第一章 总则 苏州浩辰软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一条 为规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、 法规、规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》《规范运作指引》及上海证券交易所（以 下简称"上交所"）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的， 适用本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的范围和条件 第三条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、 ...

股份转让限制 - 上市交易之日起1年内董事和高管不得转让股份[5] - 每年转让股份不得超过所持总数的25%[12] - 所持股份不超过1000股可一次全部转让[14] 股票买卖时间限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖股票[6] - 合法买卖后6个月内禁止反向交易[7] 信息申报与披露 - 新任董事和高管任职通过后2个交易日内申报个人信息[9] - 股份变动需在2个交易日内报告并公告[12] 减持规定 - 集中竞价减持需提前15个交易日备案并公告[14] - 每次减持时间区间不超3个月[14] - 控股股东等减持达1%应2个交易日内公告[15] 其他规定 - 违规买卖股票除监管处罚外，涉嫌犯罪移交司法机关[18] - 违规买卖公司可内部处罚，责任人赔偿损失[18] - 6个月内买卖所得收益归公司，董事会应收回披露[18] 制度相关 - 制度自董事会审议通过日生效，由董事会解释修订[21] - 未尽事宜依国家法规和公司章程执行[20] - 与法规章程不一致以其规定为准[20]

苏州浩辰软件股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章和规范性 文件，以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《苏州浩辰软件股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同）子公 司以及本公司能够实施重大影响的参股公司。 第三条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本 制度约束，直至该等信息公开披露。 第四条 公司董事会应当按照证券交易所相关规则要求及时登记和报送内 幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 董事长是登记和报送内幕信息知情人档案的主要责任人，董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人的登记和报送事宜。董事长与 ...

适用对象 - 制度适用于董事和高级管理人员[3] 薪酬制定与审查 - 董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查薪酬政策与方案[5] 薪酬标准 - 董事按职务和绩效领薪或仅领津贴[7][8] - 高级管理人员按职务和考核领薪[9] 薪酬调整 - 薪酬体系随公司经营变化调整，依据包括同行业薪资等[11][12] 制度生效与解释 - 制度经股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[15][16]

第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进 行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指公司代控 股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支 出、代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直 接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其他关联方资金，为控股股东及关联方 承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东、实 际控制人及其他关联方使用的资金。 第二章 防范控股股东及关联方资金占用的原则 第四条 公司与控股股东及其他关联方的资金往来，应当遵守以下规定： （一）控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，不得占用公 司资金。 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 （二）公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联 第一章 总则 第一条 为了规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，董事会是公司的经营决策机构，对股东会负责。董 事会下设证券事务中心，由董事会秘书直接管理，处理董事会日常事务。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 董事会每年至少召开 2 次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日 以前书面通知全体董事。 第五条 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券事务中心应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，可以视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第六条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （七）证券监管部门要求召开时； ...

苏州浩辰软件股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《科创板上市公司持 续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规 则》等法律、法规、规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权 激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创 新领域，促进新质生产力发展。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2025-042 苏州浩辰软件股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》及 修订、制定、废止公司部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 28 日召 开第六届董事会第七次会议和第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于取消 监事会并修订<公司章程>的议案》，同时，第六届董事会第七次会议审议通过了 《关于修订、制定、废止公司部分管理制度的议案》。现将具体情况公告如下： 一、取消监事会的情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《关于新<公 司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引》等法律法规及 规范性文件的规定，并结合公司实际情况，公司拟取消监事会，由董事会审计委 员会行使《公司法》规定的监事会的职权，《苏州浩辰软件股份有限公司监事会 议事规则》相应废止；公司各项规章制度中涉及监事会、监事的规定不再适用， 并相应修订《苏州浩辰软件股份有限公 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | | | | | | 苏州浩辰软件股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"） 系依照国家有关规定成立的股份有限公司。 公司采取整体变更以发起方式设立，在江苏省市场监督管理局注册登记，取 得《营业执照》，统一社会信用代码：91320000733334390E。 第三条 公司于 2023 年 7 月 25 日经中国证监会同意注册，首次向社会公众 公开发行人民币普通股 11,218,200 股，于 2023 年 10 月 10 日在上海证券交易 所科创板上市。 第四条 公司中文名称：苏州浩辰软件股份有限公司。 公司英文名称：Gstarsoft Co., Ltd. 第五条 公司住所：苏州工业园区东平街 286 号，邮政编码：215123。 第六条 公司注册资本为人民币 6,551.4288 万元。 第七 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和上海证券交易所（以下简称"证券交易所"），说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 ...