306.62万元，投入进度86.34%[28] - 市场拓展及运维服务网点建设项目承诺投资20917.11万元，截至期末累计投入10983.90万元，投入进度52.51%[28] - 补充营运资金项目承诺投资30000.00万元，截至期末累计投入30000.00万元，投入进度100.00%[28] - 超募资金补充流动资金8599.95万元，投入进度100.00%[28] - 超募资金回购公司股份（利息收入）255.90万元[28] 其他资金事项 - 截至2024年12月31日，农行厦门翔安支行账户剩余1.250738万元未转出[5] - 截至2024年12月31日，公司募投项目不存在先期投入并置换的情况[11] - 公司结构性存款签约金额合计3.9亿元，涉及兴业银行厦门科技支行和交通银行厦门分行营业部[15][16] - 公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为8319174.71元[29] 股份回购 - 公司回购股份价格不超过26元/股，资金总额不低于1500万元、不超过3000万元，期限12个月[30] - 2022年12月31日公司完成股份回购，累计回购2207433股，占总股本1.18%，回购均价13.59元/股，使用资金总额2999.58万元[30]

罗普特科技集团股份有限公司 审计报告 大华审字[2025]0011003922 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da HuaCertified Public Accountants（SpecialGeneral Partnership） 罗普特科技集团股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-99 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号 ...

国金证券股份有限公司 关于罗普特科技集团股份有限公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）为罗普特科技集团股份有 限公司（以下简称"罗普特"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，经审慎核查，对罗普特第三届董事 会第二次会议审议的使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，核查 情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意罗普特科 技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕147 号） 同意，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,683.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 19.31 元。本次公开发行募集资金总额 为人民币 90,428.73 万元，扣除发行 ...

募资情况 - 公司首次公开发行4683.00万股，每股发行价19.31元，募集资金总额90428.73万元，净额81878.70万元[2] - 超募资金8599.95万元[4] 募投项目 - 研发中心建设项目总投资22361.64万元，拟投入募集资金22361.64万元[4] - 市场拓展及运维服务网点建设项目总投资20917.11万元，拟投入募集资金20917.11万元[4] - 补充营运资金项目拟投入募集资金30000.00万元[4] 资金投入 - 计划向罗普特（崇义）科技有限公司投入2000万元，100万元实缴注册资本，1900万元增资[8] - 庐山市城市智芯产业运营服务有限公司本次投入2040万元实缴[8] - 2022年1月4日已使用28000万元对罗普特（上海）软件技术有限公司实缴出资并增资[9] - 拟再次对罗普特（上海）软件技术有限公司增资3000万元用于市场拓展及运维服务网点建设项目[9] 项目主体 - 新增募投项目实施主体为罗普特（崇义）科技有限公司和庐山市城市智芯产业运营服务有限公司[4] 决策程序 - 2025年4月21日公司相关会议审议通过相关议案[12] - 公司授权管理层办理相关事项[12] 合规情况 - 事项符合相关法律法规和公司《募集资金管理制度》规定[12] - 保荐机构认为事项履行必要法律程序，无异议[14]

激励计划关键时间 - 2024年6月14日审议通过激励计划相关议案[7] - 2024年7月4日股东大会审议通过相关议案[8] - 2024年7月31日确定首次授予日并授予限制性股票[8] 限制性股票作废情况 - 2025年4月21日审议通过作废部分议案[10] - 因3人离职作废6万股，激励对象变为36人[11] - 本次作废首次授予部分66.5万股[10] 业绩与合规 - 2024年度净利润未达标[12] - 作废已取得必要批准授权，符合规定[16] - 应持续履行信息披露义务[16]

业绩总结 - 2024年度公司营业收入14,296.13万元，上年度44,786.29万元[14] - 2024年度营业收入扣除项目合计0.38万元，上年度63.99万元[14] - 2024年度营业收入扣除后金额为14,295.75万元，上年度44,722.29万元[15] 审计情况 - 大华会计师事务所对公司2024年度财报审计并出具报告[3] - 认为营业收入扣除事项明细表财务信息合规[7]

核心技术人员调整 - 原核心技术人员张翔限售期4年内每年转让股份不超25%，离任6个月内不得转让[4] - 调整后公司共有核心技术人员5人[8] - 调整后核心技术人员为陈延行等6人[8] 新增核心技术人员情况 - 卢天发累计获18项国家授权发明专利[5] - 李仁杰累计获22项国家授权发明专利、1项实用新型专利[6] 人员履历与成果 - 张翔曾任职公司多阶段[2] - 卢天发团队深耕AI超10年，成果获多项奖[5] - 李仁杰工作18年获多奖，入职后参与多科研课题[6]

财务内控 - 2024年12月31日公司财务报告内部控制有效[9] - 审计报告日期为2025年4月21日[10] 公司信息 - 公司成立于2012年2月9日，注册资本1500万元[11]

公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，独立董事3人占比三分之一[2] - 2024年独立董事各项会议出席及议案审议情况[8][9][10] - 2024年独立董事与审计机构多次沟通[13] - 2024年参加多项独立董事培训[17] 人事变动 - 陈水利为第二届董事会非独立董事候选人[26] - 聘任陈延行担任公司总经理[26] - 独立董事邵宜航于2025年1月15日换届后离任[29] 决策事项 - 2024年12月审议通过房屋租赁关联交易议案[18] - 2024年11 - 12月审议通过续聘大华作为审计机构议案[23] - 董事会决定作废部分限制性股票[28] 业绩情况 - 2023年公司营业收入增长率未达业绩考核目标[28] 信息披露 - 2023 - 2024年按规定披露各类报告[21]