苏州浩辰软件股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-023 监事会 2024 年 8 月 26 日 附件：第六届监事会职工代表监事简历 冯洁女士，1983 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学 历，2008 年 8 月毕业于德累斯顿工业大学职业教育与人力资源开发专业获硕士 学位。2008 年 8 月至 2010 年 9 月，在浙江正和科技有限公司（前身为杭州正和 科技有限公司）工作，任人事专员；2010 年 9 月至今，历任本公司人力行政专 员、人力行政经理、人力行政总监；2014 年 2 月至今，任本公司职工代表监事。 截至目前，冯洁女士通过苏州星永宇企业管理服务合伙企业（有限合伙）间 接持有公司股份 51,100 股，占公司总股本的 0.08%，不存在《公司法》中规定不 得担任公司监事的情形，且与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5% 以上股份的股东、控股股东、实际控制人之间不 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 释 义 本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列简称分别具有如下全称或含义： | 简称 | | 全称或含义 | | --- | --- | --- | | 公司/浩辰软件/上市 | 指 | 苏州浩辰软件股份有限公司 | | 公司 | | | | 本激励计划/本次激 | 指 | 苏州浩辰软件股份有限公司2024年限制性股票激励计划 | | 励计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《苏州浩辰软件股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草 | | | | 案）》 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划的规定，获得限制性股票的公司（含子公司） | | | | 高级管理人员、核心技术人员和骨干人员。 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期 | ...

苏州浩辰软件股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范苏州浩辰软件股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监 督管理委员会公告〔2022〕26号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年12月修订）》等法律、法规、规范性文件以及《苏州浩辰软件股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 控股股东、实际控制人应当维护公司在提供担保方面的独立决策，支持并配 合公司依法依规履行对外担保事项的内部决策程序与信息披露义务，不得强令、 指使或者要求公司及相关人员违规对外提供担保。 控股股东、实际控制人强令、指使或者要求公 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激 励计划（以下简称"激励计划"）的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和 规范性文件，以及《公司章程》、公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》的 相关规定，特制定公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下 简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2024 年限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥此次股权激励的 作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩 进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、岗位贡献紧密结合，从而 提高绩效管理水平，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司 2024 年限制性股票激励计划的所有激励对象，包括 公司（含分公司及控股子公司，下同）任职的中高层管理人员、 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《科创板上市公司自律监管指南第 3 号——日常信息披露（2024 年 5 月 修订）》《科创板上市公司自律监管指南第 1 号——信息披露业务办理（2023 修订）》等法律、法规、规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，披露的 信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 第三条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第四条 ...

二、回购方案的审议及实施程序 中信建投证券股份有限公司 关于苏州浩辰软件股份有限公司 使用部分超募资金回购股份的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为苏州浩辰 软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关规定，对浩辰软件使用部分超募资金回购股份事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公开发行股票的注 册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）11,218,200 股，发行价格为 103.40 元/股，募集资金总额为 1,159,961,880.00 元（人民币，下同）， 扣除发行费用后，实际募集资金净额为 1,050,310,428.83 元。立信会计师事务所（特殊 普通合伙）对本次发行募集 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； 本人方新军，已充分了解并同意由提名人苏州浩辰软件股份有限公司董事会 提名为苏州浩辰软件股份有限公司第六届董 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-026 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州浩辰软件股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）第五届董 事会第十五次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 8 月 12 日以电子邮 件、短信等按照《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 规定的方式送达全体董事。本次会议于 2024 年 8 月 23 日以现场结合通讯的方式 召开，由公司董事长胡立新先生主持会议，应参会董事 9 名，实际参会董事 9 名。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、 法规、规则以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和《苏州浩辰软件股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，会议决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 会议依次 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等相关法律、法规、规 范性文件和《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》《规范运作指引》及上海证券交易所（以下 简称"上交所"）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的， 适用本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的范围和条件 第三条 公司和信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商 业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的募集 资金的使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《科创板上市公司持 续监管办法（试行）》《监管规则适用指引——发行类第7号》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权 证等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 公司建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究的内部控制制 度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序 ...