广东聚石化学股份有限公司 独立董事工作制度 $$\exists{\bf{\mathrm{O}}}\exists\exists{\bf{\hat{F}}})\backslash\exists$$ 第一章 总则 第一条 为了促进广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，充 分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股 东以及债权人的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独 立董事规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》（以下简称"《科创板规范运作指引》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规、规范性文件的规定以及《广东聚石化学股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的 关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在 ...

广东聚石化学股份有限公司 股东大会议事规则 二〇二三年八月 第一章 总 则 第一条 为了维护广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）及公司 全体股东的合法权益，保证公司股东大会规范、高效运作，确保股东平等有效地 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件的规定以及《广东聚 石化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现下列情形之一的，临时股东大会应当在 2 个月内召开： （一）董事人数不足 ...

广东聚石化学股份有限公司 章 程 二〇二三年八月 | 第一章 | 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 | 份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | | 股份转让 | 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | | 股 东 | 5 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 7 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 9 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 11 | | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 12 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 15 | | 第五章 | | 董事会 | 19 | | 第一节 | | 董事 | 19 | | 第二节 | | 董事会 | 22 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 26 | | 第七章 | | 监事会 | 28 | | 第一节 | | 监事 | 28 | | 第二节 | | 监事会 | 28 | | ...

广东聚石化学股份有限公司 对外投资管理制度 $$={\mathfrak{O}}\;{\equiv}\;{\pounds}\;{\pounds}\;{\pounds}\;$$ 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或以实物、知 识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资的 投资行为。公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产增加 或减少的行为也适用于本制度。 对外投资的形式包括：新设公司或企业的资本金投资、续存公司或企业的股 权或股票投资、合伙企业出资份额、长期债券、可转债、债券、基金、分红型保 险、理财产品（银行理财产品除外）、套期保值工具、委托理财等投资行为。 广东聚石化学股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东聚石化学股份有限公司（下称"公司"）投资行为，防 范投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律法规和《广东聚石化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），结合公司的具体情况，制定本制度。 上述对外投资 ...

广东聚石化学股份有限公司监事会 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属名单的核查意见 广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《广东聚石化学 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2022 年限 制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行审核，发表核查意见 如下： 本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围， 其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性 股票的归属条件已经成就。 监事会同意公司为本次符合归属条件的激励对象办理限制性股票的归属，上 述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司 ...

广东聚石化学股份有限公司 前次募集资金使用情况的鉴证报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、鉴证报告 二、前次募集资金使用情况的专项报告 广东聚石化学股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的广东聚石化学股份有限公司（以下简称"聚石化学"或"公 司"）编制的截止 2023 年 6 月 30 日的《前次募集资金使用情况专项报告》。 一、董事会的责任 聚石化学董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使 用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的规定编制《前次募集资金使用 情况专项报告》，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对聚石化学《前次募集资金使用情况专 项报告》发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 ...

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2023-054 一、监事会会议召开情况 广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十三次会议 于 2023 年 8 月 25 日在公司会议室召开，会议通知及相关材料于 2023 年 8 月 14 日以通讯形式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席袁瑞建先生主持，会议 应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）及《广东聚石化学股份有限公司章程》的规定，所作 决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 监事会认为公司《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》的编 制和审核程序符合法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所的规定，真实、 准确、完整地反映了本报告期公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 广东聚石化学股份有限公司 第六届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 ...

广东聚石化学股份有限公司 董事长工作细则 二〇二三年八月 广东聚石化学股份有限公司 董事长工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，明确董事长职责权限，确保公司规范运作，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《广东聚石化学股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）和《广东聚石化学股份有限公司董事会议 事规则》等规定，特制定本细则。 第二条 公司设董事长一名，由董事会选举产生，对公司和董事会负责。董 事长任期三年，任期届满连选可以连任。 第三条 公司可设副董事长，协助董事长工作。 第四条 董事长在股东大会、董事会的授权范围内，根据本细则行使职权。 第二章 董事长的职责权限 第五条 董事长行使下列职权： （一）主持股东大会和召集、主持董事会会议； （二）督促、检查董事会决议的执行； （三）签署董事会重要文件； （四）主管公司战略工作。依据国际国内行业现状、发展趋势、国家相关政 策及公司发展战略，对公司长期发展规划、年度生产经营计划、股权或债权融资 计划、投资计划、资本运营计划、股权激励计划、兼并或重组方案等重大事项提 ...

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2023-062 广东聚石化学股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定， 广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）就 2023 年半年度募集资金存放 与实际使用情况专项说明如下: 一、募集资金基本情况 （一）实际募集金额及资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东聚石化学股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3569 号），公司获准向社 会公开发行人民币普通股 2,333.3334 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行 价为人民币 36.65 元，合计募集资金人民币 85,516.67 万元，扣除发行费用人民 币 7,943.70 万元，募集资金净额为人民币 77,572.97 万元。 本次募 ...

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2023-059 广东聚石化学股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件的最新规定，公 司依照自身实际治理情况，为进一步规范和完善公司内部治理结构，拟对《公司 章程》中的部分条款进行修订。 二、《公司章程》主要修订情况 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第十一条 本章程所称其他高级管理人 | 第十一条 本章程所称其他高级管理人 | | 员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务 | 员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务 | | 负责人。 | 总监、聚石研究院院长。 | | | 第十二条 公司根据中国共产党章程的 | | | 规定，设立共产党组织、开展党的活动。公 | | | 司为党组织的活动提供必要条件。 | | 第二十九条 公司董事、监事、高级管 | 第三十条 公司董事、监事、高级管理 | | 理人员持有本公司股份 5%以上的股东，将 | 人员、持有公司 5%以 ...