苏州浩辰软件股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为促进苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办 法》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作 （2023年8月修订）》（以下简称"《运作指引》"）和《苏州浩辰软件股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关规定，制定本工作制度。 第二条 本工作制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 公司建立独立董事制度。独立董事制度应当符合法律、行政法规、中国证监 会规定和证券交易所业务规则的规定，有利于上市公司的持续规范发展，不得损 害公司利益。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计 专业人士。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照有关 法律法规、《独董办法》以及公 ...

第一条 为进一步完善苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董 事、监事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引（2022修订）》 等规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 累积投票制，是指公司股东大会在选举董事、监事时，股东所持的 每一有效表决权股份拥有与该次股东大会应选董事、监事总人数相等的投票权， 股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事、监事总人数的乘积，并可 以集中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事、监事，也 可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事、监事，最后按得票的多少决定当 选董事、监事。 第三条 本制度适用于选举或变更董事或监事的议案。 苏州浩辰软件股份有限公司 累积投票制度 第一章 总则 公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。 第四条 本制度所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 本制度中所称"监事"特指由股东大会选举产生的 ...

证券代码： 688657 证券简称：浩辰软件 公告编号： 2023-005 苏州浩辰软件股份有限公司 苏州浩辰软件股份有限公司(以下简称"公司")于2023年11月20日召开 第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司本次使用募 集资金置换已支付发行费用的自筹资金人民币11,121,166.42元。本次募集资金 置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规的要求。公司 监事会和独立董事对此发表了明确同意的意见，保荐人中信建投证券股份有限 公司（以下简称"保荐人"）对本事项出具了无异议的核查意见，立信会计师 事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628号），同意公司首次公开发 行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（ A股）11,218,200股，发行价格为103.40元/股，募集资金总额为1,159,961,88 ...

第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进 行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称公司关联方和关联交易的界定，遵从《上海证券交易所 科创板股票上市规则》的规定，并按财政部《企业会计准则——关联方关系及其 交易的披露》规定界定。 公司与控股股东及其他关联方的资金往来，应当遵守以下规定： 苏州浩辰软件股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免 公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立 防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法 规、部门规章和规范性文件以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 （一）控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，不得占用公 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2023-004 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开时间：2023 年 11 月 15 日 （二） 股东大会召开地点：苏州工业园区东平街286号浩辰大厦6楼会议室（一） （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 14 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 16,786,674 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 16,786,674 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 37.4094 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 37.4094 | （四） ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州浩辰软件股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，就贵公司召开的 2023 年第三次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"）进行见证并就相关事宜出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格和出席会 议人员资格、会议表决程序和表决结果等相关事项之合法性事宜出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次 ...

活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研、电话会议 [2] - 参与单位有高盛证券、泰康资产、华安基金，时间为2023年11月10日 [2] - 会议地点为浩辰软件会议室、线上会议 [2] - 上市公司接待人员有董事、总经理陆翔，董事会秘书、副总经理俞怀谷，证券事务代表孙益敏 [2][3] 业务相关 - 现阶段云化业务收费模式包括面向个人的会员增值服务和面向企业端的技术授权服务，未来重点推进面向企业端用户协同设计产品的发布和商业化推广 [3] - 3D BIM项目正在积极推动，将通过加大自主研发投入和资本运作手段加速研发进程 [3] - 现阶段PC端产品主要以永久授权模式为主，未来将考虑从永久授权模式向订阅授权模式逐步转变 [3] 其他说明 - 本次活动不涉及应当披露重大信息 [3] - 附件清单无，日期为2023年11月10日 [4]

会议基本信息 - 会议时间为2023年11月8日，参与单位有银华基金管理有限公司、平安资产管理有限责任公司等 [2] - 会议地点为浩辰软件会议室、线上会议 [2] - 上市公司接待人员有董事、总经理陆翔，董事会秘书、副总经理俞怀谷，证券事务代表孙益敏 [3] 公司未来业绩增长点 - 境内CAD软件业务：2D CAD技术国内领先、部分国际领先，未来加大研发投入巩固优势，业绩增长源于正版化和国产化替代 [3] - 境外CAD软件业务：提升产品竞争力、加大市场开拓力度、扩大品牌影响力，设立本地化营销服务机构促进业务增长 [3][4] - 云化业务：基于C端海量用户和规模化收入，推进面向B端用户协同设计产品发布和商业化推广 [4] 扩大规模对利润的影响 - 未来在研发、营销等方面加大投入，提升产品竞争力、建设营销团队、加强市场拓展以支撑业务增长 [4] - 平衡投入与利润关系，实现业务在一定利润率下快速增长 [4][5] 云化产品壁垒 - 长期产品创新及市场推广形成海量用户积累 [5] - 用户对云化产品的使用习惯以及多用户协作协同带来的深度应用 [5] - 云化功能和数据的积累 [5] 全球营销网络布局规划 - 境内市场深耕细分行业、拓宽区域覆盖实现业务增长 [5] - 境外市场设立本地化营销服务机构，加强经销渠道建设，深化经销商合作，提供更好服务支持 [5][6] 其他信息 - 本次活动不涉及应当披露重大信息 [6] - 附件清单无 [6]

苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 2023 年 11 月 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 | | | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 | 5 | | | 议案一：关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更登记的 议案 5 | | 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事 规则》等有关规定，苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）特制定本 会议须知： 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，为确认出席大会的 ...

中信建投证券股份有限公司 关于苏州浩辰软件股份有限公司 相关股东延长锁定期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为苏州浩辰 软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关规定，对浩辰软件相关股东延长锁定期的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 1、自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次 发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 一、公司首次公开发行股票情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公开发行股票的注 册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股 1,121.82 万 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 103.40 元，并于 2023 年 10 月 10 日在上海证券 ...