四方光电股份有限公司 募集资金管理制度 四方光电股份有限公司 募集资金管理制度 为规范四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理，提高募集 资金使用的效率和效果，确保资金使用安全，维护投资者合法利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和 规范性文件及公司章程的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司下属子公司或公司控制的 其他企业实施的，该子公司或受控制的其他企业应遵守本制度规定。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券 （包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债 券、权证等）以及非公开发行债券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。 第二条 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2024-006 四方光电股份有限公司 关于修订《公司章程》、修订及制定部分治理制度 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开第二届 董事会第十三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》和《关于修订 及制定公司部分治理制度的议案》；并于同日召开第二届监事会第十二次会议， 审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》。 现将相关情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性 文件的规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司 的实际情况，现拟对《公司章程》中的部分条款进行修改，具体修订内容如下： | 原章程内容 | 修订后章程内容 | | --- ...

四方光电股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 四方光电股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《四方光电股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行 独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律 、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2024-004 四方光电股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于修改<监事会议事规则>的议案》 监事会认为：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、部门规 章，为了更好地促进公司规范运作，结合公司实际情况，公司监事会同意对《监 事会议事规则》进行修订。 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二次会议于 2024 年 2 月 6 日以通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 2 月 4 日以电子邮件方 式发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由公司监事会 主席石平静召集并主持，会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和 《四方光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议 ...

海通证券股份有限公司关于四方光电股份有限公司部分募 投项目延期及部分募集资金变更用途的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为四方光电股份有限公 司（以下简称"四方光电"或"公司"）2021 年首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等 有关规定，对四方光电部分募投项目延期及部分募集资金变更用途事项进行了核 查，并发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 根据有关法律、法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》的要求，公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放 募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 （二）募集资金使用情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目及募集资金使用情况如下： 单位：人民币万元 1 | 序号 | 项目名称 | 总投资额 | 调整后使用 募集资金投 | 截至 202 ...

四方光电股份有限公司 董事会专门委员会工作制度 四方光电股份有限公司 董事会专门委员会工作制度 一、董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为强化董事会的决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》等法律法规、规范性文件和《四方光电股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定 本制度。 第二条 董事会审计委员会是按照董事会决议设立的专门工作机构，主要负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由不少于三名董事组成，审计委员会成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事人数应占到审计委员会成员总数 的半数以上，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当 具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，监督及评估内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告，应当履行下 列职责。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会 ...

四方光电股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》" ）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件 以及《四方光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本 细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负 责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 四方光电股份有限公司 董事会秘书工作细则 第三条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当聘任证券事务代表，协助董事 会秘书履行职责。 第四条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本细则的规定。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。 第六条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有 良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有 ...

为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《四方光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，制订本规则。 四方光电股份有限公司 董事会议事规则 四方光电股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 第二条 董事会日常事务处理 董事会指派专人负责处理董事会日常事务。 第三条 董事会的职权 董事会行使下列职权： （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并 决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经 理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一）制订公司的基本管理制度； （十二）制订《公司章程》的修改 ...

四方光电股份有限公司 独立董事工作制度 四方光电股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范 性文件和《四方光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制定本制度。 第二章 独立董事的任职资格和独立性 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责。在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2024- 003 四方光电股份有限公司 关于控股股东、持股 5%以上股东自愿承诺不减持 公司股份暨公司"提质增效重回报"行动方案的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）为践行"以投资者为本"的上 市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心及价 值的认可，公司将采取以下措施，维护公司股价稳定，树立良好的市场形象。 一、公司控股股东、持股 5%以上股东承诺特定期间不减持公司股份 公司于 2024 年 2 月 1 日收到公司控股股东武汉佑辉科技有限公司（以下简 称"佑辉科技"）、持股 5%以上股东赣州丝清源科技投资有限公司（以下简称 "丝清源科技"）出具的《关于不减持公司股份的承诺函》。具体内容主要如下： （一）承诺函的主要内容 基于对公司未来发展的信心和对公司内在价值的认可，同时为增强广大投资 者信心，切实维护投资者权益和资本市场的稳定，公司控股股东佑辉科技、5%以 上股东丝清源科技自愿作出 ...