信息披露制度与规范 - 公司制定信息披露制度规范行为，保护投资者权益[2] - 公司和义务人保证信息真实准确完整，客观披露不夸大误导[4][6] - 重大事项及时披露，筹划事项分阶段披露进展并提示风险[7][12] 定期报告披露 - 会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露半年报，第3、9个月结束1个月内披露季报[15] - 财务报告非标准审计意见需披露专项说明文件[18] - 未按时披露年报或半年报等情况股票停牌不超2个月[19] 业绩预告与快报 - 预计年度业绩净利润与上年同期相比升降50％以上等情形，会计年度结束1个月内进行业绩预告[21] - 预计不能在会计年度结束2个月内披露年报，2个月内披露业绩快报[21] - 业绩快报与定期报告差异达10%及时披露更正公告[22] 交易披露 - 交易涉及资产总额等占比达10%以上及时披露[27] - 重大日常交易按特定标准披露[31] 其他信息披露 - 年度净利润或营收与上年同期相比下降50%以上或为负值，披露下滑或亏损原因[39] - 委托理财额度使用期限不超12个月，交易金额不超投资额度[30] - 对外担保出现特定情形及时披露[32] - 年度报告披露研发支出金额及占比等研发信息[35] - 开展新业务或重大交易披露相关信息[36] - 充分披露重大不利影响风险因素[35] - 股权交易按规定计算财务指标[45] - 董高人员无法履职达3个月以上披露[42] - 股票异常波动披露公告，严重异常波动核查并披露结果[46] - 控股股东及其一致行动人质押股份占比达50%以上等情况披露[49][50] - 持股5%以上股东质押股份2个交易日内通知并披露[50] - 重大诉讼、仲裁及时披露[52] - 进入破产程序披露进展及报告、公告[43] - 对证券异常交易及传闻核实并视情况披露或澄清[47] - 涉案金额超1000万元且占比达1%以上披露[53] - 持股5%以上股东股份被冻结等情况披露[53] - 控股子公司会议两个工作日内报信息披露部门[58] - 已披露信息有误按程序发布更正等公告[59] 信息披露管理与责任 - 董事会秘书协调实施信息披露事务管理制度[61] - 审计委员会监督董事等履行信息披露职责行为[64] - 高管及时向董事会报告重大事件[62] - 5%以上股份股东等情况变化告知公司[64] - 向特定对象发行股票时控股股东等配合披露[64] - 披露募集资金向科技创新领域安排及使用情况[53] - 相关人员报送关联人名单，履行关联交易审议程序[65] - 信息披露义务人向聘用机构提供真实准确完整资料[66] - 解聘会计师事务所通知并说明原因[66] - 董事等保证报告按时披露[66] - 内幕信息知情人不得泄露信息和内幕交易[68] - 董事会控制信息知情者范围[68] - 有关部门审查并保密内部会议内容[69] - 信息披露违规责任人受处分和赔偿损失[71] - 违反规定造成损失承担相应责任[71]

薪酬制度适用范围 - 制度适用于公司董事及高级管理人员[2] 薪酬审议与管理 - 董事会审议高级管理人员薪酬，股东会审议董事薪酬[4] - 董事会薪酬与考核委员会研究考核标准、制定薪酬政策[4] - 人力资源部和财务部配合实施薪酬方案[5] 不同类型人员薪酬 - 兼任经营管理职务的内部董事基本薪酬依职务考核发放，不领董事津贴[7] - 外部董事原则上不领薪酬，经股东会批准可发津贴[7] - 独立董事薪酬实行津贴制，费用由公司承担[7] - 高级管理人员薪酬由基本薪酬和绩效薪酬组成[7] 薪酬调整与奖惩 - 薪酬调整依据包括公司盈利、经营规模等六项因素[9][13] - 经审批可为专门事项设专项奖励或惩罚[10]

募集资金协议与专户 - 公司应在募集资金到账后1个月内签订三方监管协议[6] 募投项目论证与置换 - 投入未达计划金额50%等情形需重新论证募投项目[10] - 以自筹资金投入募投项目，置换应在6个月内实施[11] 信息披露与备案 - 置换事项等应在董事会会议后2个交易日内报告并公告[11][12][14][18][19][23] - 开立或注销账户应在2个交易日内报上交所备案并公告[12] 资金使用期限 - 现金管理产品期限不超过12个月[12] - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月[13] 节余资金处理 - 节余募集资金低于1000万元可年报披露[15] 项目变更与核查 - 募投项目主体或地点变更经董事会审议后报告公告[18] - 拟变更、转让或置换募投项目需报告公告[18][19] - 董事会每半年度核查编制报告并公告[23] 审计与核查报告 - 年度审计时会计师事务所出具鉴证报告[23] - 保荐机构每半年度现场调查，年度出具核查报告[23][24] 制度生效 - 本制度由股东会审议通过生效，修改亦同[27]

人员信息申报 - 新任董事和高级管理人员任职通过后2个交易日内申报个人信息[6] - 现任董事和高级管理人员信息变化或离任后2个交易日内申报[6] 股份交易规定 - 买卖股票前书面通知董事会秘书并备案公告[8] - 股份变动2个交易日内向董事会报告[8] - 计划转让股份首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[9] - 减持完毕或未完毕2个交易日内向交易所报告并公告[9] - 股份被强制执行收到通知后2个交易日内披露[10] 股份转让限制 - 上市一年内董事和高管股份不得转让[12] - 离职后半年内董事和高管股份不得转让[12] - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖股票[12] - 上市已满一年董事和高管年内新增无限售股75%自动锁定[16] - 上市未满一年董事和高管新增股份100%自动锁定[16] - 任期内和届满后6个月内每年转让不超所持股份25% [16] - 所持股份不超一千股可一次全部转让[17] - 新增无限售股当年可转让25%，新增限售股计入次年基数[17] - 权益分派致股份增加可同比例增加当年可转让数量[17] - 当年可转未转股份计入年末持有数作次年基数[17] - 实际离任六个月内不得转让持有及新增股份[17] 制度与处罚 - 公司制定专项制度加强对董事和高管股份及买卖行为的监督[19] - 董事和高管买卖违规承担证监会、交易所及公司处分[19]

江苏浩欧博生物医药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司下 属全资或控股子公司不再单独选聘会计师事务所。公司选聘会计师事务所从事除 财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以视重要性程度比照本制度执 行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事 会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当满足以下条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格、 且已报中国证监会和有关主管部门备案； （二）具有固定的工作场所、健全的 ...

江苏浩欧博生物医药股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利，根据《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件和《江苏浩欧博生物医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事时，出席股东会 的股东所拥有的表决权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之积，出席股 东会的股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的 投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。公司选举独立 董事的，中小股东表决情况应当单独计票并披露。 第三条 本细则所称董事包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任的董 事由公司职工代表大会选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 公司股东会选举产生的董事，其任期不实施交错任期制，即届中因 缺额而补选的董事任期为该届余任期限，不跨届任职。股东会实行 ...

独立董事任职条件 - 董事会成员中有三名独立董事，至少一名为会计专业人士[5] - 提名人条件为董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东[10] - 不得担任独立董事的人员包括持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属等[7] 独立董事任期与履职 - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超6年[12] - 履职包括参与决策、监督利益冲突、提建议等[15] 独立董事选举与解除 - 选举前应披露相关内容并报送材料至上海证券交易所[11] - 选任后30日内向上海证券交易所报送相关声明及承诺书[11] - 连续两次未出席董事会会议，公司应提请召开股东会解除其职务[12] - 提前解除职务需及时披露理由[13] 补选与特别职权 - 辞职或被解除致比例不符或欠缺会计专业人士，公司60日内完成补选[13][14] - 特别职权行使经全体独立董事过半数同意，公司及时披露[16] 意见披露与会议 - 对议案投反对或弃权票，公司披露决议时同时披露异议意见[17][18] - 专门会议由过半数独立董事推举召集人主持[18] - 专门会议原则上提前三天通知并提供资料，紧急情况经全体同意可不受限[31] 公司支持与费用 - 公司应向独立董事定期通报运营情况，提供资料，组织或配合实地考察[24] - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[25] 津贴与记录保存 - 津贴标准由董事会制订、股东会审议通过并在年报披露[25] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[21]

决策权限 - 股东会对外投资等决策权限为交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等七项[15] - 董事会对外投资等决策权限为交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等七项[17] 审议标准 - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元由股东会审议[15] - 交易标的营收占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元由股东会审议[15] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元由董事会审议[17] - 交易标的营收占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元由董事会审议[18] 提交流程 - 投资建议书面提交，董事会办公室审查后向总经理及董事会成员汇报[7] - 资产处置建议书面提交，董事会办公室审查后向总经理及董事会成员通报[9] 制度生效 - 本制度自股东会审议通过之日起生效[21] - 本制度修改由董事会提议拟订草案，股东会审议批准后生效[22]

公司基本信息 - 公司于2021年01月13日在上海证券交易所上市，首次发行1576.4582万股[6] - 公司注册资本为6347.9740万元[6] - 设立时海瑞祥天持股3510万股，比例78%；上海外润持股990万股，比例22%[12] - 设立时发行股份总数4500万股，面额股每股1元[12] - 已发行股份数为6347.9740万股，均为普通股[12] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[13] - 收购股份后，减少注册资本应10日内注销；合并、股东异议应6个月内转让或注销；合计持股不超10%，3年内转让或注销[18] - 公开发行股份前已发行股份上市1年内不得转让[20] - 董事、高管任职期间每年转让不超25%，上市1年内及离职半年内不得转让[21] 股东权益与诉讼 - 股东对决议有异议可60日内请求法院撤销[25] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东特定情形下有权请求诉讼[27][28] - 审计委员会、董事会30日内未诉讼，股东可自行起诉[27] 重大事项审议 - 控股股东质押股份应维持控制权和生产经营稳定[33] - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[35] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%须经股东会审议[36] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上须经股东会审议[37] - 交易成交金额占公司市值50％以上须经股东会审议[37] - 购买、出售资产交易累计超最近一期经审计总资产30%须经股东会审议[37] - 与关联人交易金额占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元须经股东会审议[38] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[38] - 董事人数不足2/3、单独或合计持有10%以上股份股东请求时，2个月内召开临时股东会[39] - 董事会10日内书面反馈召开临时股东会提议[42] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[46] - 召集人2日内发股东会补充通知[46] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[47] - 股东会股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日[47] - 股东会延期或取消，召集人提前2个工作日公告说明原因[48] 董事相关 - 非职工代表董事候选人由1%以上股份股东或董事会提名，独立董事候选人由董事会、1%以上股份股东提名[59] - 单一股东及其一致行动人持股30%及以上且选举两名以上非独立董事、选举两名以上独立董事时实行累积投票制[60] - 有犯罪记录、破产清算等情况人员不能担任董事[65] - 董事任期三年，可连选连任[66] - 兼任高管及职工代表董事总计不超董事总数1/2[66] - 董事辞任生效或任期届满后三年内忠实义务有效[69] - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事[72] - 董事长由全体董事过半数选举产生[72] 董事会相关 - 董事会有权批准资产总额占最近一期经审计总资产10%以上交易事项[74] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知董事[81] - 代表1/10以上表决权股东、1/3以上董事或审计委员会可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[82] - 临时会议提前5日书面通知，紧急情况可口头通知[82] 独立董事相关 - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[86] - 独立董事行使部分职权需全体过半数同意[89] - 公司建立全部由独立董事参加的专门会议机制[90] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[90] 审计委员会相关 - 审计委员会成员3名，含2名独立董事[92] - 会议须三分之二以上成员出席，决议经成员过半数通过[93] - 每季度至少召开一次会议[93] 总经理相关 - 公司设总经理1名，每届任期三年，连聘可连任[97] 利润分配相关 - 分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[102] - 法定公积金转增资本时留存不少于转增前注册资本25%[103] - 利润分配每年不少于当年可分配利润30%，现金分红比例最低20%，三个连续会计年度现金累计分配不少于三年年均可分配利润30%[104] - 股东会决议或董事会制定方案后2个月内完成股利派发[104][105] - 特殊情况无法按政策确定方案应披露原因，经股东会三分之二以上表决权通过[105] - 利润分配政策调整议案经董事会审议后提交股东会，经三分之二以上表决权通过[106] 其他 - 聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，聘用、解聘及审计费用由股东会决定[111] - 公司合并支付价款不超净资产10%可不经股东会决议[118] - 减少注册资本后，法定和任意公积金累计额达注册资本50%前不得分配利润[119] - 持有10%以上表决权股东可请求法院解散公司[123] - 修改章程或决议使公司存续须经股东会三分之二以上表决权通过[123] - 公司解散10日内公示，清算义务人15日内组成清算组[123] - 清算组10日内通知债权人，60日内公告，债权人30日或45日内申报债权[124][126]

董事会构成 - 公司董事会由八名董事组成，含三名独立董事和一名职工代表董事[4] - 董事会设董事长 1 人，由全体董事过半数选举产生[4] 董事会权限 - 有权批准涉及资产、成交金额、资产净额等占比 10% - 50%的交易事项[8] - 有权批准营业收入、净利润占比 10% - 50%且达一定金额的事项[9] 会议召开 - 每年至少召开两次会议，董事长召集，提前 10 日书面通知[12] - 特定主体可提议临时会议，董事长 10 日内召集，提前 5 日书面通知[13][14] 决议规则 - 普通决议全体董事过半数通过，特别决议三分之二以上通过[19] - 关联交易由无关联董事过半数通过，不足 3 人提交股东会[19] 其他规定 - 会议记录保存不少于 10 年[21] - 规则自股东会审议通过生效，由董事会解释[23]