广东聚石化学股份有限公司 监事会议事规则 $$\exists{\bf{\mathrm{O}}}\exists\exists{\bf{\#}})\backslash\exists$$ 第一条 为进一步规范广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件的规 定以及《广东聚石化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本规则。 第二条 公司设监事会，依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履职 的合法合规性，行使《公司章程》规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或 者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持；未设副主席、副主席不能履行职 务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。 第四条 监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理 监事会日常事务。 第五条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监 ...

二〇二三年八月 广东聚石化学股份有限公司关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，保证公司与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保障股东和公司的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律、法规、规范性文件和《广东聚石化学股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的规定，制定本制度。 广东聚石化学股份有限公司 关联交易管理制度 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易，不得隐瞒关联关系或者将关联 交易非关联化； （二）确定关联交易价格时，应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允 的原则，不得损害公司和其他股东的利益，并以书面协议方式予以确定，关联交易的 价格或收费不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的 关联交易，通过合同明确有关成本和利润的标准； （三）对于必须发生的关联交易，应切实履行公司的有关规定； （四）关联董事和关联股东回避表决； （五）必要时聘请专业评估机构发表意见和报告。 第三 ...

广东聚石化学股份有限公司 第一条 为了进一步规范广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文 件的规定以及《广东聚石化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本规则。 第二条 董事会对股东大会负责，行使法律、行政法规、部门规章、《公司 章程》及股东大会授予的职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书为董 事会办公室负责人，董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日 常事务。 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第五条 董事会每年至少召开两次定期会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前以书面通知全体董事和监事。 董事会议事规则 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,J({\bf\Xi})$$ 第六条 在发出召开董事会定期会 ...

每润天睿律师事务所 HAI RUN LAW FIRM 北京海润天睿律师事务所 关于广东聚石化学股份有限公司 调整2022年限制性股票激励计划授予价格及授予数 量、首次授予部分第一个归属期归属条件成就、作 废部分已授予尚未归属的限制性股票及向激励对象 授予预留限制性股票相关事项的 法律意见书 中国·北京 北京市朝阳区建外大街甲14号广播大厦9/10/13/17层，邮政编码：100022 电话（Tel）:86-10-62159696 传真（Fax）:86-10-88381869 二〇二三年八月 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于广东聚石化学股份有限公司调整 2022 年限制性股票激 励计划授予价格及授予数量、首次授予部分第一个归属期 归属条件成就、作废部分已授予尚未归属的限制性股票及 向激励对象授予预留限制性股票相关事项的 法律意见书 致: 广东聚石化学股份有限公司 根据广东聚石化学股份有限公司(以下简称"聚石化学"或"公司")与北京海 润天睿律师事务所(以下简称"本所")签订的法律服务协议,本所接受公司的委 托,担任公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"或"本次激励计 划"）相关事宜的 ...

预留授予激励对象名单（截至预留授予日） | 序号 | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 获授的限制 | 占授予限制性 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 性股票数量 | 股票总数的比 | 公告日公司股 | | | | | | | （万股） | 例 | 本总额的比例 | | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | 1 | 周侃 | | 董事、总经理 | 中国 | 10.00 | 3.75% | 0.0824% | | 2 | | 刘鹏辉 | 董事、副总经理 | 中国 | 7.00 | 2.63% | 0.0577% | | 3 | 伍洋 | | 董事、财务总监 | 中国 | 5.00 | 1.88% | 0.0412% | | 4 | 包伟 | | 董事会秘书 | 中国 | 4.00 | 1.50% | 0.0330% | | 5 | | 朱红芳 | 核心技术人员 | 中国 | 6.20 | 2.33% | 0.0511% | | 6 | | 李新河 | 核心技术人员 ...

广东聚石化学股份有限公司监事会 关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的 核查意见（截至授予日） 4、本次股权激励计划预留授予激励对象名单人员符合《公司法》《证券法》 1、本次股权激励计划预留授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定 的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本次股权激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事。 3、本次股权激励计划预留授予激励对象人员名单与公司 2022 年第三次临时 股东大会批准的《广东聚石化学股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草 案）》规定的激励对象条件相符。 广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 ...

广东聚石化学股份有限公司 总经理工作细则 二〇二三年八月 广东聚石化学股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了健全广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）管理制 度体系，完善法人治理结构，明确总经理的职责，规范总经理及其他高级管理人 员行为，提高其工作质量和效率，防范和降低经营风险，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》及《广东聚石化学股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特制订本细则。 （三）执行公司股东大会、董事会决议； （四）接受董事会、监事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第三条 本细则对公司总经理等全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第四条 公司全资或控股子公司可参照本细则执行。 第二章 经理层的组成与聘用 第五条 公司经理层包括总经理、副总经理、财务总监，以及公司的其他高 级管理人员。公司经理层是公司日常经营管理的指挥和运作中心。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 诚信和勤勉的义务。 以公司总经理为代表的经理层负责公司的日常经营管理，对公司董事会负责 并报告工作。 经理层人员应以公司利益为出发点， ...

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2023-057 广东聚石化学股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划 2、2022 年 8 月 16 日至 2022 年 8 月 26 日，公司对本激励计划拟激励对象 的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人 对本次拟激励对象提出的异议。2022 年 9 月 15 日，公司于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励 对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2022-084）。 3、2022 年 9 月 16 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议并通过 了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制 定<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大 会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 4、2022 年 9 月 21 日，公司召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会 第五次会议，审议通过了《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划 ...

广东聚石化学股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用和管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）以及《广东聚石化学股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第七条 公司配合保荐机构在持续督导期间对公司募集资金管理事项履行 1 督导职责，开展对公司募集资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金的存储 第八条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称 "募集资 ...

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2023-058 广东聚石化学股份有限公司 关于向2022年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《广东聚石化学股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划》"或"本激励计划"）规定的限制性股票预留授予条件已经成就，根据广 东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）2022年第三次临时股东大会授权，公司 于2023年8月25日召开第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第十三次会议，审 议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》和《 关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意公 司以2023年8月25日为预留授予日，以10.69元人民币/股的授予价格向符合授予条件的 12名激励对象授予53.3万股预留限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信 ...